Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

Дело № А40-231123/19-92-1909

г. Москва

23 октября 2019 года

Резолютивная часть решения объявлена 21 октября 2019 года

Полный текст решения изготовлен 23 октября 2019 года

Арбитражный суд в составе судьи Уточкина И.Н. 

При ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

Рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению ФИО2 межрайонного прокурора г. Москвы Малышев А.Н. 

ответчик:  Руководитель Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО3 

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ на основании Постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 30.08.2019г.

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО4   (удостов.);

от ответчика:   не явился, извещен; 

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 межрайонного прокурора г. Москвы Малышев А.Н. (далее - заявитель) обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении к административной ответственности Руководителя Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО3  (далее - ответчик) по ч. 4 ст. 14.13  КоАП РФ.

Заявление мотивировано тем, что ответчиком совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении законодательства о банкротстве. Представитель заявителя поддержал заявленные требования по доводам, изложенным в заявлении

Ответчик представителя в суд не направил, извещен надлежащим образом. Дело рассмотрено в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ без его участия.

От ответчика поступил отзыв, в котором возражал против удовлетворения заявленных требований.

Исследовав материалы дела, выслушав объяснения прокурора, оценив представленные доказательства, суд признал заявление подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с п.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Из  материалов дела следует, что Хорошевской межрайонной прокуратурой г. Москвы на основании обращения конкурсного управляющего ИП ФИО5 ФИО6 30.08.2019 проведена проверка соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) АО «Тинькофф Банк».

В   ходе   проведенной   проверки   установлено,   что   определением Арбитражного   суда   Амурской   области   А04-4645/2014   от   17.12.2018 в отношении ИП ФИО5  возобновлено производство по делу о несостоятельности (банкротстве), введено конкурсное производство. Определением      Арбитражного     суда Амурской области А04-10124/2014 от 14.01.2019 конкурсным управляющих; утвержден    ФИО6    (ИНН    

<

***>) член НП СОПАУ «Альянс управляющих».

Согласно абз. 7 п.1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - закон о банкротстве) арбитражный управляющий имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, о принадлежащих им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления    государственными    внебюджетными    фондами    Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошены арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии со ст. 131 Закона все имущество должника, имеющееся на дату открытия конкурсного производства и выявленное в ходе конкурсного производства, составляет конкурсную массу.

Согласно п. 1 ст. 133 Закона конкурсный управляющий обязан использовать только один счет должника в банке или иной кредитной организации   (основной   счет   должника),   а   при   его   отсутствии   и невозможности осуществления операций по имеющимся счетам обязан открыть в ходе конкурсного производства такой счет.

Другие известные на момент открытия конкурсного производства, а также обнаруженные в ходе конкурсного производства счета должника в кредитных организациях, за исключением счетов, открытых для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, специальных брокерских счетов профессионального участника рынка ценных бума;, специальных депозитарных счетов, клиринговых счетов, залоговых счетов, номинальных счетов, публичных депозитных счетов и счетов эскроу, открытых в соответствии с Федеральным законом от 27.06.2011 № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» счетов гарантийного фонда платежной системы и счетов иностранного центрального платежно-клирингового контрагента, подлежат закрытию конкурсным управляющим по мере их обнаружения, если иное не предусмотрено настоящей статьей. Остатки денежных средств должника с указанных счетов должны быть перечислены на основной счет должника.

Конкурсным управляющим ФИО6 в целях исполнения возложенных на него обязанностей 12.03.2019 направлено заявление от 12.03.2019 № KPJIB-190312161330 в АО «Тинькофф Банк» о расторжении договора банковского счета и перечислении остатков денежных средств должника, находящихся на счетах в банке, на основной счет № 40802810246730000638. 

Указанное заявление, согласно отчету об отслеживании почтовых отправлений с почтовым идентификатором № 19623305206243, получено АО «Тинькофф Банк» 23.03.2019, зарегистрировано 29.03.2019 (№ 147541).

Согласно  ответу  АО  «Тинькофф  Банк»  от   16.04.2019  №  КБ-5-ULWEXCGT,    подписанному    Руководителем    Управления    обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания    ФИО3, остаток денежных средств должника на счетах составил 29.607,44 рублей и 673,83 рубля.

Кроме того, требования конкурсного управляющего о переводе денежных средств на основной счет должника удовлетворены не были со ссылкой об отсутствии к заявлению документов, необходимых для идентификации обратившегося лица (копия паспорта, ИНН, а также документа, подтверждающего полномочия).

Конкурсным управляющим ФИО6 22.04.2019 направлено повторное заявление от 22.04.2019 № КРЛВ-190422040457 о переводе денежных средств должника на основной счет с приложением нотариально заверенных копий паспорта, ИМИ. 

Между тем, согласно ответу № КБ5-VSKVZPF7 за подписью Руководителя Управления обработки заявлении ФИО3 требование о переводе денежных средств со счета не может быть выполнено, поскольку в отношении ФИО5 введена процедура банкротства до 01.10.2015.

Таким образом, по результатам двух обращений в АО «Тинькофф Банк» конкурсному управляющему отказано в выполнении требований, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей в рамках конкурсного производства. Также ответ на заявление от 12.03.2019 № KPJ1B-190312161330 дан с нарушением установленного ч. 1 ст. 20.3 Закона семидневного срока.

Приказом от 31.07.2013 № 8143/к ФИО3 назначен на должность Руководителя Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк».

Согласно статье 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Примечанием к указанной норме предусмотрено, что под должностным лицом в настоящем Кодексе следует понимать лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных организациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации. Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, арбитражные управляющие, а также совершившие административные правонарушения, предусмотренные статьями 9.22, 13.25, 14.24, 14.25, 14.55, 14.56, частью 3 статьи 14.57, 14.61, 15.17 - 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.26.1, 15.26.2, 15.29 - 15.31, 15.37, 15.38. частью 9 статьи 19.5, статьями 19.7.3, 19.7.12 настоящего Кодекса, члены советов директоров (наблюдательных советов), коллегиальных исполнительных органов (правлений, дирекций), счетных комиссии, ревизионных комиссий (ревизоры), ликвидационных комиссий юридических лиц и руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов других организаций, физические лица, являющиеся учредителями (участниками) юридических лиц. руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов организаций, являющихся учредителями юридических лиц, несут административную ответственность как должностные лица.

Согласно   должностной   инструкции   от   01.08.2013   Руководитель Управления   обработки   заявлений   осуществляет   общее   руководство деятельностью Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания.

Таким образом, ФИО3 является субъектом административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ

Постановлением ФИО2 межрайонного прокурора г. Москвы от 30.08.2019г. в отношении Руководителя Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО3 возбуждено дело об административном правонарушении по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Поскольку рассмотрение дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, в соответствии со статьей 23.1 Кодекса относится к компетенции арбитражного суда, прокуратура направила материалы дела об административном правонарушении в арбитражный суд.

Согласно части 1 статьи 28.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, части 2 статьи 22 Федерального закона от 17.01.1992 N 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации" прокурор или его заместитель по основаниям, установленным законом, вправе возбудить дело об административном правонарушении, в частности, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

О возбуждении дела об административном правонарушении прокурор выносит постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные статьей 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (часть 2 статьи 28.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Постановление об административном правонарушении вынесено с соблюдением требований ст. 28.2 КоАП РФ. Нарушений процедуры вынесения в отношении общества постановления об административном правонарушении, которые могут явиться основанием для отказа в привлечении к административной ответственности в соответствии с п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004г. №10, судом не установлено.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективная сторона правонарушения заключается в действиях (бездействии) лица, в результате которых имеет место незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Событие вменяемого руководителя Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО3 административного правонарушения подтверждается материалами дела.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о наличии в действия (бездействие) ФИО3 по не передаче бухгалтерской и иной документации должника в установленный Законом о банкротстве срок образуют состав административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ.

В силу части 1 статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Доказательств того, что ответчиком были приняты все зависящие от него меры по соблюдению правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, до составления протокола об административном правонарушении ответчиком не представлено и судом не установлено (ст. 2.1 КоАП).

В силу ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность; юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие меры по их соблюдению.

На дату принятия решения по данному делу срок привлечения к административной ответственности, установленный ч.1 ст.4.5 КоАП РФ, не истек. 

Учитывая фактические обстоятельства дела, характер совершенного правонарушения, условия, способствующие его совершению, а также, что ответчик привлекается к административной ответственности впервые, суд счел возможным назначить наказание в минимальном размере, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, то есть в размере 40 000 рублей. 

Согласно ч.1 ст.32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

На основании ст. ст. 1.5, 2.1, 4.1, 4.2, 4.5, ч.4 ст.14.13, ч.1 ст.25.1, ст.28.2, 29.10 КоАП РФ, руководствуясь ст. ст. 27, 29, 65-71, 110, 123, 156, 167-170, 176, 205, 206 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Привлечь Руководителя Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО3 (дата и место рождения:  15.07.1981, г. Братск, адрес: 

<

...>) к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ на основании постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 30.08.2019 г. №б\н в виде штрафа в размере 40 000 руб. (сорок тысяч рублей).

Реквизиты по оплате штрафа: 

Получатель: УФК по г. Москве (Прокуратура г. Москвы, л/с 

<

***>)

КБК: 41511626000016000140;

ОКТМО: 45381000; ИНН: 

<

***>; КПП: 770501001; БИК: 044525001;

Счет: 40101810045250010041; ГУ Банка России по ЦФО;

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:                                                                                                             Уточкин И.Н.