АРБИТРАЖНЫЙ СУД САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ

443001, г.Самара, ул. Самарская,203Б, тел. (846) 207-55-15

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

 

15 июня 2022 года

Дело №

А55-9564/2022

 

Резолютивная часть решения объявлена 07 июня 2022 года. Полный текст решения изготовлен 15 июня 2022 года.

Арбитражный суд Самарской области

в составе

ФИО1

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО2

рассмотрев 07 июня 2022 года в судебном заседании    дело по  заявлению

ФИО3  

к  Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации

с участием третьих лиц  АО «Центр», ФИО4

об оспаривании постановления

при участии в заседании

от заявителя – ФИО5, доверенность от 15.02.2021 

от заинтересованного лица – ФИО6, доверенность от 18.08.2021

от АО  «Центр» - ФИО7, доверенность от 27.07.2021

от  ФИО4 - не явился

Установил:

ФИО3   (далее – заявитель) обратилась  в арбитражный суд с заявлением и просит:  признать незаконным Постановление Банка России от 24.03.2022 №ТУ-36-ЮЛ-22-1497/3120-1 о назначении предупреждения по делу об административном правонарушении №ТУ-36-ЮЛ-22-1497 в части замены штрафа, предусмотренного санкцией статьи 15.19 КоАП РФ, на предупреждение в порядке, установленном статьями 3.4., 4.1.1. КоАП РФ, изменить Постановление Банка России от 24.03.2022 № ТУ-36-ЮЛ-22-1497/3120-1 в части, назначив АО «Центр» штраф в пределах санкции, установленной статьей 15.19. КоАП РФ; признать незаконным Постановление Банка России от 24.03.2022 №ТУ-36-ДЛ-22-1498/3120-1 о назначении предупреждения по делу об административном правонарушении№ТУ-36-ДЛ-22-1498 в части замены штрафа, предусмотренного санкцией статьи 15.19 КоАП РФ, на предупреждение в порядке, установленном статьями 3.4., 4.1.1. КоАП РФ, изменить Постановление Банка России от 24.03.2022 № ТУ-36-ДЛ-22-1498/3120-1 в части, назначив директору АО «Центр» - ФИО4 штраф в пределах санкции, установленной статьей 15.19. КоАП РФ.

Отделение по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации" (далее – банк, заинтересованное лицо) возражает против заявленных требований по основаниям, изложенным в отзыве.

Представитель АО  «Центр» поддерживает позицию заинтересованного лица, в материалы дела представлен отзыв.

ФИО4 в судебное заседание не явился, извещен в порядке ст. 123 АПК РФ, отзыв в материалы дела не представил.

Исследовав доказательства по делу, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, в Банк России поступило обращение акционера АО «Центр»  ФИО3 (вх. № ОТ4-9120 от 21.10.2021), согласно которому, ФИО3 был подготовлен и направлен в общество запрос б/н от 11.03.2021 о предоставлении документов/информации и об обеспечении доступа к документам; изложенные обстоятельства подтверждаются почтовой квитанцией об отправке почтового отправления № 44311152032028 от 15.03.2021, описью вложения от 15.03.2021 и копией самого запроса; обществом запрос был получен 19.03.2021; обществом ответ на запрос не был представлен, документы не были представлены, отказ в представлении не направлялся.

Согласно запросу исх. б/н от 11.03.2021, ФИО3 просила подготовить и направить по почтовому адресу заверенные копии следующих документов общества:

-договор о создании Общества/Решение об учреждении Общества;

-Устав Общества в действующей редакции (со всеми изменениями и дополнениями);

-Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

-документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

-утвержденные общим собранием акционеров внутренние документ общества, регулирующие деятельность его органов;

-годовые отчеты Общества за 2017-2020гг.;

-годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение о ней за 2017-2020гг.;

-формируемые в соответствии с требованиями Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» отчеты оценщиков в случаях выкупа акций обществом по требованию акционера;

-протоколы общих собраний акционеров за последние 3 года, в том числе протокол б/н от 26.06.2020 годового общего собрания акционеров Общества;

-список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, к годовому общему собранию акционеров Общества 26.06.2020 (Согласно пункту 9.11 Устава Общества список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом голосов);

-списки аффилированных лиц общества;

-заключения ревизионной комиссии общества;

-уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;

-судебные решения и постановления по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ), Общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к следующим документам:

1)договор о создании общества, за исключением случая учрежденияобщества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, атакже внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленномпорядке изменения и дополнения;

2)документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

3) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

4) утвержденные общим собранием акционеров внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов;

5) положение о филиале или представительстве общества;

6) годовые отчеты;

7) годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторскоезаключение о ней;

8) формируемые в соответствии с требованиями настоящего Федеральногозакона отчеты оценщиков в случаях выкупа акций обществом по требованиюакционера;

9) документы, полученные обществом в соответствии с главой XI. 1настоящего Федерального закона;

10) протоколы общих собраний акционеров;

11) списки аффилированных лиц общества;

12) заключения ревизионной комиссии общества;

13) проспекты ценных бумаг, отчеты эмитента и иные документы,содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию инымспособом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другимифедеральными законами;

14) уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;

15) судебные решения и постановления по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

В соответствии с пунктом 3 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ по требованию  акционера  (акционеров),  владеющего  не  менее  чем  одним процентом  голосующих акций общества,  непубличное общество помимо доступа к информации и документам, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи, если иное не предусмотрено уставом общества или акционерным соглашением, сторонами которого являются все акционеры общества, обязано обеспечить такому акционеру (акционерам) доступ к иным документам, обязанность хранения которых предусмотрена пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона, за исключением документов, указанных в пункте 5 настоящей статьи. Указанные в настоящем пункте положения могут быть предусмотрены уставом непубличного общества при его учреждении или внесены в его устав, изменены и (или) исключены из его устава по решению, принятому общим собранием акционеров единогласно всеми акционерами общества.

Согласно пункту 8 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, Общество вправе отказать в доступе к документам и информации при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления акционером (акционерами) требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения с требованием), за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется на момент обращения акционера с требованием;

4) в требовании акционера (акционеров) о предоставлении документов не указана деловая цель, с которой запрашивается документ, если указание такой цели требуется в соответствии с настоящим Федеральным законом, либо указанная цель не является разумной, либо состав и содержание запрошенных документов явно не соответствуют указанной в запросе цели;

5) лицо, обратившееся с требованием о предоставлении доступа кдокументам не обладает правом доступа к соответствующей категориидокументов в соответствии с условиями, определенными в пунктах 1 - 6настоящей статьи;

6) документ относится к периодам, не относящимся к периоду владенияакционером акциями общества, подтвержденному этим акционеромсоответствующей справкой по его лицевому счету, открытому в реестреакционеров общества, или счету депо, открытому в депозитарии, заисключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется впериод владения акционером акциями общества.

В силу пункта 9 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, при отказе в доступе к документам должны быть исчерпывающим образом указаны основания для такого отказа.

В соответствии с пунктом 11 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». По требованию акционеров, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, общество обязано предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость  иx отправки по адресу, указанному акционером, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты акционером указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов. Включение в устав общества положения о необходимости предварительной оплаты не может рассматриваться в качестве основания для выкупа обществом принадлежащих акционерам акций в соответствии с положениями абзаца третьего пункта 1 статьи 75 настоящего Федерального закона. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение семи рабочих дней с момента обращения акционера с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

Указанием Банка России от 28.06.2019 № 5182-У «О дополнительных требованиях к процедурам предоставления акционерными обществами документов или копий документов в соответствии со статьей 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее - Указание № 5182-У) установлены дополнительные требования к процедурам предоставления акционерными обществами документов или копий документов в соответствии со статьей 91 Федерального закона № 208-ФЗ.

В соответствии с пунктом 3 Указания № 5182-У, доступ к документах общества в соответствии с пунктом 11 статьи 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» должен быть предоставлен обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления правомочным лицом требования о предоставлении доступа к документам общества (далее - Требование).

Согласно пункту 4 Указания 5182-У, Требование должно содержать:

- фамилию, имя, отчество (при наличии) правомочного лица, являющегося физическим лицом, или полное фирменное наименование (наименование - в отношении некоммерческой организации) и основной государственный регистрационный номер (иной идентификационный номер - в отношении иностранной организации) правомочного лица, являющегося юридическим лицом;

- способ связи с правомочным лицом (почтовый адрес и (или) адрес электронной почты);

- конкретизированный по видам и периоду создания перечень документов . общества, подлежащих предоставлению;

- деловую цель, с которой запрашиваются документы общества, в случае, предусмотренном пунктом 4 статьи 91 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

- форму предоставления доступа к документам общества;

- дату подписания Требования и подпись правомочного лица. В соответствии с пунктом 31 Указания № 5182-У, в случае принятия

- обществом решения об отказе правомочному лицу в доступе к документам общества по основаниям, предусмотренным пунктом 8 статьи 91 Федерального закона «Об акционерных обществах», общество обязано в течение семи рабочих дней со дня пр-едъявления Требования уведомить в письменной форме правомочное лицо о принятом решении. Уведомление об отказе в предоставлении доступа к документам общества направляется правомочному лицу способом связи, указанным в Требовании.

В целях полного и всестороннего рассмотрения обращения заявителя банком      в   адрес  общества   было   направлено   предписание   о предоставлении документов (№ С59-7-2-7/21447 от 28.10.2021).

Согласно поступившим от общества в ответ на предписание объяснениям и документам (вх. № 4-11 7282 от 30.11.2021) установлено следующее:

19.03.2021 в общество поступило 2 письма от ФИО3 (б/н от 11.03.2021). Одно - уведомление о намерении продажи акций третьим лицам, второе - запрос о предоставлении документов/информации и об обеспечении доступа к документам;

- с учетом цели получения документов, связанной с отчуждением акций и последующим поступлением сведений о намерении акционера ФИО4 реализовать преимущественное право приобретения акций, отчуждаемых другими акционерами третьим лицам, цель, указанная в требовании, не была реализована;

- какие-либо копии документов в ответ на требование не направлялись.

В силу пункта 13.4 Устава Общества, по требованию акционера Общество

- обязано предоставить ему копии документов, к которым акционер имеет доступ и иных документов Общества, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. Размер платы устанавливается Обществом и не может превышать стоимость расходов на изготовление копий документов и оплаты расходов, связанных с направлением документов по почте.

В Уставе Общества не содержатся положения о предварительной оплате расходов на изготовление и (или) пересылку копий документов общества при рассмотрении требований акционеров.

Согласно представленным Акционерным обществом «Реестр» в ответ на запрос Банка России (исх. № С59-7-2-7/21537 от 29.10.2021) документам (вх. № 4-108906 от 09.11.2021), по состоянию на март 2021 года ФИО3 владела 52 104 обыкновенных акций Общества, что составляло 2% акций Общества.

ФИО3 как акционер Общества имела право доступа к указанным в запросе б/н от 11.03.2021 документам.

Учитывая, что запрос б/н от 11.03.2021 получен Обществом 19.03.2021, срок исполнения требования акционера АО «Центр» ФИО3 - не позднее 30.03.2021.

Выявленные факты неисполнения запроса б/н oт 11.03.2021 акционера АО «Центр» свидетельствуют о несоблюдении Обществом требований статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ.

24.03.2022 заместителем управляющего Отделением Самара ФИО8 за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, на АО «Центр» назначено наказание в виде предупреждения, предусмотренный КоАП РФ для данного административного правонарушения

Постановлением № ТУ-36-ЮЛ-22-1497/3120-1 от 24.03.2022 обществу  назначено административное наказание  по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ в виде предупреждения.

В Банк России поступило обращение акционера АО «Центр» - ФИО3 (вх. № ОТ4-9120 от 21.10.2021), согласно которому:

- ФИО3 был подготовлен и направлен в Общество запрос б/н от 11.03.2021 о предоставлении документов/информации и об обеспечении доступа к документам;

- изложенные обстоятельства подтверждаются почтовой квитанцией об отправке почтового отправления № 44.311152032028 от 15.03.2021, о вложения от 15.03.2021 и копией самого запроса;

- Обществом запрос был получен 19.03.2021;

- Обществом ответ на запрос не был представлен, документы не были представлены, отказ в представлении не направлялся.

Согласно запросу исх. б/н от 11.03.2021, ФИО3 просила подготовить и направить по почтовому адресу заверенные копии следующих документов Общества;

- договор о создании Общества/Решение об учреждении Общества;

- Устав Общества в действующей редакции (со всеми изменениями и дополнениями);

- Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

- документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- утвержденные общим собранием акционеров внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов;

- годовые отчеты Общества за 2017-2020,

- годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение о ней за 2017-2020гг.;

- формируемые в соответствии с требованиями Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» отчеты оценщиков в случаях выкупа акций обществом по требованию акционера;

-протоколы общих собраний акционеров за последние 3 года, в том числе протокол б/н от 26.06.2020 годового общего собрания акционеров Общества;

-список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, к годовому общему собранию акционеров Общества 26.06.2020 (Согласно пункту 9.11 Устава Общества список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом голосов);

-списки аффилированных лиц общества;

-заключения ревизионной комиссии общества;

-уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;

-судебные решения и постановления по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 №. 208-ФЗ «Об акционерных обществах» перечень документов, к которым  Общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию.

В соответствии с пунктом 3 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ по требованию  акционера  (акционеров),  владеющего  не  менее  чем  одним процентом  голосующих акций общества,  непубличное общество помимо доступа к информации и документам, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи, если иное не предусмотрено уставом общества или акционерным соглашением, сторонами которого являются все акционеры общества, обязано обеспечить такому акционеру (акционерам) доступ к иным документам, обязанность хранения которых предусмотрена пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона, за исключением документов, указанных в пункте 5 настоящей статьи. Указанные в настоящем пункте положения могут быть предусмотрены уставом непубличного общества при его учреждении или внесены в его устав, изменены и (или) исключены из его устава по решению, принятому общим собранием акционеров единогласно всеми акционерами общества.

Согласно пункту 8 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, Общество вправе отказать в доступе к документам и информации при наличии хотя бы одного из следующих условий:

- электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления акционером (акционерами) требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

- документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

- документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения с требованием), за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется на момент обращения акционера с требованием;

- в требовании акционера (акционеров) о предоставлении документов не указана деловая цель, с которой запрашивается документ, если указание такой цели требуется в соответствии с настоящим Федеральным законом, либо указанная цель не является разумной, либо состав и содержание запрошенных  документов явно не соответствуют указанной в запросе цели;

- лицо, обратившееся с требованием о предоставлении доступа кдокументам не обладает правом доступа к соответствующей категориидокументов в соответствии с условиями, определенными в пунктах 1 - 6настоящей статьи;

- документ относится к периодам, не относящимся к периоду владенияакционером акциями общества, подтвержденному этим акционеромсоответствующей справкой по его лицевому счету, открытому в реестреакционеров общества, или счету депо, открытому в депозитарии, заисключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется впериод владения акционером акциями общества.

В силу пункта 9 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, при отказе в доступе к документам должны быть исчерпывающим образом указаны основания для такого отказа.

В соответствии с пунктом 11 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». По требованию акционеров, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, общество обязано предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость -иx отправки по адресу, указанному акционером, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты акционером указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение семи рабочих дней с момента обращения акционера с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

Указанием Банка России от 28.06.2019 № 5182-У «О дополнительных требованиях к процедурам предоставления акционерными обществами документов или копий документов в соответствии со статьей 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее - Указание № 5182-У) установлены дополнительные требования к процедурам предоставления акционерными обществами документов или копий документов в соответствии со статьей 91 Федерального закона № 208-ФЗ.

В соответствии с пунктом 3 Указания № 5182-У, доступ к документам общества в соответствии с пунктом 11 статьи 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» должен быть предоставлен обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления правомочным лицом требования о предоставлении доступа к документам общества (далее - Требование). Требование должно соответствовать пункту 4 Указания 5182-У, которым установлены требования к его содержанию. Уведомление об отказе в предоставлении доступа к документам общества направляется правомочному лицу способом связи, указанным в Требовании.

В целях полного и всестороннего рассмотрения обращения заявителя Банком   России   в   адрес   Общества   было   направлено   предписание   о предоставлении документов (№ С59-7-2-7/21447 от 28.10.2021) (далее Предписание).

Согласно поступившим от общества в ответ на предписание объяснениям и документам (вх. № 4-117282 от 30.11.2021) установлено следующее:

19.03.2021 в Общество поступило 2 письма от ФИО3 (б/н от 11.03.2021). Одно - уведомление о намерении продажи акций третьим лицам, второе - запрос о предоставлении документов/информации и об обеспечении доступа к документам;

- с учетом цели получения документов, связанной с отчуждением акций и последующим поступлением сведений о намерении акционера ФИО4 реализовать преимущественное право приобретения акций, отчуждаемых другими акционерами третьим лицам, цель, указанная в требовании, не была реализована;

- какие-либо копии документов в ответ на требование не направлялись.

 В силу пункта 13.4 Устава Общества, по требованию акционера Общество обязано предоставить ему копии документов, к которым акционер имеет доступ и иных документов Общества, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. Размер платы устанавливается Обществом и не может превышать стоимость расходов на изготовление копий документов и оплаты расходов, связанных с направлением документов по почте.

В Уставе Общества не содержатся положения о предварительной оплате расходов на изготовление и (или) пересылку копий документов общества при рассмотрении требований акционеров.

Согласно представленным Акционерным обществом «Реестр» в ответ на запрос Банка России (исх. № С59-7-2-7/21537 от 29.10.2021) документам (вх. № 4-108906 от 09.11.2021), по состоянию на март 2021 года ФИО3 владела 52 104 обыкновенных акций Общества, что составляло 2% акций Общества. ФИО3 как акционер Общества имела право доступа к указанным в запросе б/н от 11.03.2021 документам.

Учитывая, что запрос б/н от 11.03.2021 получен Обществом 19.03.2021, срок исполнения требования акционера АО «Центр» ФИО3 - не позднее 30.03.202.

Выявленные факты неисполнения запроса б/н oт 11.03.2021 акционера АО «Центр» свидетельствуют о несоблюдении Обществом требований статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ.

24.03.2022 заместителем управляющего Отделением Самара ФИО8 за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, должностному лицу ФИО4 назначено наказание в виде предупреждения, предусмотренный КоАП РФ для данного административного правонарушения

Постановлением № ТУ-36-ДЛ-22-1498/3120-1 от 24.03.2022 должностному лицу ФИО4 назначено административное наказание  по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ в виде предупреждения.

Заявитель считает оспариваемые постановления незаконными, вынесенными с нарушением норм действующего законодательства РФ и без учета фактических обстоятельств, установленных материалами дела. Оспариваемые постановления считает незаконными в части замены АО «Центр» и ФИО4 штрафа, предусмотренного санкцией статьи 15.19. КоАП РФ, на предупреждение в порядке, установленном статьями 3.4., 4.1.1. КоАП РФ.

В обоснование заявитель ссылается на неоднократное обращение к АО «Центр» с аналогичными требованиями, в том числе с письмом-запросом документов от 13.08.2021 (получено Обществом 15.09.2021), запросом документов от 20.09.2021 (получено Обществом 21.09.2021). Документы по указанным запросам потерпевшей также не были представлены. При этом, независимо от оценки уполномоченного органа относительно наличия оснований для привлечения Общества к административной ответственности по аналогичным обращениям ФИО3, заявитель указывает на то, что поведение общества/должностного лица было направлено на ограничение потерпевшей доступа к документам АО «Центр» и возможности реализации ей законных прав.

Заявитель полагает, что  при вынесении оспариваемых постановлений и назначении административных наказаний Банком России не учтены следующие, имеющие важное значение обстоятельства. 

            Характер совершенного административного правонарушения - исходя из размера санкции, предусмотренной статьей 15.19. КоАП РФ, за невыполнение требований законодательства о предоставлении информации акционерам, законодатель придает особое значение соблюдению порядка и сроков предоставления информации, предусмотренной федеральными законами.

            Финансовые показатели Общества за период с 2018 по 2020 годы показывали значительный и непрерывный рост. Материалы дела не содержат доказательств тяжелого финансового положения должностного лица. Должностное лицо каких-либо документов, подтверждающих наличие финансовых трудностей не представило, пояснений относительно финансового состояния не представило.

          Заявитель считает, что исполнение Обществом законного требования ФИО3, которая и ранее обращалась с запросами,  по истечении более чем 11 месяцев с момента наступления соответствующей обязанности,  не является добровольным.   

          С учетом совокупности изложенных обстоятельств, принимая во внимание характер совершенного административного правонарушения, последующее поведение Общества / Должностного лица, грубое нарушение прав Потерпевшей, длительный период нарушения законных прав Заявителя, имущественное положение АО «Центр» /Должностного лица, ФИО3 считает законным и обоснованным назначение наказания в виде штрафа, предусмотренного санкцией части 1 статьи 15.19. КоАП РФ. По мнению заявителя, в рассматриваемом случае назначение Обществу/Должностному лицу штрафа согласуется с предупредительными целями административного наказания, соответствует принципам законности, справедливости, неотвратимости и целесообразности юридической ответственности.

           Заявитель считает, что существенная угроза охраняемым общественным отношениям в сфере обеспечения прав акционера выразилась в следующем. Законодателем в КоАП РФ были значительно увеличены суммы штрафов за неисполнение юридическими и физическими лицами требований действующего законодательства. Ужесточая требования для участников указанных отношений, государство имело своей целью добиться от юридических и физических лиц четкого и своевременного исполнения своих публично-правовых обязанностей в данной сфере, обеспечив тем самым на максимальном уровне прозрачность деятельности органов управления акционерных обществ. Избежав негативных последствий, связанных с назначением меры ответственности, по мнению заявителя, общество/должностное лицо  в дальнейшем не будут  иметь стимула к выполнению требований закона.

            По объяснениям заявителя, обращаясь в Общество с запросом о предоставлении документов/ информации и об обеспечении доступа к документам от 11.03.2021, ФИО3, в том числе имела намерение проверить текущее финансовое состояние Общества и оценить рыночную стоимость принадлежащих ей акций. Запрашивая документы у Общества, заявитель  имела законный и обоснованный материально-правовой интерес в получении сведений, позволяющих проверить финансовое состояние Общества и актуальную рыночную цену принадлежащих ей акций. В отсутствии запрошенных документов ФИО3 была фактически лишена возможности надлежащим образом самостоятельно проверить цену продажи акций.

           Заявитель указывает на то, что по вине Общества и Должностного лица (в связи с непредоставлением  запрошенных документов) потерпевшая не имела возможности получить обоснованный и достоверный отчет о стоимости принадлежащих акций, ущерб ФИО3 от совершения сделки по продаже своих акций ФИО4 составил 573 144 руб. Заявитель  считает, что банком указанные факты  не были учтены и приняты во внимание при вынесении оспариваемых постановлений.

          По мнению заявителя, изложенные обстоятельства исключают возможность замены наказания в виде штрафа, предусмотренного частью 1 статьи 15.19. КоАП РФ, предупреждением в порядке, установленном статьей 4.1.1. КоАП РФ, в связи с отсутствием совокупности всех обстоятельств, указанных в части 2 статьи 3.4. КоАП РФ.

Указанные обстоятельства явились основанием для обращения в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Банк считает оспариваемое постановление законным, процедуру привлечения к административной ответственности соблюденной, размер административного наказания определенным в соответствии с требованиями ст. 4.1.1 КоАП РФ.

Согласно ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки  давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии с ч. 4 ст. 210 АПК РФ по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение. 

Согласно части 1 статьи 15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объектом правонарушения являются общественные отношения, складывающиеся при исполнении Обществом обязанности по предоставлению информации на рынке ценных бумаг.

Объективная сторона выражается в непредставлении АО «Центр» и ФИО4 информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами по требованию акционера ФИО3

Субъектом правонарушения является юридическое лицо - АО «Центр» и должностное лицо ФИО4

 Частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ установлено, что за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и/или о рынке ценных бумаг постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

Из содержания пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 90, пунктов 1, 2 статьи 91 Закона N 208-ФЗ следует, что акционеры вправе получать информацию о деятельности общества, знакомиться с его бухгалтерской и иной документацией в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом общества.

Пунктом 1 статьи 89 Закона N 208-ФЗ установлен перечень документов, образующихся в деятельности общества, которые акционерное общество обязано хранить (в том числе документы, предусмотренные нормативно-правовыми актами Российской Федерации) и предоставлять акционерам в соответствии со статьей 91 названного Федерального закона.

Пунктом 1 статьи 91 данного Закона предусмотрена обязанность общества обеспечить акционерам доступ по их требованиям к определенным документам. Наряду с этим по требованию акционера, владеющего не менее чем одним процентом голосующих акций общества, публичное общество обязано обеспечить доступ к следующим информации и документам:

1) информация, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с настоящим Федеральным законом крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок;

2) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества;

3) отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого обществом совершались сделки, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность (пункт 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах).

Кроме того, по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем одним процентом голосующих акций общества, непубличное общество помимо доступа к информации и документам, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи, если иное не предусмотрено уставом общества или акционерным соглашением, сторонами которого являются все акционеры общества, обязано обеспечить такому акционеру (акционерам) доступ к иным документам, обязанность хранения которых предусмотрена пунктом 1 статьи 89 названного Федерального закона, за исключением документов, указанных в пункте 5 названной статьи. Указанные в названном пункте положения могут быть предусмотрены уставом непубличного общества при его учреждении или внесены в его устав, изменены и (или) исключены из его устава по решению, принятому общим собранием акционеров единогласно всеми акционерами общества (пункт 3 статьи 91 Закона N 208-ФЗ).

Также в соответствии с пунктом 5 статьи 91 этого же Закона по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем 25 процентами голосующих акций общества, общество обязано обеспечить доступ к следующим документам: протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); документы бухгалтерского учета.

Согласно пункту 3 Указания N 3388-У документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица, которое должно содержать:

- сведения о фамилии, имени, отчестве (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование и ОГРН (иной идентификационный номер в случае направления требования иностранным юридическим лицом) акционера - юридического лица либо сведения, идентифицирующие иных правомочных лиц;

- почтовый адрес для связи с правомочным лицом, от имени которого направлено требование;

- конкретизированный по видам и периоду создания перечень документов акционерного общества, подлежащих предоставлению;

- форму предоставления документов акционерного общества;

- в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - конкретный способ их получения (лично на руки в помещении исполнительного органа общества, почтой, курьерской службой, электронной почтой или иным способом, предусмотренным уставом акционерного общества или иными его внутренними документами);

- в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - указание на необходимость их заверения (в случае если акционеру требуются заверенные копии);

- в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества ознакомление с такими документами - указание на возможность самостоятельного копирования документов акционерного общества (если правомочное лицо намерено осуществлять такое копирование);

- дату подписания требования и подпись правомочного лица.

В требовании могут содержаться дополнительные сведения, конкретизирующие документы акционерного общества, подлежащие предоставлению, а также форму их предоставления.

В соответствии с пунктом 11 данных Указаний в случае отсутствия в полученном требовании каких-либо обязательных сведений, установленных пунктом 3 названного Положения, либо отсутствия прилагаемых документов, указанных в пунктах 4 - 7 названного Указания, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления требования направляет правомочному лицу, подписавшему требование, письмо с указанием недостающей информации и документов в целях их получения. В этом случае установленный пунктом 3 названного Указания срок предоставления документов акционерного общества начинает течь с даты получения полных сведений, указанных в пункте 3 названного Указания, а также всех необходимых документов (дата получения таких дополнительных сведений определяется в порядке, установленном в пункте 10 названного Указания для определения даты предъявления требования).

Пунктом 8 статьи 91 Закона N 208-ФЗ установлен исчерпывающий перечень условий, при которых общество вправе отказать в доступе к документам и информации, а именно:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления акционером (акционерами) требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения с требованием), за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется на момент обращения акционера с требованием;

4) в требовании акционера (акционеров) о предоставлении документов не указана деловая цель, с которой запрашивается документ, если указание такой цели требуется в соответствии с настоящим Федеральным законом, либо указанная цель не является разумной, либо состав и содержание запрошенных документов явно не соответствуют указанной в запросе цели;

5) лицо, обратившееся с требованием о предоставлении доступа к документам, не обладает правом доступа к соответствующей категории документов в соответствии с условиями, определенными в пунктах 1 - 6 названной статьи;

6) документ относится к периодам, не относящимся к периоду владения акционером акциями общества, подтвержденному этим акционером соответствующей справкой по его лицевому счету, открытому в реестре акционеров общества, или счету депо, открытому в депозитарии, за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется в период владения акционером акциями общества.

Кроме того, Указанием N 3388-У определены дополнительные правила, связанные, в том числе с порядком уведомления акционеров о причинах неисполнения/исполнения не в полном объеме требования акционера о предоставлении документов.

Согласно пункту 9 статьи 91 Закона N 208-ФЗ при отказе в доступе к документам должны быть исчерпывающим образом указаны основания для такого отказа.

акционеры вправе получать информацию о деятельности общества, знакомиться с его бухгалтерской и иной документацией в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом общества. Исходя из названных правовых норм, таким правом наделены только акционеры общества и объем запрашиваемой информации и документов зависит от количества акций, которыми владеет акционер.

Определением Конституционного Суда Российской Федерации от 18.06.2004 N 263-О (далее - Определение N 263-О) обращено внимание на то, что особенностью акционерной формы предпринимательства является неограниченное число акционеров, в том числе имеющих мелкие пакеты акций, что предопределяет наличие специальных мер охраны и правил доступа к сведениям, не являющимся общедоступными.

Исходя из этого, и, учитывая право обладателя информации, составляющей коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, на охрану ее конфиденциальности (часть 4 статьи 9 Федерального закона от 27.07.2006 N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и защите информации"), федеральный законодатель - принимая во внимание особенности предпринимательской деятельности в форме акционерного общества, а также специфику и объем предоставляемой информации - вправе установить ограничения в виде определенного порядка или условий доступа к такой информации. Подобные ограничения, как указано в Определении N 263-О, должны соответствовать принципу равенства всех перед законом и судом, гарантированному статьей 19 (часть 1) Конституции Российской Федерации и означающему, что при равных условиях субъекты права должны находиться в равном положении.

В силу приведенных правовых позиций Конституционного Суда Российской Федерации достижение конституционно значимого баланса интересов акционеров и акционерного общества предполагает, что право акционеров на доступ к документам общества должно осуществляться без нарушения прав и законных интересов как самих акционеров, так и акционерного общества как самостоятельного субъекта гражданского оборота, заинтересованного в сохранении конфиденциальности коммерчески значимой для него информации (Определение Конституционного Суда РФ от 18.01.2011 N 8-О-П).

С учетом изложенного в целях реализации права на получение документов и информации акционеру необходимо подтвердить как собственно статус акционера, так и данные о владении определенным количеством акций по состоянию объективно приближенным ко дню обращения лица с соответствующим заявлением с целью недопущения злоупотребления правом, в том числе в форме совершения действий с намерением причинить вред иным лицам.

Как следует из материалов дела 19.03.2021 в Общество поступило 2 письма от ФИО3 (б/н от 11.03.2021). Одно - уведомление о намерении продажи акций третьим лицам, второе - запрос о предоставлении документов/информации и об обеспечении доступа к документам; с учетом цели получения документов, связанной с отчуждением акций и последующим поступлением сведений о намерении акционера ФИО4 реализовать преимущественное право приобретения акций, отчуждаемых другими акционерами третьим лицам, цель, указанная в требовании, не была реализована; какие-либо копии документов в ответ на требование не направлялись. 

В силу пункта 13.4 Устава Общества, по требованию акционера Общество обязано предоставить ему копии документов, к которым акционер имеет доступ и иных документов Общества, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. Размер платы устанавливается Обществом и не может превышать стоимость расходов на изготовление копий документов и оплаты расходов, связанных с направлением документов по почте.

В Уставе Общества не содержатся положения о предварительной оплате расходов на изготовление и (или) пересылку копий документов общества при рассмотрении требований акционеров.

Согласно представленным Акционерным обществом «Реестр» в ответ на запрос Банка России (исх. № С59-7-2-7/21537 от 29.10.2021) документам (вх. № 4-108906 от 09.11.2021), по состоянию на март 2021 года ФИО3 владела 52 104 обыкновенных акций Общества, что составляло 2% акций Общества.

ФИО3 как акционер Общества имела право доступа к указанным в запросе б/н от 11.03.2021 документам.

Учитывая, что запрос б/н от 11.03.2021 получен Обществом 19.03.2021, срок исполнения требования акционера АО «Центр» ФИО3 - не позднее 30.03.2021.

Согласно пункту 1 статьи 3 Федерального закона от 14.03.2022 № 55-ФЗ «О внесении изменений в статьи 6 и 7 Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части особенностей изменения условий кредитного договора, договора займа» статьей 21 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (действующий с 14.03.2022) (далее - Федеральный закон № 55-ФЗ), до 31 декабря 2022 года право на доступ к информации и документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 84, пунктами 2 и 3 статьи 91 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», а также право на обращение в суд в соответствии с абзацем первым пункта 5 статьи 71, пунктом 6 статьи 79, пунктом 1 статьи 84 указанного Федерального закона имеют акционеры (акционер), владеющие в совокупности не менее чем пятью процентами голосующих акций общества.

Таким образом, право на доступ к информации и документам Общества, предусмотренным пунктами 2 и 3 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, у акционеров, владеющих менее чем пятью процентами голосующих акций общества, отсутствует.

В связи с принятием Федерального закона № 55-ФЗ и в силу ч. 2 ст. 1.7 КоАП РФ, состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, в части непредставления обществом документов и информации по пункту № 10 Требования б/н от 11.03.2021 (Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, к годовому общему собранию акционеров Общества 26.06.2020) акционера общества ФИО3, отсутствует.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

В соответствии с пунктом 18.1 названного Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Таким образом, малозначительность может иметь место только в исключительных случаях, устанавливается в зависимости от конкретных обстоятельств дела. Критериями для определения малозначительности правонарушения являются объект противоправного посягательства, степень выраженности признаков объективной стороны правонарушения, характер совершенных действий и другие обстоятельства, характеризующие противоправность деяния. Также необходимо учитывать отсутствие существенной угрозы или существенного нарушения охраняемых правоотношений.

Согласно правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, высказанной в определении от 02.03.2000 №38-О, фундаментальным принципом функционирования фондового рынка является его информационная прозрачность. Соблюдение этого принципа является гарантией защиты прав не только самих владельцев ценных бумаг, но и инвесторов, вкладывающих средства в ценные бумаги, то есть всех потенциальных владельцев ценных бумаг.

Учитывая данные обстоятельства, суд приходит к выводу о том, что отсутствуют основания для признания совершенного обществом и должностным лицом административного правонарушения малозначительным.

Согласно статье 4.1.1 КоАП РФ, являющимся субъектам малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно сведениям, размещенным на официальном сайте ФНС России, по состоянию на 14.06.2022 АО «Центр» является субъектом малого и среднего предпринимательства.

Согласно статье 3.1 КоАП РФ, административное наказание является установленной мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В силу части 1 статьи 4.1 КоАП РФ, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с КоАП РФ.

В ходе рассмотрения дела об административном правонарушении обстоятельства смягчающие административную ответственность за административное правонарушение предусмотренные ч. 1 ст. 4.2 КоАП РФ, а также отягчающие административную ответственность за административное правонарушение, предусмотренные статьей 4.3 КоАП РФ, не установлены.

Согласно части 2 статьи 4.2 КоАП РФ должностное лицо, рассматривающие дело об административном правонарушении, может признать смягчающими обстоятельства, не указанные в настоящем Кодексе или в законах субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях.

Банком правомерно приняты во внимание указанные обществом и должностным лицом обстоятельства. АО «Центр» впервые привлекается к ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ. АО «Центр» является предприятием малого бизнеса. Запрос акционера ФИО3 исполнен, что подтверждается письмом Общества исх. № 5 от 22.02.2022 года, квитанцией о почтовом отправлении 44307067002904, описью почтового отправления 44307067002904, уведомлением о вручении ФИО3 почтовой корреспонденции 44307067002904.

            Банком в соответствии   с требованиями статей 3.4, 4.1.1. КоАП РФ, обстоятельствами административного правонарушения, а также имеющимися в материалах дела документами, правильно установлено следующее:

           1. Согласно сведениям, размещенным на официальном сайте УФНС России www.nalog.ru., АО «Центр» относится к категории субъектом малого и среднего предпринимательства, а именно: с 10.08.2017 по 10.07.2021 и с 10.11.2021 - имеет статус малое предприятие.

           2. Нормы части 1 статьи 15.19 КоАП РФ имеют целью охрану общественных отношений, складывающихся в сфере рынка ценных бумаг. Объектом правонарушения являются общественные отношения, складывающиеся при исполнении Обществом обязанности по предоставлению информации на рынке ценных бумаг.

           Учитывая, что Федеральным законом № 208-ФЗ, в том числе, обеспечивается   защита   прав   и   интересов   акционеров,   как   участников корпоративных      отношений,      существенная      угроза      совершенного  административного   правонарушения   заключается   в   пренебрежительном отношении Общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей, как эмитента.

           Непредставление АО «Центр» информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами по требованию акционера ФИО3 не создает и не несет потенциальную угрозу причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера.

           3) Объективная сторона административного правонарушения по ч. 1 ст.15.19 КоАП РФ по делу № ТУ-36-ЮЛ-22-1497 заключается в непредставлении АО   «Центр»   информации,   предусмотренной   федеральными   законами, принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами по  Требованию акционера ФИО3 от 11.03.2021.

           Изучив доводы и представленные документы представителем потерпевшего ФИО3 - ФИО5 (вх. № OT4-357U от 24.03.2022) банк правильно посчитал неустановленным, что  понесенные расходы потерпевшей ФИО3 вызваны и обусловлены  обстоятельствами совершенного правонарушения, а именно фактом непредставления АО «Центр» информации и документов в установленный срок по Требованию акционера ФИО3 от 11.03.2021. Таким образом, материалами дела не подтверждается наличие имущественного ущерба.

         4) На момент рассмотрения административного дела № ТУ-36-ЮЛ-22-1497 в Отделении Самара сведения о привлечении Общества  административной ответственности по статье 15.19 КоАП РФ отсутствуют.

          Вышеуказанные обстоятельства подтверждаются материалами административных дел.

          В ходе рассмотрения дела об административном правонарушении обстоятельства смягчающие и (или) отягчающие административную ответственность за административное правонарушение, предусмотренные ст. 4.2, 4.3 КоАП РФ, не установлены.

          Причины и условия, способствовавшие совершению административного правонарушения, не установлены, ввиду чего отсутствуют основания для внесения представления об устранении причин и условий, способствовавших совершению правонарушения.

          Таким образом, с учетом того, что  правонарушение совершено Обществом впервые, отсутствует причинение вреда или возникновение угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также отсутствуют сведения о причиненном имущественном ущербе, руководствуясь статьями 3.4, 4.1.1, 15.19, 23.74, 29.9, 29.10 КоАП РФ, банком правомерно вынесены  оспариваемые постановления о назначении наказания обществу и должностному лицу в виде предупреждения. 

При таких обстоятельствах и, с учетом приведенных правовых норм, суд приходит к выводу, что оспариваемые постановления от 24.03.2022 №ТУ-36-ЮЛ-22-1497/3120-1, №ТУ-36-ДЛ-22-1498/3120-1   Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управлению Центрального банка РФ  о привлечении АО «Центр» и должностного лица ФИО4 к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, вынесены на  законных основаниях.

При таких обстоятельствах, заявленные требования удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

       Решение  может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара в течение десяти дней с даты принятия с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

 

Судья

/

ФИО1