Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-11159/2022-104-84

г. Москва

12 мая 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 18 апреля 2023 г.                                       

Решение в полном объеме изготовлено 12 мая 2023 г.                                                     

Арбитражный суд города Москвы в составе: 

Председательствующего судьи Бушмариной Н.В. (единолично), 

при ведении протокола секретарем судебного заседания Островской А.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело 

по иску Ролдугина Василия Викторовича  

к 1) ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «КЬЮБИЭФ» (123112, ГОРОД МОСКВА, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБЕРЕЖНАЯ, ДОМ 8, СТРОЕНИЕ 1, ЭТ/ПОМ/КОМ 11/IN/11, ОГРН: 5087746335551, Дата присвоения ОГРН: 01.11.2008, ИНН: 7733673955) 

2) ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «КЬЮ.БРОКЕР» (123112, РОССИЯ, МОСКВА Г., МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ ВН.ТЕР.Г., ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ., Д. 8, СТР. 1, ЭТАЖ 5, ПОМЕЩ. IN, КОМНАТА 56, ОГРН: 1197746629057, Дата присвоения ОГРН: 23.10.2019, ИНН: 9703003668)

о взыскании  денежных средств

при участии: 

от истца – Ролдугин В.В. по паспорту РФ

от ответчика 1 – не явился, извещен

от ответчика 2 – не явился, извещен,

установил:

Определением Пресненского районного суда г. Москвы от 02.12.2021 исковое заявление передано по подсудности в Арбитражный суд города Москвы.

Определением суда от 26.01.2022 исковое заявление принято к производству Арбитражного суда города Москвы.

Ролдугин Василий Викторович (далее – истец) обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью  инвестиционная компания «КЬЮБИЭФ» (далее – ответчик 1), Обществу с ограниченной ответственностью «КЬЮ.БРОКЕР» (далее – ответчик 2) о взыскании солидарно с ответчиков задолженности в размере 993 861 руб. по договору брокерского обслуживания от 30.11.2020г. № БО-Ф-Н-О-00959, процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 96 970 руб. 64 коп. за период 01.07.2021 по 30.06.2022 с дальнейшим начислением с 01.07.2022 по день уплаты задолженности в размере 993 861 руб., с учетом принятых судом в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнений.

Определением суда от 29.03.2022 к участию в деле в качестве соответчика привлечено ООО «КЬЮ.БРОКЕР». 

Решением суда от 15.07.2022 исковые требования удовлетворены частично, с Общества с ограниченной ответственностью «КЬЮ.БРОКЕР» в пользу Ролдугина Василия Викторовича взысканы денежные средства в размере 994 361 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 68 556 руб. 45 коп. по состоянию на 31.03.2022 с дальнейшим начислением с учетом постановления Правительства Российской Федерации от 28.03.2022 № 497 «О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами», расходы по оплате госпошлины в размере 12 836 руб. 11 коп.

В удовлетворении остальной части иска отказать.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.09.2022 решение Арбитражного суда города Москвы от 15.07.2022 по делу № А40-11159/2022 оставлено без изменения.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 14.02.2023 решение Арбитражного суда города Москвы от 15.07.2022 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.09.2022 по делу № А40-11159/2022 отменены в части отказа в удовлетворении исковых требований о солидарном взыскании с общества с ограниченной ответственностью «Кьюбиэф». Дело в указанной части направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы. В остальной части решение Арбитражного суда города Москвы от 15.07.2022 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.09.2022 по делу № А40-11159/2022 оставлены без изменения.

В постановлении Арбитражного суда Московского округа от 14.02.2023 указано, что судами не дана оценка доводам истца о солидарных обязательствах (ответственности) ответчиков, в том числе ответственности ООО «Кьюбиэф» как комиссионера перед комитентом за сделки, заключенные с третьим лицом в силу п. 1 ст. 993 ГК РФ как не проявившего должной осмотрительности, а также ответственности ООО «Кьюбиэф» как брокера, в том числе с учетом доводов заявителя об аффилированности ответчиков, а также их согласованных действий вкупе с установленными судами обстоятельствами (неоднократные в течение одного года нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах), послужившими основанием отзыва лицензии у ООО «Кьюбиэф».

Кассационный суд рекомендовал учесть данные обстоятельства при новом рассмотрении.

Ответчики в заседание суда не явились, надлежащим образом извещены о дате времени и месте рассмотрения дела. Дело рассматривается в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ в отсутствие не явившихся представителей ответчиков.

Согласно п. 27 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству», в случае если лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте проведения предварительного судебного заседания и судебного разбирательства дела по существу, не явились в предварительное судебное заседание и не заявили возражений против рассмотрения дела в их отсутствие, судья вправе завершить предварительное судебное заседание и начать рассмотрение дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции в случае соблюдения требований ч. 4 ст. 137 АПК РФ.

С учетом изложенного, дело рассмотрено в судебном заседании суда первой инстанции непосредственно после завершения предварительного судебного заседания при отсутствии об этом возражений истца и ответчика, по правилам, предусмотренным ст. ст. 123 и 156 АПК РФ.

Изучив все материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, исследовав и оценив все представленные по делу доказательства по правилам ст. 71 АПК РФ, учитывая рекомендации кассационной инстанции, суд считает, что исковые требования подлежат удовлетворению в части солидарного взыскания в связи со следующим.      

Как следует из материалов дела, 30.11.2020 между Ролдугиным Василием Викторовичем (клиент) и ООО ИК «КЬЮБИЭФ» (брокер) был заключен договор оказания брокерских услуг № БО-Ф-Н-0-00959 в форме присоединения, текст которого раскрыт на официальном сайте брокера в сети Интернет.

В соответствии с п. 1.1. договора, брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры,  являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных договором и регламентом оказания брокерских услуг ООО ИК «КЬЮБИЭФ», являющимся приложением № 1 и неотъемлемой частью договора (далее -Регламент).

В соответствии с п. 10.1, 10.2, 10.3 договора, клиент обязуется оплачивать брокеру вознаграждение в размере и на условиях, установленных регламентами.  Клиент в соответствии с регламентом обязуется возместить брокеру все расходы,  связанные с обслуживанием клиента на финансовых рынках. Брокер в соответствии с регламентом обязуется своевременно осуществлять возврат активов клиента.

Истец, на открытый брокером в соответствии с п. 2.2.1 Регламента отдельный учетный счет клиента, перевел на счет ООО ИК «КЬЮБИЭФ» 15 840 долларов США, что подтверждается банковским ордером ООО «ФФИН Банк» № 710492 от 10.12.2020 и выпиской по лицевому счету истца № 40817840400010014452 ООО «ФФИН Банк» от 10.12.2020.

Истец, начиная с июня 2021 года неоднократно подавал поручения на вывод принадлежащих ему денежных средств: поручения от 07.06.2021, от 30.06.2021, от 01.07.2021.

В результате часть средств была выведена на счет истца в банке ООО «ФФИН Банк», что подтверждается платежным поручением от 08.06.2021 № 13 на сумму 129 000 руб., платежным поручением от 01.07.2021 № 7 на сумму 176,12 руб., банковским ордером от 06.07.2021 № 728774 на сумму 840 долларов США. 

По утверждению истца, в настоящее время согласно последнему Брокерскому отчету по состоянию на 12.07.2021 в распоряжении ответчиков продолжают находиться принадлежащие истцу денежные средства в размере 963 611 руб., стоимость приобретенного и не закрытого по требованию истца  опциона в размере 30 750 руб. 

В соответствии с пунктом 2 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39- ФЗ «О рынке ценных бумаг» принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. Отчет брокера о совершенных сделках должен содержать в том числе информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, - информацию о размере полученной им дополнительной выгоды.

В соответствии с договором клиент направил брокеру поручения на досрочное прекращение ранее заключенных внебиржевых опционных договоров (структурных продуктов) и поручения на возврат имущества, переданного в рамках рамочных соглашений на заключение внебиржевых опционных договоров. Вместе с тем, до настоящего момента требования не исполнены. Направленные в адрес ответчиков в связи с этим, а также в связи с аннулированием лицензий брокера претензии, были оставлены ответчиками без удовлетворения. Денежные средства так и не были перечислены на расчетный счет истца.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

Удовлетворяя исковые требования, суд исходил из следующего.

В соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Пунктом 1 ст. 310 ГК РФ установлено, что односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.

Судом установлено, что ООО ИК «КЬЮБИЭФ» осуществляло деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 24.12.2009 № 045-12828-001000 и деятельность по брокерскому обслуживанию на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 24.12.2009 № 045-12805-100000.

03.06.2021 Центральным банком Российской Федерации  принято решение о запрете ООО ИК «КЬЮБИЭФ» сроком до 21.11.2021 включительно совершения следующих операций: заключение новых договоров о брокерском обслуживании; принятие и исполнение поручений клиентов - физических лиц на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на внебиржевом рынке.

Основанием для принятия указанного решения послужило совершение ООО ИК «КЬЮБИЭФ» при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг действий, создающих угрозу правам и законным интересам инвесторов — клиентов ООО ИК «КЬЮБИЭФ».

08.07.2021 Банк России аннулировал лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ООО ИК «КЬЮБИЭФ».

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В связи с прекращением лицензии ООО ИК «КЬЮБИЭФ» обязано было прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам.

В соответствии с пунктом 3.8. Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-11  «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»  профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан в соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата.

В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте).

Таким образом, в целях возврата, принадлежащего клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг.

По договору брокерского обслуживания истцом были приобретены опционы путем подачи поручений ООО ИК «КЬЮБИЭФ» на заключение внебиржевого опционного договора в порядке, предусмотренном Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, а также Соглашением об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров, заключенным между ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и ООО «КЬЮ.БРОКЕР».

Контрагентом (продавцом) ООО ИК «КЬЮБИЭФ» по опционам и Соглашению является ООО «КЬЮ.БРОКЕР».

В соответствии с пунктом 2.13 опционов ООО ИК «КЬЮБИЭФ» является лицом, которое определяет сумму денежных средств, подлежащих передаче по опциону, предъявляет и получает требования, уведомления, предусмотренные опционом, а также совершает любые иные действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязанностей покупателя и продавца опционов по опционам.

В соответствии с пунктом 3.8. Приложения № 18 к договору брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, брокер, выступая от своего имени, за счет и по поручению клиента заключает/изменяет/расторгает опционы на заключение договоров, являющихся внебиржевыми срочными сделками (производными финансовыми инструментами), либо предварительные договоры, содержащие условия будущих внебиржевых срочных сделок (производных финансовых инструментов). Существенные условия опциона или предварительного договора определяются клиентом для каждой сделки и должны быть приложены к поручению клиента, либо указаны непосредственно в поручении, в том числе, путем отсылки к утвержденным брокером типовым/стандартным условиям.

В соответствии с пунктом 3.13 Приложения № 18 к договору брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, брокер (ООО ИК «КЬЮБИЭФ»), при заключении сделок, указанных в пункте 3.8. настоящих условий, действует в качестве поверенного.

В соответствии с пунктом 5.7.2. Регламента, при совершении брокером сделок на основании поручений клиента в качестве поверенного клиента, на действия брокера и клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору поручения.

В соответствии с пунктом 1 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или)    на    заключение    договоров,    являющихся    производными    финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

В соответствии с п. 2 ст. 3 Федерального закона № 39 «О рынке ценных бумаг», принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями.

Отчет брокера о совершенных сделках должен содержать в том числе информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, - информацию о размере полученной им дополнительной выгоды.

В процессе исполнения поручений истца в рамках заключенных договоров на брокерское обслуживание между ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и ООО «КЬЮ.БРОКЕР» были заключены внебиржевые опционные договоры и соглашения об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров (рамочный договор) (далее -Соглашения).

Юридической основой данных сделок являются:

а)Соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (ст.429.2 ГК РФ); разовое либо в форме рамочного договора (ст.429.1 ГК РФ), имеющее предварительный характер;

 б)Внебиржевой опционный договор, являющийся производным финансовым инструментом согласно пункту 2 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов».

Исходя из условий Внебиржевого договора брокер (ООО ИК «КЬЮБИЭФ») выступает лицом с функциями «расчетного центра» (определение, учет требований сторон, проведение расчетов обязательств сторон). При этом обязанность по возврату единовременной выплаты согласно п. 2.6 Внебиржевого опционного договора лежит на продавце (ООО «КЬЮ.БРОКЕР»).

Пунктом 1.6.1.8 Регламента установлены для брокера предельные сроки исполнения поручений клиента и максимально допустимый срок составляет 10 рабочих дней после поступления поручения от клиента.

Исполнение поручений клиента должно подтверждаться брокером посредством представления ежедневного Отчета обо всех сделках и иных операциях, совершенных за счет и в интересах клиента в течения дня. Отчет должен быть предоставлен брокером клиенту не позднее 15 рабочего дня, следующего за отчетным.

Пунктом 1.6.1.10 Регламента ответчик (ООО ИК «КЬЮБИЭФ»)  принял на себя обязательство возвратить истцу активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращении действия договора.

Продавец обязан уплатить денежные средства, указанные в п. 2.4.,2.5. Опционного договора.

Согласно п. 1.6.1.7 брокер обязался исполнять поручения клиента на вывод (отзыв) денежных средств не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения поручения.

Вместе с тем, в нарушение требований ст. 309, 310 ГК РФ и положений п.п. 1.6.1.8., 1.6.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО ИК «КЬЮБИЭФ» поручения истца о продаже опционов и поручение о возврате активов со стороны ООО ИК «КЬЮБИЭФ» не были исполнены, денежные средства истцу не были возвращены.

Согласно п. 3.4 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокер отвечает перед клиентом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, находящихся на специальном брокерском счете.

Согласно п. 1 ст. 429.3 ГК РФ по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств.

Пунктом 1 ст. 971 ГК РФ предусмотрено, что права и обязанности по сделке, совершенной поверенным, возникают непосредственно у доверителя. 

Истцом подтверждено перечисление денежных средств именно в пользу ООО ИК «КЬЮБИЭФ».

Как указано ранее, в силу п. 1.6.1. 10 Регламента оказания брокерских услуг ООО ИК «КЬЮБИЭФ» в качестве брокера обязан возвратить истцу активы (к числу которых относятся согласно п. 1.1 Регламента  денежные средства, ценные бумаги, производные финансовые инструменты), находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.

При этом, ООО ИК «КЬЮБИЭФ» не представлено доказательств как исполнения обязательств по поручению истца о продаже опционов в установленные регламентом сроки, так и доказательств возврата денежных средств, активов истца. 

В настоящем случае лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные на имя ООО ИК «КЬЮБИЭФ», аннулированы решением Центрального банка Российской Федерации от 08 июля 2021 г. в связи с неоднократными нарушениями со стороны ООО ИК «КЬЮБИЭФ» требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе за неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, нарушение требований к деятельности по управлению ценными бумагами, нарушение организации системы управления рисками, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности. Обязательства по перечислению денежных средств в установленные сроки не исполнено.

При этом, удовлетворяя исковые требования о солидарном взыскании денежных средств истца с ответчиков, арбитражный суд исходит из следующего.

Согласно ст. 322 ГК РФ солидарная обязанность (ответственность) или солидарное требование возникает, если солидарность обязанности или требования предусмотрена договором или установлена законом.

Статья 323 ГК РФ устанавливает, что при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга. 

Согласно п.п. 1 и 2 ст. 1064 ГК РФ вред, причиненный имуществу гражданина, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред; такое лицо освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине.

Солидарную ответственность перед потерпевшим несут лица, которые совместно причинили ему вред (ст. 1080 ГК РФ).

О совместном характере может свидетельствовать то, что действия лиц, которые совместно причинили вред, согласованы, скоординированы и направлены на реализацию общего для всех действующих лиц намерения. Так, к солидарной ответственности можно привлечь заказчика, поручившего выполнить работы, и подрядчика, фактически их выполнившего (ст. ст. 403, 783, п. п. 1, 3 ст. 706 ГК РФ, п. 9 Постановления Пленума ВС РФ от 30.11.2017 № 49, п. 1 Обзора судебной практики по вопросам применения законодательства об охране окружающей среды (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 24.06.2022)).

Применительно к абзацу первому ст. 1080 ГК РФ лица, совместно причинившие вред, отвечают перед потерпевшим солидарно. В целях квалификации действий причинителей вреда как совместных судебная практика учитывает согласованность, скоординированность и направленность этих действий на реализацию общего для всех намерения, то есть может быть принято во внимание соучастие в любой форме, в том числе соисполнительство.

Пока не доказано иное, предполагается, что являются совместными действия нескольких контролирующих лиц, аффилированных между собой (п. 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»).

Суд обращает внимание на то обстоятельство, что ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и ООО «КЬЮ.Брокер» являются аффилированными лицами и контролируются единым участником этих обществ - акционерным обществом финансовая группа «КЬЮБИЭФ», что не отрицается ООО ИК «КЬЮБИЭФ».

Из материалов дела следует, и сторонами не оспаривается, что конечным контрагентом по договору является ООО «КЬЮ.БРОКЕР». ООО ИК «КЬЮБИЭФ» (123112, ГОРОД МОСКВА, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБЕРЕЖНАЯ, ДОМ 8, СТРОЕНИЕ 1, ЭТ/ПОМ/КОМ 11/IN/11, ОГРН: 5087746335551, ИНН: 7733673955) и ООО «КЬЮ.БРОКЕР» (123112, РОССИЯ, МОСКВА Г., МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ ВН.ТЕР.Г., ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ., Д. 8, СТР. 1, ЭТАЖ 5, ПОМЕЩ. IN, КОМНАТА 56, ОГРН: 1197746629057, ИНН: 9703003668) являются аффилированными лицами, связанными через единственного участника АО ФК «КЬЮБИЭФ» (123112, ГОРОД МОСКВА, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБЕРЕЖНАЯ, ДОМ 8, СТРОЕНИЕ 1, ЭТ/ПОМ/КОМ 9/NI/42, ОГРН: 1187746878967, ИНН: 7703466327), доля участия которого составляет 100% в уставном капитале обоих ответчиков. Данное обстоятельство подтверждается материалами дела и не оспаривается ООО ИК «КЬЮБИЭФ».

С учетом решения ЦБ РФ, ООО ИК «КЬЮБРОКЕР» было обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам.

В целях возврата, принадлежащего клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг. Однако данные требования оставлены брокером без удовлетворения.

При этом, из материалов дела не следует, что денежные средства перечислялись ООО ИК «КЬЮБРОКЕР» в счет исполнения поручения истца. Оба ответчика, являясь фактически участниками одной цепочки по передаче денежных средств, в условиях назначения временной администрации и банкротства ответчиков, фактически переводят имеющуюся сумму задолженности на ООО «КЬЮ.БРОКЕР», вменяя ответственность за ненадлежащее исполнение обязательств, не возвращая денежных средств ввиду расторжения договора, при отсутствии у истца права на самостоятельное обращение к ООО «КЬЮ.БРОКЕР» с соответствующим требованием о возврате денежных средств.

В условиях аффилированности ответчиков, арбитражный суд расценивает указанные действия как злоупотребление правом, которое в силу ст. 10 ГК РФ не подлежит судебной защите.

В силу п. 1.6.1.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО ИК «КЬЮБИЭФ» в качестве брокера обязан возвратить истцу активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия договора.

Указанным положением Регламента, а также п. 3.4 ст. 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» прямо предусмотрена обязанность  ООО ИК «КЬЮБИЭФ» по надлежащему исполнению поручений истца, по возврату переданных истцом брокеру активов, а также ответственность перед истцом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, переданных ему по договору.

Анализ собранных по делу доказательств в их совокупности позволяет суду прийти к выводу о том, что в результате неисполнения ООО ИК «КЬЮБИЭФ» принятых на себя обязательств, а также ввиду отзыва у него лицензии, истец лишился того, на что был вправе рассчитывать при заключении договора - своевременный вывод денежных средств, получение прибыли.

С учетом указаний кассационной инстанции, суд находит требование истца о взыскании солидарно с ООО «КЬЮ.БРОКЕР» и ООО ИК «КЬЮБИЭФ» денежных средств обоснованным.

В связи с удовлетворением заявленных требований госпошлина в соответствии с ч. 1 ст. 110 АПК РФ подлежит взысканию с ответчиков солидарно.     

Руководствуясь ст. ст. 4, 9, 27, 41, 63-65, 71, 110, 112, 121, 122, 123, 156, 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Взыскать солидарно с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «КЬЮБИЭФ» в пользу Ролдугина Василия Викторовича денежные средства в размере 994 361 (девятьсот девяносто четыре тысячи триста шестьдесят один) руб., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 68 556 (шестьдесят восемь тысяч пятьсот пятьдесят шесть) руб. 45 коп. по состоянию на 31.03.2022 с дальнейшим начислением с учетом постановления Правительства Российской Федерации от 28.03.2022 № 497 "О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами", расходы по оплате госпошлины в размере 12 836 (двенадцать тысяч восемьсот тридцать шесть) 11 коп.

Взыскать солидарно с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «КЬЮБИЭФ»  в доход федерального бюджета госпошлину в размере 10 453 (десять тысяч четыреста пятьдесят три) руб. 89 коп.  

Взыскать солидарно с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «КЬЮБИЭФ» и ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «КЬЮ.БРОКЕР» в пользу Ролдугина Василия Викторовича расходы по оплате госпошлины по апелляционной жалобе в размере 3 000 (три тысячи) руб.

Взыскать солидарно с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «КЬЮБИЭФ» и ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «КЬЮ.БРОКЕР» в пользу Ролдугина Василия Викторовича расходы по оплате госпошлины по кассационной жалобе в размере 3 000 (три тысячи) руб.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

 

СУДЬЯ:     Н.В. Бушмарина