ДВЕНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410002, г. Саратов, ул. Лермонтова д. 30 корп. 2 тел: (8452) 74-90-90, 8-800-200-12-77; факс: (8452) 74-90-91,

http://12aas.arbitr.ru; e-mail: info@12aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

арбитражного суда апелляционной инстанции

Дело №А06-5854/2019

г. Саратов

10 сентября 2019 года

Резолютивная часть постановления объявлена  «09» сентября 2019 года

Полный текст постановления изготовлен  «10» сентября 2019 года

Двенадцатый  арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Макарихиной Л.А., 

судей Грабко О.В., Макарова И.А., 

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Киппер-А»

на определение Арбитражного суда Астраханской  области от 19 июля 2019 года по делу № А06-5854/2019 (судья Подосинников Ю.В.) по заявлению ФИО2 (г. Краснодар) о признании общества с ограниченной ответственностью «Киппер-А» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, 414057 

<

...>, литер А, пом. 055) несостоятельным (банкротом),

при участии в судебном заседании: представителей общества с ограниченной ответственностью «Киппер-А» - ФИО3, действующего на основании доверенности от 03.07.2019, ФИО4, действующего на основании доверенности от 27.08.2019; представителя ФИО2 – ФИО5, действующего на основании доверенности от 08.04.2019,

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 (далее также – заявитель) обратился в арбитражный суд с заявлением о признании ООО «Киппер-А» (далее также – апеллянт) несостоятельным (банкротом) и включении в реестр требований кредиторов суммы                          11 651 793 руб. 73 коп. (4 100 000 руб. 98 коп. - основной долг, 1 717 422 руб. 60 коп. – проценты, 5 781 500 руб. - неустойка, 52 871 руб. 13 коп.- расходы по оплате госпошлины).

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 19.07.2019 требования заявителя к ООО «Киппер-А» признаны обоснованными; в отношении ООО «Киппер-А» введена процедура наблюдения; требования ФИО2 включены в третью очередь реестра требований кредиторов в размере                    5 706 597 руб. 16 коп. (4 100 000 руб. 98 коп.- основной долг, 753 726 руб. 03 коп.и - проценты, 800 000 руб. - неустойка, 52 871 руб. 13 коп. - расходы по оплате госпошлины); временным управляющим утверждён ФИО6

ООО «Киппер-А», не согласившись с указанным определением, обратилось в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда Астраханской области от 19.07.2019 

В обоснование апелляционной жалобы ООО «Киппер-А» указывает, что требования основаны на договоре займа от 19.09.2014 между заинтересованными лицами ООО «Инвестпроект» и ООО «Киппер-А», и правоотношения имеют природу внутрикорпоративных отношений.

В судебном заседании представители ООО «Киппер-А» поддержали доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просили обжалуемое определение отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Представитель ФИО2 поддержал доводы, изложенные в отзыве, просил обжалуемое определение оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, надлежащим образом извещены о месте и времени судебного разбирательства путем направления определения, выполненного в форме электронного документа, в соответствии со статьей 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступ.

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ при неявке в судебное заседание иных лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.

Судебная коллегия считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных и не явившихся в судебное заседание.

Законность и обоснованность принятого определения проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке и по основаниям, установленным статьями 266-272 АПК РФ.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Как следует из материалов дела, 19.09.2014 между ООО «Инвестпроект» и ООО «Киппер-А» был заключен договор займа, по которому ООО «Инвестпроект» приняло на себя обязательство передать в ООО «Киппер-А» денежные средства в сумме 4 500 000 руб., а ООО «Киппер-А» приняло на себя обязательства вернуть указанную сумму займа и уплатить проценты в установленный договором срок (не позднее 19.09.2015).

ООО «Инвестпроект» свое обязательство по предоставлению займа заемщику исполнило надлежащим образом, представив заем в сумме 4 500 000 руб., перечислив денежные средства на расчетный счет ООО «Киппер-А». 

Однако, ООО «Киппер-А» денежные средства не возвратил, обязательств по договору не исполнил.

Решением Арбитражного суда Астраханской области от 31.05.2016 по делу №А06-2335/2016, с ООО «Киппер-А» в пользу ООО «Инвестпроект» взыскана задолженность по договору займа от 19.09.2014 в размере 4 100 000 рублей, проценты по договору займа от 19.09.2014 в размере 753 726 руб. 03 коп., неустойку в сумме 800 000 рублей и судебные расходы по оплате государственной пошлины в размере  52 871 руб. 13 коп.

12.07.2016 на принудительное исполнение указанного судебного акта по делу № А06-2335/2016 выдан исполнительный лист серии ФС № 010771597.

19.09.2018 между ООО «Инвестпроект» (Цедент) и ФИО2 (Цессионарий) заключен договор уступки прав (цессии), по условиям которого к ФИО2 перешло право требования по договору займа от 19.09.2014, заключенному между ООО «Инвестпроект» и ООО «Киппер-А», а также право требования по исполнительному листу серии ФС №010771597, выданному Арбитражным судом Астраханской области по делу №А06-2335/2016.

Определением Арбитражного суда Астраханской области от 04.06.2019 по делу №А06-2335/2016, оставленным в силе постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.08.2019, удовлетворено заявление ФИО2 о процессуальном правопреемстве и произведена процессуальная замена взыскателя - ООО «Инвестпроект» на его правопреемника – ФИО2

Суд первой инстанции пришёл к выводу, что требования заявителя соответствуют условиям п. 2 ст. 33 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), обоснованы и не удовлетворены должником на дату заседания суда, в связи с чем, суд посчитал необходимым ввести в отношении ООО «Киппер-А» процедуру наблюдения.

Суд апелляционной не может согласиться с выводами суда первой инстанции на основании следующего.

Как следует из выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Инвестпроект,  ФИО7 является учредителем кредитора с 28.04.2011 с долей участия в уставном капитале 60 %. 

Согласно выписке из ЕГРЮЛ по состоянию на 08.06.2015, ФИО7 на дату заключения договора займа 19.09.2014, также являлась учредителем ООО «Киппер-А» с долей участия в уставном капитале в размере 1/3, стоимостью 11 737 500 рублей.

Следовательно, на момент заключения договора займа от 19.09.2014 ООО «Инвестпроект» (через учредителя ФИО7), в силу статьи 19 Закона о банкротстве, являлась заинтересованным, аффилированным лицом по отношению к ООО «Киппер-А».

Тот факт, что заимодавец является участником должника, сам по себе не свидетельствует о том, что требования по возврату суммы займа вытекают из факта такого участия для целей применения законодательства о банкротстве.

Между тем, в силу абзаца восьмого статьи 2 Закона о банкротстве к числу конкурсных кредиторов не могут быть отнесены участники, предъявляющие к должнику требования из обязательств, вытекающих из факта участия.

По смыслу названной нормы к подобного рода обязательствам относятся не только такие, существование которых прямо предусмотрено корпоративным законодательством (выплата дивидендов, действительной стоимости доли и т.д.), но также и обязательства, которые, хотя формально и имеют гражданско-правовую природу, в действительности таковыми не являются (в том числе по причине того, что их возникновение и существование было бы невозможно, если бы заимодавец не участвовал в капитале должника).

При этом, если участник (акционер) вкладывает свои средства через корпоративные процедуры, соответствующая информация раскрывается публично и становится доступной кредиторам и иным участникам гражданского оборота. В этом случае последующее изъятие вложенных средств также происходит в рамках названных процедур (распределение прибыли, выплата дивидендов и т.д.).

Когда же участник (акционер) осуществляет вложение средств с использованием заемного механизма, финансирование публично не раскрывается, что позволяет создать перед кредиторами и иными третьими лицами иллюзию благополучного положения дел в хозяйственном обществе.

Таким образом, само по себе то обстоятельство, что денежные средства переданы по договору займа, не свидетельствует о гражданско-правовом характере обязательства.

В этой связи при оценке допустимости включения основанных на договорах займа требований участников следует детально исследовать природу соответствующих отношений, сложившихся между должником и заимодавцем, а также поведение потенциального кредитора в период, предшествующий  банкротству.

При таких условиях с учетом конкретных обстоятельств дела суд вправе переквалифицировать заемные отношения в отношения по поводу увеличения уставного капитала по правилам пункта 2 статьи 170 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) либо при установлении противоправной цели – по правилам об обходе закона (пункт 1 статьи 10 ГК РФ, абзац 8 статьи 2 Закона о банкротстве), признав за прикрываемым требованием статус корпоративного, что является основанием для отказа во включении его в реестр.

Данная правовая позиция изложена в Определении Верховного Суда РФ от 06.07.2017 N 308-ЭС17-1556 (2) по делу N А32-19056/2014.

Разумная хозяйственная цель в действиях ООО «Инвестпроект» по заключению договора займа отсутствует и суду не раскрыта.

Согласно пояснений должника, поскольку при создании общества 18.07.2014, оплата долей в уставном капитале произведена путем внесения недвижимого имущества, у ООО «Киппер-А» возникла кризисная ситуация, обусловленная нехваткой оборотных средств на ведения хозяйственной деятельности. В связи с указанными обстоятельствами участником должника - ФИО7 за счет средств ООО «Инвестпроект» и был заключен договор займа от 19.09.2014.

Кроме того, на дату заключения указанного договора займа, у должника существовали обязательства перед ОАО «Сбербанк России» по договору об открытии кредитной линии от 21.08.2014 № 14-913 (с лимитом 60 000 000 руб.), о которых ФИО7 было известно (выступала в качестве созалогодателя/поручителя ООО «Киппер-А» по данному договору).

Таким образом, со стороны ООО «Инвестпроект» и ООО «Киппер-А» предоставление займа не может быть оценено в рамках разумной стандартной хозяйственной практики с целью извлечения прибыли от размещения заемных средств.

Кроме того, займ ничем не был обеспечен, то есть фактически имел своей целью пополнение оборотных средств ООО «Киппер-А», финансирование его текущей хозяйственной деятельности. 

Таким образом, договор займа в действительности имеет корпоративный характер, связанный с докапитализацией должника аффилированным лицом  (ООО «Инвестпроект») с целью компенсации ненадлежащего менеджмента.

Предоставляя подобное финансирование, такой участник должен осознавать повышенный риск невозврата переданной обществу суммы. В деле о банкротстве общества требование участника, фактически осуществлявшего докапитализацию, о возврате финансирования не может быть уравнено с требованиями независимых кредиторов, поскольку вне зависимости от того, каким образом оформлено финансирование, оно по существу опосредует увеличение уставного капитала. Иной вывод противоречил бы самому понятию конкурсного кредитора (абзац восьмой статьи 2 Закона о банкротстве, определение Верховного Суда РФ от 15.02.2018 N 305-ЭС17-17208).

В рассматриваемом случае не представлено доказательств целесообразности и необходимости избрания учредителем должника гражданско-правовых отношений вместо корпоративных. Предоставление должнику финансирования в форме займа свидетельствует о злоупотреблении учредителем своими правами во вред остальным кредиторам.

Согласно пункту 1 статьи 382 ГК РФ право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или перейти к другому лицу на основании закона. Предметом договора уступки требования является передаваемое право (требование), договор предполагает безусловную замену лиц в обязательстве, является возмездным.

При рассмотрении заявления о включении в реестр требований на основании договора уступки суду необходимо выяснить подтвержденный размер требований первоначального кредитора к должнику, полностью или частично уступается по договору право (требование) к новому кредитору, проверить соответствие договора уступки требованиям статей 382 и 384 ГК РФ.

Требования ФИО2, основанные на договоре уступки прав требований (цессии), возникли на основании заключенного договора займа и, поскольку  оформленное договором займа требование в действительности имеет корпоративный характер, то договор цессии также является мнимой сделкой (ст. 170 ГК РФ), что служит основанием для отказа во включении его в реестр (абз. восьмой ст. 2 Закона о банкротстве).

Доводы ФИО2 о том, что в настоящее время ФИО7 не является участником ООО «Киппер-А», поскольку 17.06.2015 продала свою долю в уставном капитале, следовательно, отношения не являются корпоративными, основаны на неверном толковании закона. 

Независимо от времени выхода ФИО7 из состава участников ООО «Киппер-А» денежные обязательства, лежащие в основе требований, по своей правовой природе остаются обязательствами, вытекающими из их участия в обществе. Выход участника из общества не изменяет существа спорных правоотношений и не может служить основанием для иной правовой квалификации заявленного требования.

Кроме того, судом отмечается, что само по себе наличие судебного акта, которым удовлетворено денежное требование, основанное на сделке, не препятствует в деле о банкротстве обратиться в арбитражный суд с заявлением об оспаривании этой сделки либо квалифицировать отношения сторон как вытекающие из корпоративных.

В решении Арбитражного суда Астраханской области от 31.05.2016 по делу №А06-2335/2016 вопрос о злоупотреблении правом не устанавливался, так как злоупотребление правом и наличие корпоративных отношений суд вправе установить применительно к Закону о банкротстве и противопоставлении требований аффилированных лиц требованиям независимых кредиторам.

Согласно пункту 3 статьи 48 Закона о банкротстве определение об отказе во введении наблюдения и о прекращении производства по делу о банкротстве выносится арбитражным судом при отсутствии заявлений иных кредиторов о признании должника банкротом в случае, если на дату заседания арбитражного суда по проверке обоснованности заявления о признании должника банкротом требование лица, обратившегося с этим заявлением, удовлетворено или требование кредитора признано необоснованным либо установлено отсутствие на дату подачи этого заявления хотя бы одного из условий, предусмотренных статьями 8, 9 или пунктом 2 статьи 33 Закона о банкротстве.

Согласно разъяснениям, приведенным в абзаце втором пункта 4 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда от 22.06.2012 N 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», признание требований заявителя необоснованными является основанием для отмены определения о введении наблюдения и прекращения производства по делу о банкротстве (абзац пятый пункта 1 статьи 57 Закона о банкротстве), за исключением случая наличия установленных требований других кредиторов, соответствующих положениям статьи 6 Закона, - в таком случае суд отказывает в отмене определения о введении наблюдения в части введения наблюдения.

Согласно сведениям, содержащимся в информационном ресурсе «Картотека арбитражных дел» на сайте арбитражных судов в сети Интернет в рамках дела о банкротстве ООО «Киппер-А», иных заявлений о признании ООО «Киппер-А» несостоятельным (банкротом) не имеется, так же как не вынесено судебных актов об установлении требований иных кредиторов (требования кредиторов еще не рассмотрены и не включены в реестр).

Учитывая изложенное, апелляционная коллегия считает определение суда от 19.07.2019 подлежащим отмене, требования ФИО2 - признанию необоснованными, в связи с этим во введении наблюдения надлежит отказать, производство по делу о банкротстве - прекратить.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Астраханской  области от 19 июля 2019 года по делу № А06-5854/2019 отменить. Принять по делу новый судебный акт.

В удовлетворении заявления ФИО2 о введении в отношении общества с ограниченной ответственностью «Киппер-А» процедуры наблюдения - отказать. Производство по делу о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Киппер-А» прекратить.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в кассационном порядке в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции, принявший определение.

Председательствующий судья             Л.А. Макарихина

Судьи                                                                                                    О.В. Грабко

                                                                                                               И.А. Макаров