ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. 273-36-45

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности определения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

11АП-19967/2023

21 декабря 2023 г.                                                                                 Дело № А55-9063/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 19 декабря 2023 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 21 декабря 2023 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи Серовой Е.А.,

судей Бондаревой Ю.А., Мальцева Н.А., 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

с участием:

от ГК «Агентство по страхованию вкладов» - ФИО2 по доверенности от 31.10.2022г.,

рассмотрев в открытом судебном заседании, в помещении суда, в зале №4 

апелляционную жалобу Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»

на определение  Арбитражного суда Самарской области от 14 ноября 2023 года об отказе в удовлетворении заявления об истребовании документов

в рамках дела № А55-9063/2021 

О несостоятельности (банкротстве) ФИО3, 

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Межрегиональный Волго-Камский Банк реконструкции и развития» в лице конкурсного управляющего государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) ФИО3, введении в отношении должника процедуры реализации имущества гражданина и включении в третью очередь реестра требований кредиторов должника требования в размере 1 648 352 825,00 руб.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 06.05.2021 заявление принято к производству.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 02.11.2021 (резолютивная часть от 27.10.2021) ФИО3 признан несостоятельным (банкротом). Введена в отношении должника процедура реализации имущества гражданина. Утвержден финансовым управляющим должника ФИО4, член саморегулируемой организации союз арбитражных управляющих «Аванград».

Определением Арбитражного суда Самарской области от 02.03.2023 ФИО4 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего должника ФИО3.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 12.04.2023 финансовым управляющим   должника   утверждена   ФИО5,   член   Союза арбитражных управляющих «Возрождение».

ОАО «Межрегиональный Волго-Камский Банк реконструкции и развития», в лице конкурсного управляющего государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» обратилось в Арбитражный суд Самарской области с ходатайством, в котором просит:

1)истребовать в Управлении Росреестра по Самарской области:

-сведения о наличии зарегистрированного за должником имущества и имущественных правах, а также о сделках с имуществом должника за период не менее чем за 10 лет до возбуждения дела о банкротстве должника;

-сведения о движимом и недвижимом имуществе должника, супруга(и) должника, детей должника, родителей должника, братьев и сестер должника и сделок совершенных с данным имуществом, за период не менее чем за 10 лет до возбуждения дела о банкротстве должника;

2)истребовать в Управлении записи актов гражданского состояния Самарской области:

-сведения об отце и матери должника, и лицах, являвшихся опекунами и попечителями должника (с указанием ФИО, даты и места рождения);

-сведения обо всех зарегистрированных браках должника, в том числе расторгнутых (с приложением документов в отношении ФИО супруга/супругов, даты рождения, даты регистрации/расторжения брака);

-сведения о регистрации ребенка/детей должника, с указанием ФИО, даты и места рождения, с приложением копий свидетельства о рождении);

-сведения о регистрации усыновления/удочерения ребенка/детей должником и/или его/её супругом(ой) (с указанием ФИО, даты и места рождения, с приложением копий решения судов об усыновлении ребенка/детей);

-сведения о пасынках (падчерицах), которые не были усыновлены (удочерены) должником (с указанием ФИО, даты и места рождения), (по пунктам 4, 5 и 6 совместно именуемые далее - дети должника);

-сведения о полнородных и неполнородных (в т.ч. единокровных и сводных) братьях и сестрах должника (с указанием ФИО и даты рождения указанных лиц);

3)истребовать в Управлении Росреестра по Самарской области, Управлении ГИБДД ГУ МВД России по Самарской области, Средне-Поволжского управления Ростехнадзора, Центра государственной инспекции по маломерным судам Главного управления МЧС России по Самарской области, Федеральном агентстве воздушного транспорта сведения о движимом и недвижимом имуществе должника, супруга(и) должника, детей должника, родителей должника, братьев и сестер должника и сделок совершенных с данным имуществом, за период не менее чем за 10 лет до возбуждения дела о банкротстве должника;

4)истребовать в УФНС по Самарской области сведения об открытых на имя должника счетах, зарубежных счетах, имуществе, сведения о налоговых начислениях по имущественным налогам в отношении должника, супруга(и) должника, детей должника, родителей должника, братьев и сестер должника; за период не менее чем за 10 лет до возбуждения дела о банкротстве должника;

5)истребовать от Пограничной службы ФСБ России сведения о пересечении должником, супругом(ой) должника, детьми должника, таможенной границы, за период не менее чем за 10 лет до возбуждения дела о банкротстве должника (в целях установления места преимущественного пребывания и принятия мер по поиску зарубежных активов);

6)истребовать у Федеральной таможенной службы сведения о декларировании должником, супругом(ой) должника, детьми должника, товаров и денежных средств, подлежащих обязательному письменному декларированию при пересечении таможенной границы, за период не менее чем за 10 лет до возбуждения дела о банкротстве должника;

7)истребовать у Федеральной службы по интеллектуальной собственности сведения об исключительных правах на результаты интеллектуальной деятельности, принадлежащие должнику и его супругу(е) и установить доходы, полученные от использования такого результата.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 14 ноября 2023 года отказано в удовлетворении заявленного требования.

Не согласившись с принятым судебным актом, конкурсный управляющий ОАО «Межрегиональный Волго-Камский Банк реконструкции и развития» обратился с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда Самарской области от 14 ноября 2023 года, удовлетворить заявленное требование.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 06 декабря 2023 года апелляционная жалоба принята к производству. Судебное заседание по рассмотрению апелляционной жалобы назначено на 19 декабря 2023 года.

В судебном заседании представитель ГК «Агентство по страхованию вкладов» апелляционную жалобу поддержал.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

 От финансового управляющего ФИО5 поступили пояснения, в которых поддерживает доводы апелляционной жалобы.

От ФИО3 поступили возражения, в которых просит отказать в удовлетворении апелляционной жалобы.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правомерность применения  судом  первой  инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов, содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле документам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены определения Арбитражного суда Самарской области от 14 ноября 2023 года об отказе в удовлетворении заявления об истребовании документов в рамках дела № А55-9063/2021, в связи со следующим.

Положениями статьи 66 АПК РФ  установлен порядок представления, а также истребования доказательств у участников судебного разбирательства и у иных лиц, которые могут обладать необходимыми суду доказательствами.

Так, согласно положениям части 2 статьи 66 АПК РФ установлено, что арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом.

Частью 4 статьи 66 АПК РФ установлено право лица, участвующего в деле и не имеющего возможности самостоятельно получить необходимое доказательства от лица, у которого оно находится, обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Полагая, что финансовым управляющим не проведены мероприятия по истребованию сведений в отношении должника, необходимых для проведения анализа сделок, ОАО «Волго-Камский банк» в лице конкурсного управляющего Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» обратилось с настоящим заявлением в суд.

В силу пункта 1 статьи 213.9 Федерального Закона РФ от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) участие финансового управляющего в деле о банкротстве гражданина является обязательным.

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно статье 129 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в целях исполнения возложенных на него обязанностей осуществляет поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Для этого финансовый управляющий вправе запрашивать во внесудебном порядке у третьих лиц, а также у государственных органов и органов местного самоуправления сведения, необходимые для проведения процедур банкротства (абзацы седьмой и десятый пункта 1 статьи 20.3, пункты 7, 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Таким образом, в деле о банкротстве гражданина обязанность собирать информацию о должнике и делать вывод о наличии (отсутствии) оснований для освобождения гражданина от обязательств возложена на финансового управляющего.

В рассматриваемом случае с заявлением об истребовании сведений о должнике обратился кредитор.

Конкурсные кредиторы вправе осуществлять контроль за деятельностью финансового управляющего посредством регулярного представления последним собранию кредиторов отчетов о своей деятельности.

Необходимость в истребовании доказательств на основании статьи 66 АПК РФ возникает тогда, когда в материалах дела недостаточно документов для формирования доказательственной базы по тем или иным фактам, целью проверки которых является правильное и объективное разрешение возникшего спора, принятие законного и обоснованного судебного акта, а с позиции норм Закона о банкротстве, также проверка обоснованности заявленных требований и формирование конкурсной массы, в том числе посредством оспаривания сделок.

Соответственно, кредиторы, как лица, участвующие в деле о банкротстве, вправе осуществлять контроль за деятельностью арбитражного управляющего, и при наличии претензий к его действиям (бездействию), обращаться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с заявлениями (ходатайствами, жалобами) в соответствии с порядком, установленным нормами Закона о банкротстве.

Таким образом, истребование по ходатайству конкурсного кредитора у государственных органов сведений, содержащих интересующие кредитора сведения, не является надлежащим способом защиты и реализации прав кредитора как лица, участвующего в деле, направленным на достижение цели, для которой была введена процедура реализации имущества гражданина.

Непредставление финансовым управляющим по требованию кредитора каких-либо документов в отношении должника не свидетельствует о непроведении финансовым управляющим мероприятий по получению документов у регистрирующих органов.

При этом Закон о банкротстве, по общему правилу, не предусматривает обязанности финансового управляющего давать ответы, предоставлять информацию, копии документов отдельному кредитору по его запросу.

Напротив, Закон о банкротстве устанавливает правила отчетности перед кредиторами - отчет управляющего и собрания кредиторов.

Согласно информации, размещенной в картотеке арбитражных дел, определением Арбитражного суда Самарской области от 21.06.2023 в удовлетворении жалобы на действия (бездействие) финансового управляющего ФИО4, выразившееся в неосуществлении мероприятий, направленных на пополнение конкурсной массы должника, не направлении в адрес конкурсного кредитора ОАО «Волго-Камский банк» сведений о проведении вышеуказанных мероприятий» отказано.

Из отчета финансового управляющего следует, что им получены ответы от всех регистрирующих органов в отношении имущества должника, составлен финансовый анализ.

Доводы кредитора о том, что целью настоящего заявления является необходимость получения всей исчерпывающей информации об имущественном положении должника и членов ее семьи, с целью выявления сделок, подлежащих обжалованию правомерно отклонены судом первой инстанции, поскольку в Анализе финансового состояния гражданина отражена информация обо всем имуществе, находящемся в собственности должника.

Следует отметить, что при рассмотрении настоящего обособленного спора в материалы дела были предоставлены ответы от ФИПС, Ростехнадзора, ГУ МЧС России по Самарской области, Федеральной службы по интеллектуальной собственности, ГИМС МЧС России по Самарской области, Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, Гостехнадзора, органов ЗАГС.

Доводы кредитора о неистребовании финансовым управляющим сведений из отдела ЗАГС относительно семейного положения должника отклоняются судебной коллегией, поскольку противоречат фактическим обстоятельствам.

Согласно информации, размещенной в картотеке арбитражных дел, финансовый управляющий ФИО5 обратилась в суд с заявлением, в котором просила обязать Управление ЗАГС Самарской области представить сведения о наличии заключенных браков, расторгнутых браках, в том числе смерти супруги, фактов рождения (смерти) детей, сведения о родителях, братьях, сестрах должника, сведения об изменении имен, фамилий, отчеств, а также иную известную информацию в отношении должника – ФИО3 

Определением Арбитражного суда Самарской области от 26.05.2023 заявление финансового управляющего должника ФИО5 об истребовании сведений у Управления ЗАГС Самарской области удовлетворено. 

Доводы относительно необходимости истребования информации в отношении должника и членов его семьи за 10 лет до введения процедуры банкротства отклоняются судебной коллегией, поскольку основаны на неверном толковании норм права.

В соответствии с п. 2 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества. Также финансовый управляющий обязан производить анализ сделок должника в пределах трехлетнего периода подозрительности (ст. ст. 61.2, 61.3, 213.4, 213.8, Постановление Правительства РФ от 25.06.2003 N 367 "Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа", Постановление Правительства РФ от 27.12.2004 N 855 "Об утверждении Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства").

Начало периода истребуемой информации ограничено действующим законодательством тремя годами до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) с учетом общих сроков исковой давности, а также норм пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5 Закона о банкротстве и разъяснений, приведенных в абзаце четвертом пункта 12 Постановления N 45, устанавливающих требования о представлении суду документов за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом.

Доводы о привлечении должника к субсидиарной ответственности в рамках дела о банкротстве ОАО «ВКБ» А55-26194/2013 отклоняются судебной коллегией, поскольку обстоятельства причинения убытков банку не имеют правового значения при рассмотрении вопроса об истребовании документов в рамках дела о банкротстве ФИО3

Указание кредитора  на причинение убытков банку в 2010 году отклоняются судебной коллегией, поскольку не являются основанием для удовлетворения заявленного требования.

Вместе с тем, суд апелляционной инстанции считает необходимым отметить, что недобросовестное поведение должника как контролирующего лица организации, перед которой имеется задолженность может быть оценено при решении вопроса о завершении процедуры банкротства и применении правил об освобождении должника от исполнения обязательств перед кредиторами.

По смыслу ст. 66 АПК РФ с учетом рассмотрения заявления в деле о банкротстве, могут быть истребованы сведения относительно имущества должника, которые имеют существенное значение для формирования конкурсной массы.

Кредитором не представлены объяснения относительно необходимости истребования сведений за 10 лет в отношении не только должника , но и родственников и их имущества.

Учитывая изложенные обстоятельства, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявления кредитора об истребовании документов.

Определение суда о возложении в порядке ст.66 АПК РФ на лицо обязанности по передаче истребуемых арбитражным управляющим документов и материальных ценностей обжалуется в порядке пункта 3 статьи 61 Закона о банкротстве (определение Верховного Суда Российской Федерации от 04.02.2015 по делу N 309-ЭС14-2930).

В соответствии с пунктом 3 статьи 61 Закона о банкротстве иные определения арбитражного суда, которые приняты в рамках дела о банкротстве, но не предусмотрены АПК РФ и в отношении которых не установлено, что они подлежат обжалованию, могут быть обжалованы в апелляционном порядке не позднее чем через четырнадцать дней со дня их принятия. По результатам рассмотрения жалобы суд апелляционной инстанции принимает постановление, которое является окончательным.

В связи с чем, настоящее постановление суда апелляционной инстанции является окончательным и дальнейшему обжалованию в суд кассационной инстанции не подлежит.

Руководствуясь ст.ст. 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 14 ноября 2023 года об отказе в удовлетворении заявления об истребовании документов в рамках дела № А55-9063/2021  оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано в Судебную коллегию по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации в порядке пункта 2 части 2 статьи 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в течение двух месяцев с момента изготовления постановления в полном объеме, обжалованию путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Поволжского округа не подлежит.

Председательствующий                       Е.А. Серова

Судьи                       Ю.А. Бондарева

                                                                                                                      Н.А. Мальцев