АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОРОНЕЖСКОЙ ОБЛАСТИ

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

г. Воронеж                                                                                                 Дело № А14-5755/2022

« 29 » августа 2022 г.

Резолютивная часть решения объявлена 23 августа 2022 г.

Арбитражный суд Воронежской области в составе судьи Барковой Е.Н.,

при ведении протокола судебного заседания судьей Барковой Е.Н., с согласия лиц, участвующих в деле, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску 

ФИО1, г.Воронеж, ИНН 

<

***>,

к ФИО2, г.Воронеж, ИНН 

<

***>,

и обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная палата», г.Воронеж, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>,

третье лицо - закрытое акционерное общество «Воронежский комбинат строительных материалов», г.Воронеж, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>,

о признании недействительным договора, переводе прав и обязанностей покупателя,

при участии в заседании:

истец – не явился, надлежаще извещен, 

от ответчика ФИО2 – ФИО3, представитель, по доверенности 36АВ3691017 от 25.01.2022, 

от ответчика ООО «Инвестиционная палата» - ФИО4, представитель, по доверенности б/н от 30.04.2021, 

третье лицо – не явилось, надлежаще извещено,

установил:

ФИО1 (далее – истец, ФИО1) обратилась в арбитражный суд с иском к ФИО2 и обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная палата» (далее – ответчики, ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата»), в котором просила признать недействительным депозитарный договор, заключенный 13.01.2021 между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата», по учету и хранению 2796 обыкновенных и 989 привилегированных акций закрытого акционерного общества «Воронежский комбинат строительных материалов» (далее – ЗАО «ВКСМ»); перевести на ФИО1 права и обязанности покупателя 2796 обыкновенных и 989 привилегированных акций ЗАО «ВКСМ».

Определением Арбитражного суда Воронежской области от 05.05.2022 принято исковое заявление ФИО1, возбуждено производство по делу, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено закрытое акционерное общество «Воронежский комбинат строительных материалов» (далее – третье лицо, ЗАО «ВКСМ»), предварительное судебное заседание и судебное разбирательство назначены на 14.06.2022.

От ответчика ФИО2 10.06.2022 по системе подачи документов в электронном виде «Мой арбитр» поступил отзыв на иск, в котором он просил отказать в удовлетворении исковых требований ФИО1 по следующим основаниям:

- ФИО2 имел намерение приобрести акции ЗАО «ВКСМ» у других акционеров с целью получения контроля над обществом, поскольку он в течение длительного времени работал в ЗАО «ВКСМ», знает все технологические процессы, связанные с деятельностью общества;

- исходя из расценок АО «Регистраторское общество «Статус» на оказание услуг по внесению записей о переходе прав на акции, с целью минимизации затрат по оплате указанных услуг, ФИО2 обратился в ООО «Инвестиционная палата», с которым был заключен депозитарный договор; заключение депозитарного договора позволило сэкономить значительные средства при осуществлении операций по переходу прав на акции от других акционеров к ФИО2

В представленном суду 10.06.2022 по системе подачи документов в электронном виде «Мой арбитр» письменном отзыве на иск, ответчик ООО «Инвестиционная палата» возражал против удовлетворения требований ФИО1 по следующим основаниям:

- ООО «Инвестиционная палата» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывает услуги физическим и юридическим лицам по хранению ценных бумаг;

- акционер ЗАО «ВКСМ» ФИО2 заключил с ООО «Инвестиционная палата» депозитарный договор и стал депонентом депозитария, в депозитарий ООО «Инвестиционная палата» были переведены принадлежащие ФИО2 акции ЗАО «ВКСМ» от регистратора АО «Регистраторское общество «Статус», то есть было изменено место хранения ценных бумаг и учета прав владения ими;

- при этом, при изменении места хранения ценных бумаг и учета прав владения ими перехода права собственности на ценные бумаги не происходит;

- право собственности на спорные акции к ООО «Инвестиционная палата» не переходило, ООО «Инвестиционная палата» не осуществляло управление ЗАО «ВКСМ» и не оказывает подобных услуг;

- таким образом, доводы истца о притворности сделки (депозитарного договора между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата»), изложенные в исковом заявлении являются надуманными и не подтверждаются никакими доказательствами, основаны на неверном понимании и толковании норм действующего законодательства.

Определением суда от 14.06.2022 перенесено рассмотрение дела (предварительное судебное заседание и судебное разбирательство) на 17.06.2022.

Определением суда от 17.06.2022 окончена подготовка дела к судебному разбирательству, которое назначено на 16.08.2022.

В судебное заседание 16.08.2022 истец, ответчик ООО «Инвестиционная палата» и третье лицо ЗАО «ВКСМ» не явились, о месте и времени судебного разбирательства надлежаще извещены. На основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) судебное разбирательство проводилось в отсутствие истца, ответчика ООО «Инвестиционная палата» и третьего лица ЗАО «ВКСМ».

Представитель ответчика ФИО2 в судебном заседании 16.08.2022 возражала против удовлетворения исковых требований, устно заявила ходатайство об оставлении настоящего иска без рассмотрения в связи с тем, что Арбитражным судом Воронежской области было рассмотрено дело № А14-3606/2022 по спору между теми же сторонами о том же предмете и по тем же основаниям, решение суда не вступило в законную силу в связи с подачей апелляционной жалобы.

Ходатайство представителя ответчика об оставлении искового заявления без рассмотрения принято судом к рассмотрению.

На основании статьи 163 АПК РФ в судебном заседании объявлялся перерыв с 16.08.2022 до 23.08.2022.

В судебном заседании 23.08.2022 представитель ответчика ФИО2 просила не рассматривать заявленное ранее ходатайство об оставлении искового заявления без рассмотрения, в удовлетворении иска отказать.

Судом принят отказ от вышеуказанного ходатайства.

Представитель ответчика ООО «Инвестиционная палата» в судебном заседании 23.08.2022 возражал против удовлетворения иска.

Из материалов дела следует, что ЗАО «ВКСМ» было зарегистрировано в качестве юридического лица 01.10.1996 Администрацией города Воронежа, регистрационный номер 112026. Межрайонной инспекцией Министерства Российской Федерации по крупнейшим налогоплательщикам по Воронежской области 14.11.2002 в Единый государственный реестр юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) внесена запись о ЗАО «ВКСМ» как о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002, за ОГРН 

<

***>.

Согласно пункту 5.7 устава ЗАО «ВКСМ», утвержденного решением общего собрания акционеров от 26.03.2011, протокол № 1 (далее – устав ЗАО «ВКСМ»), владельцы акций всех категорий имеют право, в том числе: отчуждать принадлежащие им акции с учетом положений пункта 3 статьи 7 Федерального закона «Об акционерных обществах» и настоящего устава; акционеры общества имеют преимущественное право приобретения акций, продаваемых другими акционерами общества, по цене предложения третьему лицу пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому из них.

Согласно представленной истцом копии списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам ЗАО «ВКСМ» по состоянию на 01.01.2022, ФИО2 указан в качестве владельца 2796 обыкновенных и 989 привилегированных акций общества; ООО «Инвестиционная палата» в указанный список не включено.

Ответчиком ООО «Инвестиционная палата» в материалы дела представлены:

- копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности ООО «Инвестиционная палата»;

- копия анкеты-заявления ФИО2 на заключение депозитарного договора на условиях присоединения к «Условиям осуществления депозитарной деятельности ООО «Инвестиционная палата» и Депозитарному договору и открыть счет-депо владельца;

- копия уведомления ООО «Инвестиционная палата» о заключении с ФИО2 депозитарного договора № ДФ-24103 от 12.01.2022 на условиях присоединения к «Условиям осуществления депозитарной деятельности ООО «Инвестиционная палата» и депозитарному договору и об открытии счета-депо;

- копия Условий осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) ООО «Инвестиционная палата»;

- копия протокола № 147 общего собрания участников ООО «Инвестиционная палата» от 21.11.2019 (избрание генеральным директором ООО «Инвестиционная палата» ФИО5 с 25.11.2019);

- копия протокола № 155 общего собрания участников ООО «Инвестиционная палата» от 24.03.2022 (досрочное прекращение полномочий ФИО5 и избрание генеральным директором ООО «Инвестиционная палата» ФИО6 с 25.03.2022).

Согласно представленной истцом копии списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам ЗАО «ВКСМ» по состоянию на 13.01.2022, ООО «Инвестиционная палата» указано в качестве номинального держателя 9160 обыкновенных и 2391 привилегированных акций общества; ФИО2 в указанный список не включен.

Ответчиком ФИО2 в материалы дела также представлены: прейскурант оплаты услуг АО «Статус».

Ссылаясь на то обстоятельство, что депозитарный договор между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата» является притворной сделкой, прикрывающей фактически заключенный между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата» с нарушением преимущественного права истца на приобретение ценных бумаг договор купли-продажи, истец обратилась в арбитражный суд с настоящим иском.

Рассмотрев представленные по делу материалы, заслушав пояснения представителей сторон, арбитражный суд находит заявленные требования не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав. Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав. 

Согласно статье 12 ГК РФ защита гражданских прав осуществляется, в том числе путем признания оспоримой сделки недействительной и применения последствий ее недействительности, применения последствий недействительности ничтожной сделки.

На основании статьи 225.1 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, в том числе по следующим корпоративным спорам: по спорам, по спорам, связанным с принадлежностью акций хозяйственных обществ, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав (кроме споров, указанных в иных пунктах настоящей части), в частности споры, вытекающие из договоров купли-продажи акций хозяйственных обществ.

Согласно статье 166 ГК РФ сделка недействительна по основаниям, установленным законом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка). Требование о признании оспоримой сделки недействительной может быть предъявлено стороной сделки или иным лицом, указанным в законе. Оспоримая сделка может быть признана недействительной, если она нарушает права или охраняемые законом интересы лица, оспаривающего сделку, в том числе повлекла неблагоприятные для него последствия. Требование о применении последствий недействительности ничтожной сделки вправе предъявить сторона сделки, а в предусмотренных законом случаях также иное лицо.

В соответствии с пунктом 2 статьи 170 ГК РФ притворная сделка, то есть сделка, которая совершена с целью прикрыть другую сделку, в том числе сделку на иных условиях, ничтожна. К сделке, которую стороны действительно имели в виду, с учетом существа и содержания сделки применяются относящиеся к ней правила.

Как следует из разъяснений, содержащихся в пунктах 87, 88 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» в связи с притворностью недействительной может быть признана лишь та сделка, которая направлена на достижение других правовых последствий и прикрывает иную волю всех участников сделки. Намерения одного участника совершить притворную сделку для применения указанной нормы недостаточно. Притворной сделкой считается также та, которая совершена на иных условиях. Например, при установлении того факта, что стороны с целью прикрыть сделку на крупную сумму совершили сделку на меньшую сумму, суд признает заключенную между сторонами сделку как совершенную на крупную сумму, то есть применяет относящиеся к прикрываемой сделке правила. Прикрываемая сделка может быть также признана недействительной по основаниям, установленным ГК РФ или специальными законами.

Применяя правила о притворных сделках, следует учитывать, что для прикрытия сделки может быть совершена не только одна, но и несколько сделок. В таком случае прикрывающие сделки являются ничтожными, а к сделке, которую стороны действительно имели в виду, с учетом ее существа и содержания применяются относящиеся к ней правила (пункт 2 статьи 170 ГК РФ).

В силу положений пункта 3 статьи 7 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – ФЗ «Об акционерных обществах») уставом непубличного общества может быть предусмотрено преимущественное право приобретения его акционерами акций, отчуждаемых по возмездным сделкам другими акционерами, по цене предложения третьему лицу или по цене, которая или порядок определения которой установлены уставом общества. В случае отчуждения акций по иным, чем договор купли-продажи, сделкам (мена, отступное и другие) преимущественное право приобретения таких акций может быть предусмотрено уставом непубличного общества только по цене, которая или порядок определения которой установлены уставом общества. Если иное не предусмотрено уставом общества, акционеры пользуются преимущественным правом приобретения отчуждаемых акций пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому из них.

В соответствии с пунктом 4 статьи 7 ФЗ «Об акционерных обществах» акционер, намеренный осуществить отчуждение своих акций третьему лицу, обязан известить об этом непубличное общество, устав которого предусматривает преимущественное право приобретения отчуждаемых акций. Извещение должно содержать указание на количество отчуждаемых акций, их цену и другие условия отчуждения акций. Не позднее двух дней со дня получения извещения общество обязано уведомить акционеров о содержании извещения в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания акционеров, если иной порядок извещения не предусмотрен уставом непубличного общества. Если иное не предусмотрено уставом общества, извещение акционеров общества осуществляется за счет акционера, намеренного осуществить отчуждение своих акций.

Акционер вправе осуществить отчуждение акций третьему лицу при условии, что другие акционеры общества и (или) общество не воспользуются преимущественным правом приобретения всех отчуждаемых акций в течение двух месяцев со дня получения извещения обществом, если более короткий срок не предусмотрен уставом общества. Если отчуждение акций осуществляется по договору купли-продажи, такое отчуждение должно осуществляться по цене и на условиях, которые сообщены обществу. Срок осуществления преимущественного права, предусмотренный уставом общества, не может быть менее чем 10 дней со дня получения извещения обществом. Срок осуществления преимущественного права прекращается, если до его истечения от всех акционеров общества получены письменные заявления об использовании преимущественного права или об отказе от его использования.

При отчуждении акций непубличного общества с нарушением преимущественного права акционеры, имеющие такое преимущественное право, либо само общество, если его уставом предусмотрено преимущественное право приобретения им акций, в течение трех месяцев со дня, когда акционер общества либо общество узнали или должны были узнать о данном нарушении, вправе потребовать в судебном порядке перевода на них прав и обязанностей приобретателя и (или) передачи им отчужденных акций с выплатой приобретателю их цены по договору купли-продажи или цены, определенной уставом общества, а в случае отчуждения акций по иным, чем договор купли-продажи, сделкам - передачи им отчужденных акций с выплатой их приобретателю цены, определенной уставом общества, если доказано, что приобретатель знал или должен был знать о наличии в уставе общества положений о преимущественном праве.

Положения пункта 5.7 устава ЗАО «ВКСМ» предусматривают преимущественное право акционеров общества на приобретение акций, продаваемых другими акционерами общества, по цене предложения третьему лицу пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому из них.

Статьей 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – ФЗ «О рынке ценных бумаг») предусмотрено, что депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Лицо, пользующееся услугами депозитария по учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом об оказании услуг по учету прав на ценные бумаги именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного договора.

Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами.

Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.

Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя на основании депозитарного договора.

Учет прав на ценные бумаги осуществляется депозитарием на основании депозитарного договора при соблюдении одного из следующих условий: 1) депозитарием осуществляется хранение обездвиженных документарных ценных бумаг или на основании федерального закона хранение электронного документа, в котором закреплены права по бездокументарной ценной бумаге; 2) депозитарий является номинальным держателем ценных бумаг; 3) депозитарий на основании договора с эмитентом оказывает услуги по централизованному учету прав на ценные бумаги.

Статьей 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что  право на эмиссионную ценную бумагу переходит к приобретателю: 1) в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с даты внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя; 2) в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - с даты внесения приходной записи по счету депо приобретателя. Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с даты перехода прав на эту ценную бумагу.

Представленными в материалы дела доказательствами подтверждается, что по состоянию на 01.01.2022 ответчик ФИО2 и истец ФИО1 являлись акционерами ЗАО «ВКСМ».

Представленными в материалы дела доказательствами также подтверждается заключение 12.01.2022 между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата» депозитарного договора, в соответствии с условиями которого, депозитарий ООО «Инвестиционная палата» осуществляет учет прав на ценные бумаги эмитента ЗАО «ВКСМ», принадлежащие акционеру общества ФИО2

Таким образом, из представленных в материалы дела доказательств следует, что результатом совершения оспариваемой ФИО1 сделки (депозитарного договора между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата») стало изменение места хранения и учета принадлежащих ФИО2 акций ЗАО «ВКСМ», вместо АО «Регистраторское общество «Статус» права на ценные бумаги ЗАО «ВКСМ», принадлежащие ФИО2 стали учитываться в депозитарии (ООО «Инвестиционная палата»).

Доказательств, свидетельствующих о том, что в результате оспариваемой сделки принадлежащие ФИО2 акции перешли в собственность ООО «Инвестиционная палата», в материалы дела не представлено.

Наличие в реестре акционеров ЗАО «ВКСМ», ведение которого осуществляет АО «Регистраторское общество «Статус», записи о номинальном держателе акций – ООО «Инвестиционная палата» не свидетельствует о приобретении последним прав на спорные ценные бумаги.

При изложенных обстоятельствах, суд приходит к выводу о том, что истцом не доказан довод о притворности оспариваемой сделки (депозитарного договора между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата»).

Учитывая изложенное, суд также приходит к выводу о том, что истцом не доказано нарушение предусмотренного уставом ЗАО «ВКСМ» преимущественного права ФИО1 как акционера, на приобретение акций общества, отчуждаемых третьему лицу, поскольку доказательства такого отчуждения  отсутствуют.

В этой связи, исходя из заявленных требований и представленных доказательств, в иске следует отказать.

Следует также отметить, что судом также не усматривается наличия оснований для оставления настоящего иска без рассмотрения и прекращения производства по делу, предусмотренных пунктом 1 части 1 статьи 148 АПК РФ и пунктом 2 части 1 статьи 150 АПК РФ соответственно, с учетом имеющихся различий в основаниях заявленных ФИО1 требованиях в рамках настоящего дела и дела № А14-3606/2022.

На основании статьи 110 АПК РФ судебные расходы относятся на истца. В соответствии с положениями статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации заявленные исковые требования подлежат оплате государственной пошлиной в сумме 12000 руб. При подаче иска истцом была уплачена государственная пошлина в установленных порядке и размере.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 65, 110, 112, 167-171, 180, 181 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В иске отказать.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в месячный срок в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Воронежской области.

 

Судья                                                                                                                           Е.Н. Баркова