ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная 11 «А», тел. 273-36-45 

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и 

обоснованности судебного акта

Дело № А55-25216/2019

г. Самара

20 апреля 2021 года

Резолютивная часть постановления объявлена 13 апреля 2021 года

Полный текст постановления изготовлен 20 апреля 2021 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего судьи Гольдштейна Д.К.,  

судей Александрова А.И., Львова Я.А., 

при ведении протокола судебного заседания 

секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда по адресу: 

<

...>, апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда Самарской области от 16.10.2020 по заявлению временного управляющего ООО «Самара-Транзит» об истребовании документов вх. №230987

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «Самара-Транзит», ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>,

при участии в судебном заседании: 

ФИО2, лично – паспорт. 

исполняющий обязанности конкурсного управляющего  ООО «Самара-Транзит» - ФИО3, лично – паспорт. 

представитель ООО «СпецЭнергоТрансСервис» - ФИО4, доверенность от 01.11.2019.

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Самарской области от 12.08.2019 возбуждено производство по делу по заявлению должника ООО «Самара-Транзит» о признании себя несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Самарской области от 25.10.2019 (резолютивная часть определения объявлена 15.10.2019) в отношении ООО «Самара-Транзит» введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утверждена ФИО5.

26.11.2019 временный управляющий ФИО5 обратилась в Арбитражный суд Самарской области с заявлением об обязани руководителя ООО «Самара-Транзит» ФИО2 передать временному управляющему ФИО5 заверенные копии документов, а именно: перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 10.07.2020 на основании заявления ФИО5 освобождена от исполнения обязанностей временного управляющего ООО «Самара-Транзит».

Определением Арбитражного суда Самарской области от 10.08.2020 временным управляющим ООО «Самара-Транзит» утверждена ФИО3.

07.09.2020 в судебном заседании от временного управляющего ФИО3 поступило уточнение заявленных требований, в котором просит:

Обязать ФИО2 передать временному управляющему ООО «САМАРА-ТРАНЗИТ» ФИО3 актуальную информацию и копии следующих документов по ООО «Самара-Транзит»;

1. Свидетельство о регистрации, свидетельство о присвоении ИНН, ОГРН;

2. Учредительные документы, документы, подтверждающие избрание руководителя должника.

3. Документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта на здания и сооружения, договоры аренды земельных участков, свидетельства о государственной регистрации права на недвижимое имущество (при наличии);

4. Договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2016 по настоящее время, в т.ч. связанные с приобретением и реализацией объектов движимого и недвижимого имущества, выдачей (получением) займов, получением кредитов, выдачей поручительств, договоры инвестирования, кредитные договоры, договоры поставки, договоры на выполнение подрядных работ, договоры уступки права требования (цессии), сведения о договорах, связанных о осуществлением государственного оборонного заказа, иные договоры, сведения о наличии мобилизационного задания и мобилизационных мощностей;

5. Номера расчетных и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих банков, сведения об остатках денежных средств на расчетных счетах должника, выписки о движении денежных средств за период с 01.01.2016 г. по настоящее время;

6. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения, требования об уплате налогов (сборов), решения о привлечении должника к налоговой ответственности, постановления о приостановлении операций по счетам должника, решения об обращении взыскания за счет имущества должника, материалы выездных и камеральных налоговых проверок за последние три года, претензии, исковые заявления о взыскании задолженности, акты сверки и т.п.);

7. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности за 2016, 2017, 2018, 2019, представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии, приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (описи), ежегодные аудиторские заключения за 2016, 2017, 2018, 2019;

8. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием адресов кредиторов и/дебиторов, а также сроков и оснований возникновения задолженности (по состояние на 10.08.2020, 31.12.2019, 31.12.2018, 31.12.2017, 31.12.2016);

9. Справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами с раздельным указанием размеров основной задолженности, пеней и штрафов, с приложением требований налоговых органов по уплате налогов и сборов;

10. Лицензии;

11. Сертификаты;

12. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг); коды отраслевой принадлежности;

13. Сведения о внутренней структуре предприятия, сведения о наличии структурных подразделений, филиалов и представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, при наличии - документы их бухгалтерской отчетности;

14. Сведения о фактической численности работников предприятия, утвержденное штатное расписание и штатную расстановку работников; фонде оплаты труда (за 2016, 2017, 2018, 2019, 2020), перечень работников, продолжающих трудовую деятельность в процедуре наблюдения на текущий момент.

15. Сведения о наличии задолженности по оплате труда работников и выплате им выходных пособий, задолженности по выплате вознаграждений по авторским договорам, расшифровку задолженности по заработной плате с указанием койкретного работника и его паспортных данных, суммы задолженности, периода возникновения задолженности, ведомости начисления заработной платы, расчетные листы по каждому работнику (бывшему работнику, сведения о наличии исполнительных производств по взысканию задолженности по заработной плате;

16. Сведения о наличии задолженности по возмещению вреда, причиненного жизни или здоровью граждан;

17. Сведения об основных поставщиках и потребителях, заказчиках продукции, работ, услуг (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок);

18. Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг, расшифровка основных средств, товарно-материальных ценностей (по квартально за период с 01.01.2016 по настоящее время); отчеты об оценке рыночной стоимости имущества должника (при их наличии);

19. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

20. Сведения о выданных доверенностях с указанием лиц, которым соответствующие доверенности выдавались.

21. Документы, подтверждающие права на транспортные средства и самоходную технику, в т.ч. документы о приобретении и отчуждении на транспортные средства и самоходную технику за период с 01.01.2016 г. по настоящее время, ПТС, ПСМ на технику.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 23.09.2020 указанное уточнение принято судом в порядке статьи 49 АПК РФ.

 Определением суда от 16.10.2020 (резолютивная часть оглашена 29.09.2020) по  результатам  рассмотрения  обособленного  спора  суд первой инстанции определил:

«Удовлетворить заявление временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Самара-Транзит» об истребовании документов, в редакции уточнения от 07.09.2020.

Обязать ФИО2 передать временному управляющему ООО «САМАРА-ТРАНЗИТ» ФИО3 актуальную информацию и копии следующих документов по ООО «САМАРА-ТРАНЗИТ»:

1. Свидетельство о регистрации, свидетельство о присвоении ИНН, ОГРН;

2. Учредительные документы, документы, подтверждающие избрание руководителя должника.

3. Документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта на здания и сооружения, договоры аренды земельных участков, свидетельства о государственной регистрации права на недвижимое имущество (при наличии);

4. Договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2016 по настоящее время, в т.ч. связанные с приобретением и реализацией объектов движимого и недвижимого имущества, выдачей (получением) займов, получением кредитов, выдачей поручительств, договоры инвестирования, кредитные договоры, договоры поставки, договоры на выполнение подрядных работ, договоры уступки права требования (цессии), сведения о договорах, связанных о осуществлением государственного оборонного заказа, иные договоры, сведения о наличии мобилизационного задания и мобилизационных мощностей;

5. Номера расчетных и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих банков, сведения об остатках денежных средств на расчетных счетах должника, выписки о движении денежных средств за период с 01.01.2016 г. по настоящее время;

6. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения, требования об уплате налогов (сборов), решения о привлечении должника к налоговой ответственности, постановления о приостановлении операций по счетам должника, решения об обращении взыскания за счет имущества должника, материалы выездных и камеральных налоговых проверок за последние три года, претензии, исковые заявления о взыскании задолженности, акты сверки и т.п.);

7. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности за 2016, 2017, 2018, 2019, представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии, приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (описи), ежегодные аудиторские заключения за 2016, 2017, 2018, 2019;

8. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием адресов кредиторов и/дебиторов, а также сроков и оснований возникновения задолженности (по состояние на 10.08.2020, 31.12.2019, 31.12.2018, 31.12.2017, 31.12.2016);

9. Справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами с раздельным указанием размеров основной задолженности, пеней и штрафов, с приложением требований налоговых органов по уплате налогов и сборов;

10. Лицензии;

11. Сертификаты;

12. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг); коды отраслевой принадлежности;

13. Сведения о внутренней структуре предприятия, сведения о наличии структурных подразделений, филиалов и представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, при наличии - документы их бухгалтерской отчетности;

14. Сведения о фактической численности работников предприятия, утвержденное штатное расписание и штатную расстановку работников; фонде оплаты труда (за 2016, 2017, 2018, 2019, 2020), перечень работников, продолжающих трудовую деятельность в процедуре наблюдения на текущий момент.

15. Сведения о наличии задолженности по оплате труда работников и выплате им выходных пособий, задолженности по выплате вознаграждений по авторским договорам, расшифровку задолженности по заработной плате с указанием койкретного работника и его паспортных данных, суммы задолженности, периода возникновения задолженности, ведомости начисления заработной платы, расчетные листы по каждому работнику (бывшему работнику, сведения о наличии исполнительных производств по взысканию задолженности по заработной плате;

16. Сведения о наличии задолженности по возмещению вреда, причиненного жизни или здоровью граждан;

17. Сведения об основных поставщиках и потребителях, заказчиках продукции, работ, услуг (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок);

18. Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг, расшифровка основных средств, товарно-материальных ценностей (по квартально за период с 01.01.2016 по настоящее время); отчеты об оценке рыночной стоимости имущества должника (при их наличии);

19. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

20. Сведения о выданных доверенностях с указанием лиц, которым соответствующие доверенности выдавались.

21. Документы, подтверждающие права на транспортные средства и самоходную технику, в т.ч. документы о приобретении и отчуждении на транспортные средства и самоходную технику за период с 01.01.2016 г. по настоящее время, ПТС, ПСМ на технику.».

ФИО2 обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда Самарской области от 29.09.2020.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.12.2020 восстановлен срок подачи апелляционной жалобы, апелляционная жалоба оставлена без движения. Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.12.2020 вышеуказанная апелляционная жалоба принята к производству, судебное разбирательство назначено на 28.01.2021. В судебном заседании, открытом 28.01.2021, в соответствии со статьей 163 АПК РФ, объявлялся перерыв до 04.02.2021 до 15 часов 50 минут. Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.02.2021 судебное заседание отложено на 25.02.2021. Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.02.2021 дата судебного заседания изменена, судебное заседание назначено на 16.03.2021. Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.03.2021 судебное разбирательство отложено на 13.04.2021.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и месте судебного заседания размещена на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

От ФНС России поступил отзыв на апелляционную жалобу. Отзыв приобщен к материалам дела.

От исполняющего обязанности конкурсного управляющего ФИО3 поступили письменные пояснения. Письменные пояснения приобщены к материалам дела.

От ФИО2 поступили письменные пояснения. Письменные пояснения в  порядке ст. 81 АПК  РФ приобщаются к материалам дела.

ФИО2 апелляционную жалобу поддержал в полном объеме, просил определение Арбитражного суда Самарской области от 16.10.2020 отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Исполняющий обязанности конкурсного управляющего  ООО «Самара-Транзит» представитель ООО СпецЭнергоТрансСервис» возражали против удовлетворения апелляционной жалобы, просили обжалуемое определение оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. 

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 АПК РФ правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд считает обжалуемый судебный акт подлежащим изменению, исходя из следующего.

Удовлетворяя заявление, суд первой инстанции исходил из следующего.

В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно статье 2 Закона о банкротстве наблюдение - процедура банкротства, применяемая к должнику в целях обеспечения сохранности имущества должника, проведения анализа финансового состояния должника, составления реестра требований кредиторов и проведения первого собрания кредиторов.

В обязанности временного управляющего, предусмотренные статьей 67 Закона о банкротстве, входит, в том числе, принятие мер по обеспечению сохранности имущества должника, проведение анализа финансового состояния должника, выявление кредиторов должника.

Анализ финансового состояния должника проводится в целях определения достаточности принадлежащего должнику имущества для покрытия расходов в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые установлены ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

На основании пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Данная норма закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы.

Названной обязанности руководителя должника корреспондирует право временного управляющего, предусмотренное статьей 66 Закона о банкротстве, затребовать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника, у указанных лиц, и обязанность временного управляющего, предусмотренная статьей 67 Закона о банкротстве, подготовить отчет о финансовом состоянии должника на основании полученных сведений.

Пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Согласно абзацу 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Данная норма закрепляет обязанность в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей конкурсному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании.

Как следует из разъяснений, приведенных в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Сама по себе непередача предыдущим руководителем новому необходимых документов не освобождает последнего от ответственности и не свидетельствует об отсутствии вины. Добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (применительно к статье 308.3 ГК РФ) либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.) (абзац 11 пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»).

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона.

В пункте 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

В соответствии с разъяснениями пункта 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства. При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным. Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения ГК РФ, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства. Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.

Судом первой инстанции установлено, что по сведениям о юридическом лице из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Самара-Транзит» по состоянию на 31.01.2020 директором ООО «Самара-Транзит» являлся ФИО2.

Суд первой инстанции указал, что временным управляющим ФИО5 18.10.2019 вручен запрос о предоставлении документов руководителю должника с просьбой передать копии документов.

21.10.2019 исх. №2110-01/19 ФИО2 направил временному управляющему сообщение о том, что в связи с большим объемом запрашиваемых документов, производится их сбор и копирование согласно списка указанного в запросе.

01.11.2019 временным управляющим ФИО5 повторно вручен запрос о предоставлении документов руководителю должника с просьбой передать копии документов.

Генеральным директором ООО «Самара-Транзит» ФИО2 представлена следующая информация от 05.11.2019: 1. Перечень всех дел, находящихся в судах. 2. Перечень всех судебных и арбитражных дел, решения по которым вступили в законную силу, исп. листы предъявлены 3. Справка «Работающие сотрудники на 05.11.2019 г.». 4. Штатное расписание № 48 от 19.08.2019. 5. Штатное расписание № 49 от 30.10.2019. 6. Справка «Фонд заработной платы по состоянию на 05 ноября 2019 г.». 7. Справка «Должностные лица Общества по состоянию на 05 ноября 2019 г.». 8. Копия справки «Данные по состоянию задолженности по заработной плате сотрудникам ООО «САМАРА-ТРАНЗИТ» с февраля 2019 по 12 августа 2019 г.».

Информация представлена в виде справок, подписанных генеральным директором ФИО2, без приложения каких-либо копий первичных документов, подтверждающих представленные сведения.

Вышеуказанная информация передана ФИО5 вновь назначенному временному управляющему ФИО3 по Акту приема-передачи от 10.08.2020.

Как установлено судом первой инстанции, временным управляющим в адрес руководителя ООО «Самара-Транзит» исх. № 4 от 12.08.2020 направлен запрос о предоставлении информацию и копий документов, касающихся хозяйственной и финансово-экономической ООО «Самара - Транзит».

Однако, несмотря на получение данного запроса, документы временному управляющему в нарушение положений пункта 3.2 статьи 64 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в полном объеме не переданы.

Судом первой инстанции судебное разбирательство неоднократно откладывалось, ФИО2 предлагалось представить: доказательства передачи копий документов временному управляющему должника; акт приема-передачи документов; причины не передачи документов, позицию по уточненному заявлению временного управляющего должника об истребовании документов, однако указанные доказательства ФИО2 в материалы дела не представлены.

В то же время, в адрес временного управляющего поступило письмо генерального директора ООО «Самара-Транзит» ФИО2, содержащее информацию о смене генерального директора ООО «Самара-Транзит» на основании протокола общего собрания учредителей от 17.06.2020.

ИФНС по Красноглинскому району г. Самары исх. № 10-008/02452 от 24.08.2020 временному управляющему представлены выписки из ЕГРЮЛ, сформированные на даты внесения изменений в ЕГРЮЛ в отношении ООО «Самара-Транзит».

Согласно выписке из ЕГРЮЛ по ООО «Самара-Транзит» от 04.07.2019 в «Сведениях о физических лицах, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица» числится запись, внесенная 28.09.2018, о том, что лицом, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, является генеральный директор - ФИО2.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ по ООО «Самара-Транзит» от 24.08.2020 в «Сведениях о физических лицах, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица» числится запись, внесенная 12.07.2020, о том, что лицом, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, является конкурсный управляющий ФИО6.

24.07.2020 внесена запись: Сведения недостоверны (по заявлению физического лица о недостоверности сведений о нем).

Какие-либо иные изменения в сведения Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО «Самара-Транзит» не вносилось, заявление о внесении изменений в сведения ЕГРЮЛ в отношении ООО «Самара-Транзит» в связи с внесением изменений в «Сведения о лицах, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица» по форме р 14001 в налоговый орган не поступало.

Таким образом, на момент рассмотрения заявления по существу судом первой инстанции в ЕГРЮЛ содержались «Сведения о физических лицах, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица», согласно которым 28.09.2018 в ЕГРЮЛ внесена запись о том, что генеральным директором является ФИО2 

Судом первой инстанции указано, что в ходе судебного разбирательства выяснено, что протоколом общего собрания учредителей ООО «Самара-Транзит» от 17.06.2020 генеральным директором общества избран ФИО7, однако указанный протокол нотариально не удостоверен и не имеет юридической силы (п. 3 ст. 163 ГК РФ).

В соответствии с подп. 3 п. 3 ст. 67.1 ГК РФ принятие общим собранием участников хозяйственного общества решения посредством очного голосования и состав участников общества, присутствовавших при его принятии, подтверждаются в отношении общества с ограниченной ответственностью путем нотариального удостоверения, если иной способ (подписание протокола всеми участниками или частью участников; с использованием технических средств, позволяющих достоверно установить факт принятия решения; иным способом, не противоречащим закону) не предусмотрен уставом такого общества либо решением общего собрания участников общества, принятым участниками общества единогласно.

Устав ООО «Самара-Транзит» не содержит положений о подтверждении принятых на общем собрании участников общества решений иным способом, кроме нотариального удостоверения.

Решение общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью, в соответствии с которым в отношении решений общества будет применяться альтернативный способ подтверждения, также требует нотариального удостоверения (пункт 2 Обзора судебной практики по некоторым вопросам применения законодательства о хозяйственных обществах, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 25.12.2019).

Таким образом, ФИО2 продолжает оставаться генеральным директором ООО «Самара-Транзит», и за ним сохраняется обязанность предоставить временному управляющему необходимые для реализации процедуры наблюдения копии документов и информацию, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности ООО «Самара-Транзит».

ФИО2 не представлены доказательства передачи запрашиваемых копий документов бывшему временному управляющему ФИО5, реестр передачи документов от ООО «Самара-Транзит» временному управляющему ООО «Самара-Транзит», направленный ФИО2 в адрес временного управляющего ФИО3, не подписан временным управляющим ФИО5

Суд первой инстанции указал, что решение о досрочном освобождении от должности генерального директора Общества ФИО2 принято учредителями на основании заявления ФИО2 от 10.06.2020 г., в ходе процедуры наблюдения в отношении ООО «Самара-Транзит». ЕГРЮЛ в отношении ООО «Самара-Транзит» содержит следующие сведения об учредителях (участниках) юридического лица и сведения о доле в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью, принадлежащей обществу, внесенные 04.07.2019: учредителем ООО «Самара-Транзит» с долей 18% номинальной стоимостью 1 800 руб. является ФИО8, ИНН 

<

***>. Доля 82% номинальной стоимостью 8 200 руб. принадлежит ООО «САМАРА-ТРАНЗИТ».

Таким образом, ФИО2, как генеральный директор ООО «Самара-Транзит» в силу своих полномочий представлял интересы ООО «Самара-Транзит», как одного из участников Общества с долей 82% в уставном капитале, и принимал решение, как о банкротстве Общества, так и о смене генерального директора Общества.

При изложенных обстоятельствах неисполнение руководителем ООО «Самара-Транзит» ФИО2 требований пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве  явилось основанием для обращения временного управляющего в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ, суд первой инстанции установил неисполнение руководителем должника его обязанности и пришел к выводу об обоснованности заявленного временным управляющим должника ФИО3  требования о возложении обязанности на руководителя ООО «Самара-Транзит» ФИО2 передать временному управляющему должника копии истребуемых документов должника.

Судебная коллегия считает обжалуемый судебный акт подлежащим изменению ввиду нижеследующего.

На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска. Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 АПК РФ. При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать  документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 22.07.2019 № 306-ЭС19-2986 по делу № А65-27205/2017).

Из письменных объяснений арбитражного управляющего, представленных суду апелляционной инстанции, следует, что объем действительно требующихся арбитражному управляющему для осуществления его полномочий  документов, которые не могут быть получены им в полной мере самостоятельно, является следующим:

1. Договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2016 по настоящее время, в т.ч. связанные с приобретением и реализацией объектов движимого и недвижимого имущества, выдачей (получением) займов, получением кредитов, выдачей поручительств, договоры инвестирования, кредитные договоры, договоры поставки, договоры на выполнение подрядных работ, договоры уступки права требования (цессии), иные договоры;

2. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (описи), ежегодные аудиторские заключения за 2016 г., 2017 г., 2018 г., 2019 г.;

3. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности с указанием адресов кредиторов и дебиторов, а также сроков и оснований возникновения задолженности (по состоянию на 10.08.2020 г., 31.12.2019 г., 31.12.2018 г., 31.12.2017 г., 31.12.2016 г.);

4. Сведения о наличии задолженности по оплате труда работников и выплате им выходных пособий, задолженности по выплате вознаграждений по авторским договорам, расшифровку задолженности по заработной плате с указанием конкретного работника и его паспортных данных, суммы задолженности, периода возникновения задолженности, ведомости начисления заработной платы, расчетные листы по каждому работнику (бывшему работнику), сведения о наличии исполнительных производств по взысканию задолженности по заработной плате, перечень работников, продолжающих трудовую деятельность;

5. Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг, расшифровка основных средств, товарно-материальных ценностей (по квартально за период с 01.01.2016 по настоящее время);

6. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

7. Сведения о выданных доверенностях с указанием лиц, которым соответствующие доверенности выдавались.

8. Документы, подтверждающих права на имущество ООО «САМАРА-ТРАНЗИТ», документы, подтверждающие права на транспортные средства, в том числе документы о приобретении и отчуждении транспортных средств за период с 01.01.2016 по настоящее время, ПТС на технику.

Указанный перечень документов не выходит за пределы объема первоначально истребовавшихся в суде первой инстанции документов  (дополнительно включенные арбитражным управляющим сведения и документы не приняты судом апелляционной инстанции во внимание, поскольку ранее заявителем не были указаны).

Поскольку передача указанного объема документов соответствует целям процедуры банкротства, не имеется безусловных доказательств отсутствия данных документов либо их несоставления, суд апелляционной инстанции считает обоснованным и подлежащим удовлетворению требование об обязании ФИО2 их передать.

Указанные заявителем апелляционной жалобы доводы об обстоятельствах якобы состоявшегося 17.06.2020 прекращения полномочий ФИО2 как руководителя должника и передачи указанных полномочий ФИО7, а также передачи ФИО2 ФИО7 всех документов должника по Реестрам передачи документов от 17.07.2020, судом апелляционной инстанции не принимаются, поскольку расцениваются судебной коллегией в качестве попытки освобождения от установленной законом обязанности и предусмотренной законом ответственности, учитывая ряд следующих обстоятельств: ФИО2 длительное время не исполнял надлежащим образом обязанность по передаче документов и до 17.06.2020 (процедура наблюдения в отношении должника введена 25.10.2019); ФИО7 необходимые документы арбитражному управляющему также до настоящего времени не переданы, несмотря на соответствующее высказанное намерение в судебном заседании суда апелляционной инстанции 16.03.2021; в ЕГРЮЛ соответствующие сведения об изменении руководителя как установлено судом первой инстанции не внесены;  протокол собрания участников должника, как установлено судом первой инстанции составлен не в соответствии с требованиями закона; с учетом объяснений арбитражного управляющего и самого ФИО7 не имеется оснований полагать, что ФИО7 фактически приступил к исполнению обязанностей руководителя должника, в том числе совершил действия по получению возможности подписи банковских документов и пр. 

Таким образом, попытки формального возложения соответствующей обязанности на иное лицо в данном случае не должны повлечь прекращение такой обязанности для фактического руководителя, каковым является ФИО2

Оценка требований и возражений сторон осуществляется судом с учетом положений статей 9 и 65 АПК РФ о бремени доказывания исходя из принципа состязательности, согласно которому риск наступления последствий несовершения соответствующих процессуальных действий несут лица, участвующие в деле.

Учитывая указанные обстоятельства, обжалуемый судебный акт подлежит изменению в части перечня истребуемой документации по основаниям, предусмотренным п.п. 1, 3 ч. 1 ст. 270, ч.1 ст. 288 АПК РФ, с принятием нового судебного акта.

Руководствуясь статьями 266-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 16.10.2020 по делу № А55-25216/2019 изменить, изложив резолютивную часть судебного акта следующим образом:

Заявление арбитражного управляющего ООО «Самара-Транзит» об истребовании документов удовлетворить частично.

Обязать ФИО2 передать арбитражному управляющему ООО «САМАРА-ТРАНЗИТ» ФИО3 копии следующих документов ООО «САМАРА-ТРАНЗИТ»:

1. Договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2016 по настоящее время, в т.ч. связанные с приобретением и реализацией объектов движимого и недвижимого имущества, выдачей (получением) займов, получением кредитов, выдачей поручительств, договоры инвестирования, кредитные договоры, договоры поставки, договоры на выполнение подрядных работ, договоры уступки права требования (цессии), иные договоры;

2. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (описи), ежегодные аудиторские заключения за 2016 г., 2017 г., 2018 г., 2019 г.;

3. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности с указанием адресов кредиторов и дебиторов, а также сроков и оснований возникновения задолженности (по состоянию на 10.08.2020 г., 31.12.2019 г., 31.12.2018 г., 31.12.2017 г., 31.12.2016 г.);

4. Сведения о наличии задолженности по оплате труда работников и выплате им выходных пособий, задолженности по выплате вознаграждений по авторским договорам, расшифровку задолженности по заработной плате с указанием конкретного работника и его паспортных данных, суммы задолженности, периода возникновения задолженности, ведомости начисления заработной платы, расчетные листы по каждому работнику (бывшему работнику), сведения о наличии исполнительных производств по взысканию задолженности по заработной плате, перечень работников, продолжающих трудовую деятельность;

5. Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг, расшифровка основных средств, товарно-материальных ценностей (по квартально за период с 01.01.2016 по настоящее время);

6. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

7. Сведения о выданных доверенностях с указанием лиц, которым соответствующие доверенности выдавались.

8. Документы, подтверждающих права на имущество ООО «САМАРА-ТРАНЗИТ», документы, подтверждающие права на транспортные средства, в том числе документы о приобретении и отчуждении транспортных средств за период с 01.01.2016 по настоящее время, ПТС на технику.

В остальной части в удовлетворении заявления отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его вынесения, через арбитражный суд первой инстанции.

ПредседательствующийД.К. Гольдштейн

СудьиА.И. Александров

Я.А. Львов