АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЦЕНТРАЛЬНОГО ОКРУГА

__________________________________________________________________

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

кассационной инстанции по проверке законности и обоснованности судебных актов арбитражных судов, вступивших в законную силу

«

Дело № А83-9803/2017

город Калуга

22» мая 2019 года

Резолютивная часть постановления объявлена               15.05.2019 

Постановление изготовлено в полном объеме                22.05.2019

Арбитражный суд Центрального округа в составе:

председательствующего

судей 

при ведении протокола судебного

заседания помощником судьи

Нарусова М.М.

Крыжской Л.А.

ФИО1

ФИО2

при участии в заседании:

от истца:

Частное акционерное общество "Инвестиционная компания Крок"

от ответчиков:

Акционерное общество "Ялита"

Автономная некоммерческая организация "Фонд защиты вкладчиков" представительство Фонда в Республике Крым и городе федерального значения Севастополе

Акционерное общество "Регистратор КРЦ"

от третьих лиц:

Акционерное общество "Финансовая компания "Ваш выбор"

Отделение  по Республике Крым Южного главного Управления Центрального банка РФ

Центральный банк Российской Федерации

Межрайонная инспекция федеральной налоговой службы №9 России по Республике Крым

Инспекция федеральной налоговой службы России  по городу Симферополю

ФИО3

Общество с ограниченной ответственностью "Главстрой"

Общество с ограниченной ответственностью "ГазХим"

Общество с ограниченной ответственностью "Вариант"

Общество с ограниченной ответственностью

"Укринвестбуд-2010" (ООО "Укринвестстрой-2010")

Частное акционерное общество "Ялита"

ФИО4, представитель по доверенности № 0105 от 03.05.2019, сроком на 1 год;

генеральный директор ФИО5, приказ №1/л от 18.05.2015 года, выписка из ЕГРЮЛ от 14.05.2019;

ФИО6, представитель по доверенности от 01.04.2019 до 01.04.2020 года;

ФИО7, представитель по доверенности №18д-29-06-2 от 29.06.2018, сроком до 29.06.2019;

представитель не явился, извещены надлежаще;

представитель не явился, извещены надлежаще;

ФИО8, представитель по доверенности №82АА1343558 от 04.09.2018, сроком до 21.08.2021;

представитель не явился, извещены надлежаще;

представитель не явился, извещены надлежаще;

представитель не явился, извещены надлежаще;

не явился, извещен надлежаще;

представитель не явился, извещены надлежаще;

представитель не явился, извещены надлежаще;

представитель не явился, извещены надлежаще;

представитель не явился, извещены надлежаще;

представитель не явился, извещены надлежаще;

рассмотрев в открытом судебном заседании путем использования систем видеконференц-связи при содействии Арбитражного суда Республики Крым кассационные жалобы акционерного общества "Ялита" и Автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков", на решение Арбитражного суда Республики Крым от 17.08.2018 и  постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 26.11.2018 по делу № А83-9803/2017, 

УСТАНОВИЛ:

Частное акционерное общество «Инвестиционная компания Крок» обратилось в Арбитражный суд Республики Крым с исковым заявлением к Акционерному обществу «Ялита», Автономной некоммерческой организации «Фонд защиты вкладчиков» о признании права собственности истца на обыкновенные именные бездокументарные акции номинальной стоимостью 158 663 159,75 руб. АО «Ялита», истребовании 24 647 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 158 663 159,75 руб. из незаконного владения АНО «Фонд защиты вкладчиков», обязав АО «Финансовая компания «Ваш Выбор» внести в реестр акционеров АО «Ялита» запись о праве собственности ЧАО «Инвестиционная компания «Крок» на 24 647 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 158 663 159,75 руб.

К участию в деле привлечены третьи лица без самостоятельных требований на предмет спора – ФИО3, ООО «Главстрой», ООО «Газхим», ООО «Вариант», ООО «Укринвестбуд 2010», Центральный банк Российской Федерации, Инспекция ФНС по г. Симферополю.

Определением от 23.01.2018 к участию в деле в качестве соответчика привлечен АО «Регистратор КРЦ».

Истец 23.11.2017 заявлением изменил предмет требований, изложенный в п.3 просительной части иска, просил обязать АО «Регистратор КРЦ» внести в реестр акционеров АО «Ялита» запись о праве собственности ЧАО «Инвестиционная компания «Крок» на 24 647 обыкновенных бездокументарных акций номинальной стоимостью 158 663 159,75 руб.

Решением Арбитражного суда Республики Крым от 17.08.2018 (судья Белоус М.А.), оставленным без изменения постановлением Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 26.11.2018 (судьи Гонтарь В.И., Калашникова К.Г., Оликова Л.Н.) исковые требования удовлетворены частично, за ЧАО «Инвестиционная компания Крок» признано право собственности на 24 647 обыкновенных именных бездокументарных акций, номинальной стоимостью 158 663 159,75 руб. эмитента Акционерного общества «Ялита», находящихся в доверительном управлении Автономной некоммерческой организации «Фонд защиты вкладчиков», также суд обязал Акционерное общество «Регистратор КРЦ» внести в реестр акционеров АО «Ялита» запись о переходе права к ЧАО «Инвестиционная компания Крок» на 24 647 обыкновенных именных бездокументарных акций, номинальной стоимостью 158 663 159,75 руб. эмитента Акционерного общества «Ялита»; в  остальной части исковых требований отказано.

Акционерное общество "Ялита", не согласившись с судебными актами, ссылаясь на их незаконность и необоснованность, обратилось в суд округа с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемые судебные акты отменить, в части удовлетворения исковых требований отказать.

Автономная некоммерческая организация "Фонд защиты вкладчиков" также обратилась в суд округа с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемые судебные акты отменить, в удовлетворении исковых требований отказать в полном объеме.

Определением Арбитражного суда Центрального округа от 07.05.2019  в судебном заседании объявлялся перерыв до 15.05.2019 года до 14 часов 00 минут.

После перерыва в  судебном заседании суда округа представитель АО "Ялита" поддержал доводы кассационной жалобы, по изложенным в ней основаниям, а также ранее сказанное в судебном заседании, против доводов кассационной жалобы Автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков" не возражал.

Представитель ответчика доводы кассационной жалобы поддержала, против кассационной жалобы АО "Ялита" не возражала. 

Представитель истца возражал против доводов кассационных жалоб, по основаниям, изложенным в отзыве на них, поддержал ранее высказанную позицию.

Представитель третьего лица возражала против доводов кассационной жалобы, полагала решение и постановление законными и обоснованными.

Изучив материалы дела, оценив доводы кассационной жалобы, заслушав стороны, проверив в соответствии со статьями 286, 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалуемых судебных актов, суд кассационной инстанции считает, что обжалуемые судебные акты подлежат отмене, а дело  направлению на новое рассмотрение, ввиду следующего.

Как установлено судами и следует из материалов дела, между продавцом ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент» и покупателем ЗАО «Инвестиционная компания Крок» заключены договора: от 30.09.10 №891-10 Д, по условиям которого ЗАО «Инвестиционная компания Крок» приобретены ценные бумаги - акции простые именные в количестве 8 300 штук; №907- 10Д от 01.10.10, согласно которого ЗАО «Инвестиционная компания Крок» приобрел ценные бумаги - акции простые именные в количестве 8 300 штук; 01.10.10 договор купли - продажи № 909-10 Д, по условиями которого ЗАО «Инвестиционная компания «Крок» приобретены ценные бумаги - акции простые именные в количестве 8 047 штук. Акции переданы по акту приему - передачи.

На основании протокола общего собрания акционеров ЧАО «Ялита» №1/14 от 06.12.14, на котором принимал участие, в том числе истец ЧАО «Крок» (количество простых именных акций - 24 647, доля в уставном капитале 29,6380%), Общество привело в соответствие свои учредительные документы согласно Российского законодательства. Пунктом 2.1. Обществом принято решение, которым подтвержден состав участников Общества, в том числе ЧАО «Крок». Утвержден устав АО «Ялита».

ЧАО «Ялита» привело свои учредительные документы в соответствие с законодательством Российской Федерации и обратилось с заявлением о внесении сведений об обществе в ЕГРЮЛ, но в перерегистрации было отказано.

АО «Ялита» обратилось в Арбитражный суд Республики Крым и решением Арбитражного суда Республики Крым от 02.04.2015 г. по делу № А83-709/2015 установлен факт нахождения на территории Республики Крым постоянно действующего исполнительного органа ЧАО «Ялита» по адресу: 

<

...> на день принятия Республики Крым в Российскую Федерацию. 

Указанное Решение послужило основанием для регистрации АО «Ялита» в российский реестр в качестве правопреемника АО «Ялита».

Истец, ссылаясь на вышеизложенные обстоятельства, обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Разрешая данный спор, суды, удовлетворяя исковые требования частично указали  на правовой статус АО «Ялита» (идентификационный код 19013465) и АО «Ялита» (ОГРН 

<

***>) как на одно и то же юридическое лицо, созданное путем перерегистрации, указав, что не имеет правового значения, осуществления деятельности АО «Ялита» на территории Украины, поскольку ранее ЧАО «Крок» являлся акционером украинского общества, соответственно имеет право быть акционером АО «Ялита», которое привело документы в соответствии с законодательством РФ, при этом, отказ в передаче акций ЧАО «Крок» произошли не в связи с какими-либо действиями (бездействиями) истца, а по не зависящим от истца обстоятельствам, переход Общества в законодательное поле Российской Федерации.

Кассационная коллегия считает указанные выводы судов первой и апелляционной инстанций неправомерными, сделанным без надлежащей оценки доводов ответчика, а также исследования нормативно-правовой базы и обстоятельств дела при вынесении судебных актов по спорным правоотношениям, ввиду следующего.

Так, как усматривается из материалов дела, в обоснование исковых требований, истец ссылается на договор № 891-10Д купли-продажи ценных бумаг от 30 сентября 2010 года, количество купленных акций - 8 300 штук, заключенный между обществом с ограниченной ответственностью «Региональный центр исследований «Эксперимент» (продавец) и частным акционерным обществом «Инвестиционная компания Крок» (покупатель) (том 5, л.д. 20-27); договор № 907-1 ОД купли-продажи ценных бумаг от 01 ноября 2010 года, количество купленных акций - 8 300 штук, заключенный между обществом с ограниченной ответственностью «Региональный центр исследований «Эксперимент» (продавец) и частным акционерным обществом «Инвестиционная компания Крок» (покупатель) (том 5, л.д. 12-19); договор № 909-1 ОД купли-продажи ценных бумаг от 01 ноября 2010 года, количество купленных акций - 8 047 штук, заключенный между обществом с ограниченной ответственностью «Региональный центр исследований «Эксперимент» (продавец) и закрытым акционерным обществом «Инвестиционная компания Крок» (покупатель) (том 5, л.д. 4-11).

Как усматривается из указанных договоров купли-продажи ценных бумаг покупателем  Закрытым акционерным обществом «Инвестиционная компания «Крок» было куплено акций - 24 647 штук.

Согласно материалов дела, реестродержателем в указанный период являлся ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент», при этом, согласно реестра собственников ценных бумаг АО «Ялита» от 30 сентября 2010 года по состоянию на 01 октября 2010 года, подписанного ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент», у ООО «Региональный центр  исследований «Эксперимент» всего в наличии имелось акций- 17 366  штук (том 8, л.д. 114).

Согласно части 3 статьи 4 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" права на именную ценную бумагу и права по именным ценным бумагам переходят к другому лицу в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе Украины. Информацию о владельцах именных ценных бумаг эмитент получает в форме реестра владельцев именных ценных бумаг. Переход прав на именные ценные бумаги и реализация прав по ним требует обязательной идентификации владельца депозитарным учреждением, которое ведет счет в ценных бумагах такого владельца.

Согласно части 1 статьи 7 Закона Украины "О национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", в редакции на момент заключения договора, деятельность, связанная с хранением ценных бумаг, учетом прав собственности на них, осуществляется на основании договора об открытии счета в ценных бумагах, который заключается владельцем ценных бумаг с избранным им хранителем; депозитарного договора, который заключается между хранителем и депозитарием; договора на обслуживание эмиссии ценных бумаг, который заключается между эмитентом и избранным им депозитарием; договора о корреспондентских отношениях относительно ценных бумаг, которые заключаются между депозитариями.

Указанные нормы материального права украинского законодательства не противоречат нормам российского законодательства, а именно, пунктами 1, 2 статьи 149.2 ГК РФ установлено, что передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение. Законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения.

Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя. Аналогичные положения установлены абзацем вторым статьи 28, статьей 29 Федерального закона от 22.04.1009 N Э9-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Следовательно, по смыслу указанных норм законодательства, права прежнего владельца ценной бумаги прекращаются с момента внесения приходной записи на лицевой счет нового приобретателя ценной бумаги.

Таким образом, законность владения акциями подтверждается наличием записи реестродержателем.

Поскольку на момент совершения указанных сделок, у ООО «Региональный центр  исследований «Эксперимент» имелось в собственности  в наличии только 17 366  штук акций, то суду необходимо установить противоречие по количеству приобретенных  закрытым акционерным обществом «Инвестиционная компания Крок» акций в количестве 24 647 штук, то есть в большем количестве, чем имелось у продавца-реестродержателя в наличии.

Кроме того, согласно сведениям, полученным из Картотеки арбитражных дел, в производстве суда находятся аналогичные споры с иными участниками –акционерами  АО «Ялита».

Таким образом, учитывая, что рассматриваемые дела идентичны по основаниям возникновения заявленных требований и представленным доказательствам, а также в целях экономии процессуального времени, судам следует вынести на обсуждение сторон и рассмотреть вопрос о целесообразности  объединения дел для совместного рассмотрения в соответствии с положениями статьи 130 АПК РФ, установить круг акционеров и решить вопрос о привлечении их к участию в деле.

Кроме того, при новом рассмотрении дела, суду также необходимо дать оценку сведениям, содержащимся  на официальном сайте Национального депозитария Украины о наличии лицензии Общества с ограниченной ответственность «Эмиссия».

При таких обстоятельствах, решение Арбитражного суда Республики Крым от 17.08.2018 и  постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 26.11.2018 по делу № А83-9803/2017 не могут быть признаны законными и обоснованными, а дело подлежит направлению на новое рассмотрение.

При новом рассмотрении дела суду следует учесть вышеизложенные обстоятельства, дать  надлежащую правовую оценку доводам сторон, на основании всестороннего, полного, объективного и непосредственного исследования имеющихся в деле и дополнительно представленных доказательств, устранить отмеченные недостатки, после чего, принять законный и обоснованный судебный акт.

Руководствуясь п.3 ч.1 ст.287, ч.1-2 ст.288, ст.289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Крым от 17.08.2018 и  постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 26.11.2018 по делу № А83-9803/2017– отменить, направив дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд Республики Крым.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий:                                                               Нарусов М.М.

Судьи:                                                                                              Крыжская Л.А.

 

                                                                                                ФИО1