АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОРЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

г. Орел                                              Дело №А48-1011/2018

«4» апреля 2018 года

Резолютивная часть решения объявлена 3 апреля 2018 года; 

Решение в полном объеме изготовлено 4 апреля 2018 года

Арбитражный суд Орловской области в составе судьи В.Г. Соколовой, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению

прокурора Орловского района Орловской области, юридический адрес: 

<

...>, ОГРН 

<

***>, 

к бывшему директору ООО «КомплектСтрой» ФИО2, адрес регистрации: 

<

...>, 

о привлечении к административной ответственности

при участии в заседании: 

от заявителя – старший помощник прокурора Забусов А.А. (доверенность от 30.03.2018 - в деле);

от ответчика – не явился, извещен надлежащим образом;

установил:

Прокурор Орловского района Орловской области обратился в арбитражный суд Орловской области с заявлением о привлечении бывшего директора ООО «КомплектСтрой» ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в виде штрафа в размере 40000 руб. 

Представитель заявителя требование поддерживает.

Ответчик в судебное заседание не явился, письменный отзыв на заявление не представил. 

Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения представителя заявителя, арбитражный суд установил следующее.

Из материалов дела следует, что ООО «КомплектСтрой» зарегистрировано по юридическому адресу: 302507, Орловская область, Орловский район с/

<

...>. Директором общества с 01.07.2014 по 16.12.2015 являлся ФИО2, с 16.12.2015 по 16.12.2016 - ФИО3

В связи с нецелесообразностью дальнейшего ведения предпринимательской деятельности единственным участником общества было принято решение от 28.12.2015 №7 о добровольной ликвидации ООО «КомплектСтрой», в связи с чем была назначена ликвидационная комиссия.

17.03.2016 ПАО АКБ «Связь - Банк» обратилось в Арбитражный суд Орловской области с заявлением о признании ООО «КомплектСтрой» несостоятельным (банкротом). Определением Арбитражного суда Орловской области от 17.03.2016 данное заявление принято, возбуждено производство по делу №А48-352/2016.

Определением Арбитражного суда Орловской области от 03.06.2016 в отношении ООО «КомплектСтрой» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО4 

Решением Арбитражного суда Орловской области от 16.12.2016 ООО «КомплектСтрой» признано банкротом, конкурсным управляющим утверждён ФИО5 

Сумма задолженности ООО «КомплектСтрой» перед ПАО АКБ «Связь-Банк», подлежащей включению в реестр требований кредиторов, составляет 38426246,92 руб.

Прокурор Орловского района Орловской области в связи с обращением конкурсного управляющего ФИО5 от 26.11.2017 провел проверку исполнения бывшим директором ООО «КомплектСтрой» ФИО2 законодательства о банкротстве в части выполнения обязанности по передаче бухгалтерской и иной документации общества арбитражному управляющему.

В соответствии со статьями 6, 17 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» ответственность за организацию бухгалтерского учета в организациях, соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций несут руководители организаций. Организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

Пунктом 1 ст. 67 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) установлено, что арбитражный управляющий обязан принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника, проводить анализ финансового состояния должника, выявлять кредиторов должника, вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом, уведомлять кредиторов о введении наблюдения, созывать и проводить первое собрание кредиторов.

Согласно п. 1 ст. 66 Закона о банкротстве арбитражный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

В соответствии с п. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения арбитражного управляющего руководитель должника обязан предоставить арбитражному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать арбитражного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Согласно ст. 20.3 Закона о банкротстве физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В ходе проведения процедуры наблюдения арбитражный управляющий ООО «КомплектСтрой» ФИО4 обратился к ФИО3, исполнявшему в период с 16.12.2015 по 16.12.2016 обязанности директора ООО «КомплектСтрой», с запросом о передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

11.08.2016 ФИО3 направил арбитражному управляющему копии учредительных документов, а 25.10.2016 направил иные имеющиеся в его распоряжении документы должника, переданные ему ликвидатором.

Определением Арбитражного суда Орловской области от 16.11.2016 по делу №А48-352/2016 арбитражному управляющему ООО «КомплектСтрой» ФИО4 в удовлетворении ходатайства об истребовании документов у руководителя должника ФИО3 отказано, поскольку бывшим директором общества ФИО2 ему были переданы только учредительные документы.

В ходе проведения процедуры банкротства 25.07.2017 арбитражный управляющий ООО «КомплектСтрой» ФИО5 обратился к бывшему директору ООО «КомплектСтрой» ФИО2 с письменным требованием о предоставлении документов должника, а именно: кассовых документов ООО «КомплектСтрой» за 2013, 2014, 2015; списков сотрудников ООО «КомплектСтрой» с указанием их должностей, адресов,  штатного  расписания,   договоров  материальной  ответственности, приказов   по    основной   деятельности,   журналов   регистрации   кадровых документов, личных карточек сотрудников, документов по учету и выплате заработной платы, трудовых книжек сотрудников и т.д.; договоров, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества ООО «КомплектСтрой», изменение структуры активов за 2013, 2014, 2015; перечень имущества и имущественных прав ООО «КомплектСтрой» поквартально за 2013, 2014, 2015 и по состоянию на 16.12.2015; списков основных средств ООО «КомплектСтрой» с указанием даты приобретения (постройки), даты ввода в эксплуатацию, первоначальной, остаточной стоимости, суммы начисленной амортизации на 16.12.2015; списков материалов и запасов ООО «КомплектСтрой» по состоянию на 16.12.2015; перечень незавершенного строительства, перечень готовой продукции и товаров для перепродажи, перечень малоценного имущества и инструмента ООО «КомплектСтрой» по состоянию на 16.12.2015; расшифровки дебиторской задолженности по состоянию на 16.12.2015 с указанием контрагентов, сумм, даты возникновения обязательства; первичных документов, подтверждающих дебиторскую задолженность ООО «КомплектСтрой»; электронный файл автоматизированной системы ведения бухгалтерского учета (бухгалтерскую базу данных) по состоянию на 16.12.2015.

Однако до настоящего времени запрошенные документы бывшим директором ООО «КомплектСтрой» ФИО2 арбитражному управляющему ФИО5 не переданы.

Определением Арбитражного суда Орловской области от 29.09.2017 по делу №А48-352/2016 по заявлению конкурсного управляющего ФИО5 на бывшего директора ООО «КомплектСтрой» ФИО2 возложена обязанность по передаче конкурсному управляющему указанных выше документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

Однако до настоящего времени указанное определение суда бывшим директором ООО «КомплектСтрой» ФИО2 не исполнено.

08.02.2018 прокурор Орловского района Орловской области в отсутствие надлежащим образом извещенного ФИО2 вынес постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.4 ст.14.13 КоАП РФ. Копия постановления направлена ФИО2 в тот же день.

Поскольку в соответствии с абз. 5 ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, рассматривают судьи арбитражных судов, прокурор Орловского района Орловской области обратился в арбитражный суд Орловской области с заявлением о привлечении бывшего директора ООО «КомплектСтрой» ФИО2 к административной ответственности.

Оценив в совокупности доказательства, имеющиеся в материалах дела, арбитражный суд находит заявление прокурора подлежащим удовлетворению, так как материалами дела подтверждается факт незаконного воспрепятствования бывшего директора ООО «КомплектСтрой» ФИО2 деятельности арбитражного управляющего ФИО5 

Согласно ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Арбитражный суд считает, что заявителем была соблюдена процедура привлечения бывшего директора ООО «КомплектСтрой» ФИО2 к административной ответственности. Срок давности привлечения к административной ответственности не истек. 

Суд не находит оснований для применения ст. 2.9 КоАП РФ, поскольку правонарушение не является малозначительным. 

В соответствии с ч. 1 ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с КоАП РФ.  

Согласно ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Предусмотренных ст. 4.3 КоАП РФ обстоятельств, отягчающих ответственность, при рассмотрении настоящего дела не установлено.

В качестве обстоятельства, смягчающего ответственность, арбитражным судом учитывается совершение административного правонарушения впервые.

При изложенных обстоятельствах арбитражный суд считает возможным привлечь бывшего директора ООО «КомплектСтрой» ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ с наложением административного штрафа в минимальном размере 40000 руб.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Привлечь ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца: г. Ливны Орловской области, адрес регистрации: 

<

...>) к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 40000 руб., который перечислить:

УФК по Орловской области Прокуратура Орловской области, л/с 

<

***>, ИНН 

<

***>, КПП 575301001, р/с 

<

***>, БИК 045402001, Отделение Орел, ОКТМО 54701000.

Документ об уплате штрафа представить в арбитражный суд в срок, не позднее 60 дней со дня вступления решения в законную силу. 

В случае отсутствия сведений об уплате административного штрафа добровольно в установленный законом срок со дня вступления решения суда в законную силу, решение на основании ст. 32.2 КоАП РФ направляется судебному приставу-исполнителю для взыскания штрафа и составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 20.25 КоАП РФ.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Девятнадцатый  арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней  со дня его принятия через Арбитражный суд Орловской области.

Судья                                                        В.Г. Соколова