ДВЕНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410002, г. Саратов, ул. Лермонтова д. 30 корп. 2 тел: (8452) 74-90-90, 8-800-200-12-77; факс: (8452) 74-90-91,

http://12aas.arbitr.ru; e-mail: info@12aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

арбитражного суда апелляционной инстанции

Дело №А12-6070/2023

г. Саратов

26 декабря 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена  19 декабря 2024 года.

Полный текст постановления изготовлен  26 декабря 2024 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Грабко О.В.,

судей Измайловой А.Э., Судаковой Н.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 

на определение Арбитражного суда Волгоградской области от 15 августа 2024 года по делу № А12-6070/2023 

по ходатайству конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Крестьянское хозяйство «Надежда» ФИО3 об истребовании документов и ценностей у руководителя должника,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Крестьянское хозяйство «Надежда» (403901, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>),

в отсутствие в судебном заседании лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания,

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Волгоградской области от 19.09.2023 общество с ограниченной ответственностью «Крестьянское хозяйство «Надежда» (далее - ООО «КХ «Надежда», должник) признано несостоятельным (банкротом), открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО3.

11.06.2024 в суд поступило ходатайство конкурсного управляющего должника о возложении на бывшего руководителя ООО «КХ «Надежда» ФИО2 обязанности передать конкурсному управляющему ООО «КХ «Надежда»  ФИО3 по акту приема-передачи документы и сведения. В случае неисполенения судебного акта конкурсный управляющий должника просит взыскать с ФИО2 в конкурсную массу ООО «КХ «Надежда» судебную неустойку в размере 300 руб. за каждый календарный день просрочки, начиная с 10-го календарного дня, отсчитываемого со следующего дня после вступления в законную силу судебного акта по данному обособленному спору, до дня фактической передачи в полном объеме по акту приема-передачи истребуемых документов, письменных пояснений и сведений, с последующим увеличением размера судебной неустойки (в случае неисполнения до этой даты) до 1 000 руб. за каждый календарный день просрочки, начиная с 31-го календарного дня, отсчитываемого со дня вступления в законную силу судебного акта по данному обособленному спору до дня фактической передачи в полном объеме по акту приема-передачи истребуемых документов письменных пояснений и сведений.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 15.08.2024 на бывшего руководителя ООО «КХ «Надежда» ФИО2 возложена обязанность передать конкурсному управляющему ООО «КХ «Надежда» ФИО3 по акту приема-передачи следующие документы и сведения:

I. В письменном виде полную и подробную информацию, с приложением оригиналов подтверждающих бухгалтерских документов-оснований, о том, куда были израсходованы денежные средства, снятые со счета ООО «КХ «Надежда»  за период с 21.09.2016 по 01.10.2020, где в качестве основания указывалось: - «для расчетов с поставщиками» «на хозяйственные нужды», а именно:

1. Платежный документ № 1503 от 21.09.2016 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 100 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку АА 6887802, расчеты с поставщиками»;

2. Платежный документ № 887803 от 29.12.2016 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 150 000 руб. с указанием в основание – «Выдача по чеку АА 6887803 для расчета с поставщиками»;

3. Платежный документ № 887804 от 17.01.2017 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 100 000 руб. с указанием в основание – «Выдача по чеку АА 6887804 для расчета с поставщиками»;

4. Платежный документ № 887805 от 02.10.2018 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 180 000 руб. с указанием в основание – «Выдача по чеку АА 6887805 для расчета с поставщиками»;

5. Платежный документ № 887806 от 10.10.2018 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 100 000 руб. с указанием в основание – «Выдача по чеку АА 6887806 для расчета с поставщиками»;

6. Платежный документ № 887807 от 11.10.2018 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 100 000 руб. с указанием в основание – «Выдача по чеку АА 6887807 для расчета с поставщиками»;

7. Платежный документ № 887808 от 02.11.2018 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 140 000 руб. с указанием в основание – «Выдача по чеку АА 6887808 для расчета с поставщиками»;

8. Платежный документ № 887810 от 23.11.2018 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 200 000 руб. с указанием в основание – «Выдача по чеку АА 6887810 для расчета с поставщиками»;

9. Платежный документ № 887812 от 19.12.2018 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 20 000 руб. с указанием в основание – «Выдача по чеку АА 6887812 на хоз. расходы»;

10. Платежный документ № 887814 от 31.01.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 140 000 руб. с указанием в основание – «Выдача по чеку АА 6887814 на хоз. расходы»;

11. Платежный документ № 887815 от 19.03.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 100 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку АА 6887815, хоз. расходы»;

12. Платежный документ № 887816 от 22.03.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 250 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку АА 6887816, расчеты с поставщиками»;

13. Платежный документ № 887817 от 01.04.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 174 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку АА 6887817, расчеты с поставщиками»;

14. Платежный документ № 887818 от 08.04.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 18 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку АА 6887818, хоз. расходы»;

15. Платежный документ № 887822 от 19.04.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 30 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку АА 6887822, хоз. расходы»;

16. Платежный документ № 887823 от 22.04.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 16 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку АА 6887823, хоз. расходы»;

17. Платежный документ № 887824 от 23.04.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 55 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку АА 6887824, хоз. расходы»;

18. Платежный документ № 665450 от 01.08.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 150 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку БЭ 0665450, расчеты с поставщиками»;

19. Платежный документ № 827451 от 21.08.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 220 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку НН 2827451,расчеты с поставщиками»;

20. Платежный документ № 827452 от 30.08.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 150 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку НН 2827452, расчеты с поставщиками»;

21. Платежный документ № 287453 от 02.10.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 140 000 руб. с указанием в основание – «Выдача по чеку НН 2827453 для расчета с поставщиками»;

22. Платежный документ № 827454 от 10.10.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 300 000 руб. с указанием в основание – «Выдача по чеку НН 2827454 для расчета с поставщиками»;

23. Платежный документ № 2827455 от 15.10.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке сняты 100 000 руб. основание снятия – «Расход по чеку НН 2827455, хоз. расходы 100000»;

24. Платежный документ № 2827456 от 05.11.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке сняты 150 000 руб. указав в основание – «Расчеты с поставщиками 150000.00»;

25. Платежный документ № 2827457 от 08.11.2019 041806863 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке сняты 50 000 руб. указав в основание – «хоз. расходы - 50000.00»;

26. Платежный документ № 2827459 от 13.11.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 10 000 руб. с указание в основание – «хоз. расходы - 10000.00»;

27. Платежный документ № 2827460 от 22.11.2019 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 40 000 руб. с указание в основание – «хоз. расходы - 40000.00»;

28. Платежный документ № 2827461 от 21.01.2020 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 200 000 руб. с указание в основание – «Расход по чеку НН 2827461, расчеты с поставщиками - 200000.00»;

29. Платежный документ № 2827462 от 22.01.2020 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 200 000 руб. с указание в основание – «Расход по чеку НН 2827461, расчеты с поставщиками - 200000.00»;

30. Платежный документ № 2827463 от 23.01.2020 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 82 000 руб. с указанием в основание – «Выдача по чеку НН 2827463 на хозяйственные расходы 82000.00»;

31. Платежный документ № 2827465 от 30.01.2020 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 50 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку НН 2827465, хоз. расходы 50000.00»;

32. Платежный документ № 2827466 от 30.04.2020 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 150 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку НН 2827466, расчеты с поставщиками-150000.00»;

33.       Платежный документ № 2827467 от 31.07.2020 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 250 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку НН 2827467, расчеты с поставщиками 250000.00»;

34. Платежный документ № 2827468 от 03.08.2020 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 55 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку НН 2827468, хоз. расходы - 55000.00»;

35. Платежный документ № 6887825 от 13.08.2020 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 300 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку АА 6887825, Расчеты с поставщиками - 300000.00»;

36.       Платежный документ № 2827901 от 19.08.2020 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 100 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку НН 2827901, хоз.расходы 100000.00»;

37. Платежный документ № 2827902 от 31.08.2020 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 175 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку НН 2827902, расчеты с поставщиками- 175000.00»;

38. Платежный документ № 2827903 от 01.10.2020 расчетный счет 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда» со счета в наличном порядке были сняты 155 000 руб. с указанием в основание – «Расход по чеку НН 2827903, Расчеты с поставщиками -155000.00».

II. Подлинные документы (документы-основания), относящиеся к нижеприведенным платежам (договора, счета, товарные накладные, УПД, акт-сдачи приемки услуг, акт приема-передачи имущества и т.д., в зависимости от того какие правоотношения имели место), а также письменные пояснения о местонахождения имущества (скот, строительные материалы, оборудование и т.д.) приобретенного по нижеперечисленным платежным операциям, либо письменную информацию о том - куда (в пользу кого и когда) приобретенное имущество было направленно или передано и на каком основании:

1. Платежный документ № 103 от 04.08.2016 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ФИО4 было перечислено 7 000 000 руб. с указанием в назначении платежа – «Перечисление процентного займа (11,0%) по договору процентного денежного займа 01 от 03.08.2016. Без НДС»;

2. Платежный документ № 27 от 20.04.2017 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ФИО4 было перечислено 700 000 руб. с указанием в назначении платежа – «Перечисление процентного займа (11%) по договору денежного займа 02 от 18.04.2017 Без НДС.»;

3. Платежный документ № 173 от 09.12.2016 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ООО «Конный завод «Донской» было перечислено 250 000 руб. с указанием в назначении платежа – «Оплата за кобылку Настасью 2013 по счету на оплату 44 от 08.12.2016 Без НДС»;

4. Платежный документ № 85 от 03.10.2018 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ФИО5 было перечислено 100 000 руб. с указанием в назначении платежа – «Оплата за оказанные услуги по договору №03 от 02.10.2018 на счет пластиковой карты 40817810760350258902 ФИО5. Сумма -100 000 руб. НДС не облагается. Без НДС»;

5. Платежный документ № 101 от 12.10.2018 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ООО СКМ «Волга» было перечислено 1 450 000 руб. с указанием в назначении платежа – «Оплата за строительно - монтажные работы по счету на оплату №149 от 11.10.2018 в т. ч. НДС 18%-221186-44»;

6. Платежный документ № 128 от 28.11.2018 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ООО СКМ «Волга» было перечислено 1 450 000 руб. с указанием в назначении платежа – «Оплата за строительно - монтажные работы по договору № 87 от 01.10.2018 в т. ч. НДС 18%-221186-44»;

7. Платежный документ № 12 от 06.02.2019 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ООО «Тимбер» было перечислено 330 000 руб. с указанием в назначении платежа – «Оплата за паркетную доску по счету на оплату № Т-20 от 04.02.2019 Без НДС»;

8. Платежный документ № 13 от 07.02.2019 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ООО «Тимбер» было перечислено 58 602,36 руб. с указанием в назначении платежа – «Оплата за паркетную доску по счету на оплату № Т-20 от 04.02.2019 в т. ч. НДС 20% - 9767-06»;

9. Платежный документ № 38 от 08.04.2019 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ООО «Строитель» было перечислено 50 050 руб. с указанием в назначении платежа – «Оплата за доску обрезную по счету на оплату 15 от 08.04.2019. Без НДС»;

10. Платежный документ № 46 от 15.04.2019 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ООО «Строитель» было перечислено 28 000 руб. с указанием в назначении платежа – «Оплата за Брус 50*120 по счету на оплату 17 от 08.04.2019. Без НДС»;

11. Платежный документ № 47 от 18.04.2019 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ИП ФИО6 было перечислено 700 000 руб. с указанием в назначении платежа – «Оплата за отделочные работы по договору 03/01/19 от 03.01.2019 и по счету на оплату 8 от 03.04.2019. Без НДС»;

12. Платежный документ № 48 от 19.04.2019 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ИП ФИО7 было перечислено 38 500 руб. с указанием в назначении платежа – «Оплата за пластиковые окна по счету на оплату №45 от 18.04.2019. Без НДС»;

13. Платежный документ № 89 от 31.07.2019 расчетный счет - 

<

***> в Волгоградском РФ АО «Россельхозбанк» ООО «КХ «Надежда», которым в пользу ФИО8 было перечислено 20 000 руб. с указанием в назначении платежа – «Предоставление беспроцентного займа по договору 09 от 31.07.2019 на счет пластиковой карты 40817810511001622972 ФИО8 НДС не облагается»;

14. Платежный документ № 126 от 01.11.2019 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу ООО «Строитель» в размере 24 000 руб. с основанием платежа – «Оплата за доску строганную по счету №66 от 01.11.2019. Без НДС»;

15. Платежный документ № 127 от 19.11.2019 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу ООО СР «Агропромреестр» 3444053257 в размере 134 635 руб. с основанием платежа – «Оплата за аренду помещения за 2019 по договору 130 от 15.04.2019. Без НДС»;

16. Платежный документ № 6 от 09.01.2020 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу Администрации Новониколаевского района ИНН 

<

***> в размере 57 561,73 руб. с основанием платежа – «Оплата за аренду земли по договору 194,195 от 28.01.2013. Без НДС»;

17. Платежный документ № 7 от 09.01.2020 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу Администрации Новониколаевского района 

<

***> в размере 36 230,67 руб. с основанием платежа – «Оплата за аренду земли по договору 194, 195 от 28.01.2013. Без НДС»;

18. Платежный документ № 8 от 21.01.2020 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу ООО «СХП Новомарьевское» ИНН 

<

***> в размере 75 000 руб. с основанием платежа -: «Оплата за конематку по счету на оплату 386 от 20.01.2020 в т.ч. НДС 10%-6818-18»;

19. Платежный документ № 10 от 21.01.2020 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу ФИО9 (ИП) 691900146456 в размере 142 072,65 руб. с основанием платежа – «Оплата за дверные блоки и ламинат по счетам на оплату 430 от 18.01.2020, 419 от 18.01.2020. в т.ч. НДС 20%-23678-79»;

20. Платежный документ № 11 от 21.01.2020 041806863 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу ИП ФИО10 344308987133 в размере 35 036,86 руб. с основанием платежа – «Оплата за плитку по счету на оплату 162 от 18.01.2020. Без НДС»;

21. Платежный документ № 9 от 21.01.2020 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу ИП ФИО11 344300712641 в размере 75 750 руб. с основанием платежа – «Оплата за ванну по счету на оплату ЦБ-10 от 19.01.2020. Без НДС»;

22. Платежный документ № 17 от 18.05.2020 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу ИП ФИО12 342000915703 в размере 40 745 руб. с основанием платежа – «Оплата за стройматериалы по счету на оплату № 11 от 15.05.2020. НДС не облагается»;

23. Платежный документ № 37 от 24.07.2020 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу ООО СР «Агропромреестр» 3444053257 произведена оплата в размере 100 000 руб. с основанием платежа – «Оплата за аренду помещения за 2020г. по договору №130 от 15.04.2019. НДС не облагается»;

24. Платежный документ № 47 от 04.08.2020 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу ООО «Прогресс» 3604082019 в размере 201 763,29 руб. с основанием платежа – «Оплата за металлочерепицу по счету на оплату № 16677от 03.08.2020. В том числе НДС 33627.22»;

25. Платежный документ № 53 от 11.08.2020 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу ФИО13 

<

***> в размере 360 000 руб. с основанием платежа – «Оплата за овец по договору №02 от 10.08.2020. Сумма - 360 000 руб. НДС не облагается»;

26. Платежный документ № 68 от 04.09.2020 с расчетного счета 

<

***> ООО «КХ «Надежда» (ИНН 

<

***>) произведена оплата в пользу ФИО14 ИНН 

<

***> в сумме 300 000 руб. с основанием платежа – «Оплата за овец по договору б/н от 04.09.2020. Сумма - 300 000,00 руб. НДС не облагается»;

III. Письменную информацию о бенефициарных владельцах (лицах имевших возможность контролировать действия) юридического лица ООО «КХ «Надежда»  за период с 01.01.2018 по 16.05.2023 с разбивкой на периоды.

В судебном акте указано, что с ФИО2 в конкурсную массу ООО «КХ «Надежда» подлежит взысканию судебная неустойка в размере 300 руб. за каждый календарный день просрочки, начиная с 10-го календарного дня, отсчитываемого со следующего дня после вступления в законную силу судебного акта по данному обособленному спору, до дня фактической передачи в полном объеме по акту приема-передачи истребуемых документов, письменных пояснений и сведений, с последующим увеличением размера судебной неустойки (в случае неисполнения до этой даты) до 1 000 руб. за каждый календарный день просрочки, начиная с 31-го календарного дня, отсчитываемого со дня вступления в законную силу судебного акта по данному обособленному спору до дня фактической передачи в полном объеме по акту приема-передачи истребуемых документов письменных пояснений и сведений.

Не согласившись с указанным судебным актом, ФИО2 обратилась в суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить, принять новый судебный акт, которым в истребовании документов отказать.

В обоснование апелляционной жалобы указано, что определение суда является неисполнимым, передача документов и сведений невозможна ввиду отсутствия документов у апеллянта, в материалах дела отсутствуют сведения о том, что ФИО2, как руководитель должника, получала документы от учредителей или бухгалтера. Апеллянт также заявляет о том, что ряд документов был изъят сотрудниками полиции ОВД СЧ ГСУ ГУ МВД России по Волгоградской области по уголовному делу № 1210180031001073, возбужденному ОВД СЧ ГСУ ГУ МВД России по Волгоградской области по части 4 статьи 159 УК РФ в отношении ФИО4 и неустановленных лиц ООО «КХ «Надежда».

В ходе рассмотрения апелляционной жалобы, через канцелярию Двенадцатого арбитражного апелляционного суда поступил ответ на судебный запрос из ГУ МВД по Волгоградской области, а также ходатайство о приобщении дополнительных документов от АО «Георгиевское», которые приобщены судом к материалам обособленного спора.

Лица, участвующие в деле о банкротстве, в судебное заседание не явились. Информация о месте и времени судебного заседания размещена на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (kad.arbitr.ru), что подтверждено отчётом о публикации судебных актов на сайте.

В соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие извещенных лиц.

Исследовав материалы дела, арбитражный суд апелляционной инстанции оснований для удовлетворения апелляционной жалобы не находит.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании материальных ценностей и документов может служить, в частности, подтвержденный документально факт предоставления документов и материальных ценностей; либо представление доказательств, свидетельствующих о принятии всех необходимых мер для своевременной передачи документов и ценностей; либо представление доказательств, подтверждающих отсутствие истребуемых документов и ценностей у бывшего руководителя должника.

Согласно разъяснениям пункта 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее - постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53) на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ). По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 64 и статьями 71, 168 АПК РФ арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании представленных доказательств, при оценке которых он руководствуется правилами статей 67 и 68 АПК РФ об относимости и допустимости доказательств.

Исходя из предмета спора бремя доказывания обстоятельств по данному спору подлежит распределению следующим образом: управляющий должен представить доказательства того, что истребуемые документы и имущество находятся у ответчика, а ответчик должен доказать передачу документов и имущества управляющему должника либо невозможность такой передачи.

В соответствии со статьей 6 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет; бухгалтерский учет ведется непрерывно с даты государственной регистрации до даты прекращения деятельности в результате реорганизации или ликвидации.

В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью) общество вправе передать по договору осуществление полномочий своего единоличного исполнительного органа управляющему. Общество, передавшее полномочия единоличного исполнительного органа управляющему, осуществляет гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через управляющего, действующего в соответствии с федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и уставом общества.

Статьей 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью  общество, в том числе, обязано хранить документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе.

В силу пункта 3 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Согласно пункту 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии со статьей 53 ГК РФ, юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом. Порядок образования и компетенция органов юридического лица определяются законом и учредительным документом. Учредительным документом может быть предусмотрено, что полномочия выступать от имени юридического лица предоставлены нескольким лицам, действующим совместно или независимо друг от друга. Сведения об этом подлежат включению в единый государственный реестр юридических лиц.

Частью 1 статьи 308.3 ГК РФ предусмотрено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором, либо не вытекает из существа обязательства. Сама по себе непередача предыдущим руководителем новому необходимых документов не освобождает последнего от ответственности и не свидетельствует об отсутствии вины.

Добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (применительно к статье 308.3 ГК РФ) либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.).

На управляющего должника возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании. Для возможности исполнения указанных обязанностей управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.

Следовательно, действуя добросовестно и разумно, как требует пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, управляющий в целях обеспечения надлежащего исполнения своих обязанностей, установленных статьей 64 Закона о банкротстве, должен принять меры по истребованию от бывших руководителей должника документов и материальных ценностей, в случае, если последними предусмотренная названным Законом обязанность не исполняется.

Как следует из материалов дела, в ходе анализа движения денежных средств по расчетному счету должника были выявлены ряд платежных операций, документация по которым конкурсному управляющему до настоящего времени не передана. Так, ответчик - руководитель должника в период с 21.09.2016 по 01.10.2020 под отчёт снимала со счета должника наличные денежные средства, указывая в качестве оснований: «для расчетов с поставщиками», «на хозяйственные нужные» и т.д., однако сведения о расходования данных денежных средств на нужды организации до настоящего времени бывшим руководителем не представлены. Кроме того, ООО «КХ «Надежда» в период с 2016 по 2021 год осуществляло платежи за услуги, на выдачу и возврат займов, за строительные материалы, за строительно-монтажные работы, за скот и за иное имущество, тогда как какое-либо имущество в конкурсную массу не поступало. Ни после введения наблюдения, ни после открытия конкурсного производства бывший директор должника документацию по сделкам должника в распоряжение конкурсного управляющего не представила. 

19.05.2024 (почтовый идентификатор № 40006695953933, вручено 22.05.2024) конкурсный управляющий направил в адрес бывшего директора должника требование о передаче документов и сведений по сделкам ООО «КХ «Надежда» за период с 2016 по 2021 годы, однако ответ не последовал, документы не переданы, что послужило основанием для обращения в суд первой инстанции с ходатайством об истребовании документов и сведений.

Суд первой инстанции, проанализировав фактические обстоятельства дела, учитывая, что истребуемые документы должны быть у бывшего руководителя должника, ФИО2 конкурсному управляющему должника представлены не были, доказательств невозможности представления документов и сведений, запрошенных управляющим, перед судом не раскрыто, возражений относительно заявленных требований ответчиком в суде первой инстанции заявлено не было, суд первой инстанции пришел к выводу, что имеются основания для удовлетворения заявленных требований, а также для взыскания судебной неустойки на случай неисполнения определения суда.

ФИО2 являлась руководителем ООО «КХ «Надежда» с 14.08.2018 до момента утверждения конкурсного управляющего, при этом до 29.08.2019 она также являлась единственным участником ООО «КХ «Надежда» с долей участия 100%, после чего в состав учредителей общества вошел также её родственник (муж племянницы) ФИО15 с долей участия 10%, с сохранением в её распоряжении оставшихся 90% долей в обществе. Таким образом, в период совершения платежных операций документы и сведения по которым истребуются, ФИО2 была одновременно и руководителем и мажоритарным участником общества, в связи с чем, приводимые ей доводы о том, что истребуемые у неё документы не были ей переданы от иных работников и участников общества, не имеют под собой ни правового, ни фактического обоснования. Вопреки доводам апелляционной жалобы только ФИО2, как руководитель должника, могла и должна была составлять указанные истребуемые документы, должна  владеть сведениями о деятельности должника, обязана раскрыть их управляющему и суду, дать объяснения о причине банкротства и предоставить управляющему и суду документацию должника (или уважительные причины ее отсутствия). До настоящего времени бывший руководитель не предоставила ни пояснений по существу хозяйственной деятельности должника, ни документов о его финансово-хозяйственной деятельности; не изложила ни в суде первой, ни в суде апелляционной инстанции доводов по поводу причин банкротства контролируемого ей общества, равно как и не предоставила эти сведения управляющему. Отсутствие документов первичного учета объективно препятствует установлению достоверных сведений о финансово-хозяйственной деятельности должника и о его активах. Наличие и полнота документации о хозяйственной деятельности должника имеет существенное значение для эффективного ведения процедур его банкротства. 

Судом апелляционной инстанции учитывается, что ФИО2 о времени и месте судебного разбирательства в суде первой инстанции была надлежащим образом извещена, судебное извещение получила лично (л.д. 23), вместе с тем, проявила полную процессуальную пассивность.

Обращаясь в суд апелляционной инстанции, ответчик в апелляционной жалобе помимо прочего указала, что все истребуемые документы и сведения, были изъяты работниками правоохранительных органов в рамках до следственной проверки и возбужденного уголовного дела.

Вместе с тем, ссылаясь на изъятие документации правоохранительными органами, апеллянт какие-либо допустимые и относимые этому факту доказательства не приводит, апелляционная жалоба не содержит в себе ссылок ни на протокол обыска (выемки), ни на протокол осмотра места происшествия, ни на протокол осмотра доказательств и т.д., при том, что бремя доказывания этих обстоятельств, в силу статьи 65 АПК РФ лежит именно на бывшем руководителе должника.

В рамках проверки довода апеллянта об изъятии у нее спорных документов правоохранительными органами, судом было предложено ФИО2 представить апелляционному суду доказательства изъятия у нее или у иных ответственных лиц ООО «КХ «Надежда» документов финансово-хозяйственной деятельности должника, являющихся предметом настоящего обособленного спора, в рамках уголовного дела № 1210180031001073, возбужденного ОВД СЧ ГСУ ГУ МВД России по Волгоградской области по части 4 статьи 159 УК РФ в отношении ФИО4 и неустановленных лиц ООО «КХ «Надежда». 

Вместе с тем, в рамках отложения судебного разбирательства по апелляционной жалобе, апеллянтом каких-либо документов, подтверждающих ее довод представлено не было.

Напротив, в порядке статьи 66 АПК РФ апелляционным судом из ОВД СЧ ГСУ ГУ МВД России по Волгоградской области истребована информация и документы по уголовному делу № 1210180031001073, возбужденному ОВД СЧ ГСУ ГУ МВД России по Волгоградской области по части 4 статьи 159 УК РФ в отношении ФИО4 и неустановленных лиц ООО «КХ «Надежда». 

Из представленного заместителем начальника Главного следственного управления – начальника следственной части ФИО16 ответа на судебный заброс от 09.12.2024 следует, что в ходе расследования в рамках уголовного дела № 1210180031001073, следователем 28.02.2022 у ФИО2 изъяты следующие копии документов в отношении должника: свидетельства о государственной регистрации юридического лица, свидетельства о постановке на налоговый учет и выписки из ЕГРН, а также 08.02.2023 оригиналы договоров купли-продажи земельной доли в земельном участке из земель сельскохозяйственного назначения от 27.07.2018, иная документация не изымалась.

Таким образом, из ответа правоохранительных органов следует, что ими у ФИО2 действительно изымалась часть документации должника, однако она не относится к документации, истребованной у нее судом по обжалуемому судебному акту. Доказательств обратного не представлено.

Учитывая изложенное, доказательств изъятия правоохранительными органами истребуемых у ответчика документов, ответчиком в судах первой и апелляционной инстанций  не представлено. Довод ответчика об изъятии у нее истребуемых документов опровергается ответом компетентного лица правоохранительных органов.

При указанных обстоятельствах, ответчиком не представлено доказательств отсутствия у нее документов, истребованных судом первой инстанции в обжалуемом судебном акте. 

Поскольку на основании истребованных судом документов ответчиком совершались банковские операции по снятию и переводу с расчетного счета денежных средств должника, истребованные судом документы сама ответчик, должна была в силу закона изготовить, хранить и передать конкурсному управляющему должника. Убедительных доказательств выбытия спорных документов помимо воли ответчика, апеллянтом не представлено.

Несогласие заявителя жалобы с выводами суда, иная оценка им фактических обстоятельств дела и иное толкование положений закона, не свидетельствует о неправильном применении судом первой инстанции норм материального и процессуального права.

На основании вышеизложенного, суд апелляционной инстанции считает, что по делу принято законное и обоснованное определение, оснований для отмены либо изменения которого в обжалуемой части не имеется. Выводы суда по данному делу основаны на установленных обстоятельствах и имеющихся в деле доказательствах при правильном применении норм материального и процессуального права. Апелляционную жалобу ФИО2 следует оставить без удовлетворения.

В соответствии с частью 1 статьи 177 АПК РФ постановление, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Волгоградской области от 15 августа 2024 года по делу №  А12-6070/2023 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объёме через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий                                                                          О.В.  Грабко

Судьи                                                                                                         А.Э. Измайлова

                                                                                                                    Н.В. Судакова