Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-104610/2019

11 марта 2020 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена 10 марта 2020 года. 

Полный текст решения изготовлен 11 марта 2020 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе судьи Мильгевской Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению акционерного общества «Малая комплексная энергетика» (152612, Ярославская обл., р-н. Угличский, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>)

к Центральному Банку Российской Федерации в лице Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Северо-Западном федеральном округе (191038. 

<

...>)

о признании недействительным предписания от 28.08.2019 № С59-5-18/8521 в части

в заседании суда приняли участие:

от заявителя – не явились, извещены,

от заинтересованного лица – ФИО2 по доверенности от  20.04.2018

установил:

Акционерное общество «Малая комплексная энергетика» (далее – Общество, АО «МКЭ») обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании недействительным предписания Центрального Банка Российской Федерации в лице Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Северо-Западном федеральном округе (далее – Управление) от 28.08.2019 № С59-5-18/8521 в части обнаружения Управлением нарушений в действиях АО «МКЭ» статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон № 208-ФЗ, Закон об акционерных обществах) и обязании Общества устранить указанные нарушения.

В судебном заседании представитель Управления возражал против удовлетворения заявления по основаниям, изложенным в отзыве.

Общество извещено надлежащим образом, в судебное заседание представителей не направило, что в силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не препятствует рассмотрению дела в их отсутствие.

В соответствии с частью 4 статьи 137 АПК РФ суд признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание и при отсутствии возражений сторон перешел к рассмотрению дела в судебном заседании суда первой инстанции.  

Исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Как видно из материалов дела, в ходе рассмотрения Управлением обращения от 27.05.2019 № 01-710 акционерного  общества «Ярославская генерирующая компания» (акционер), владеющего 43,89 процентами голосующих акций Общества, о нарушениях АО «МКЭ» законодательства Российской Федерации в части непредставления в ответ на требование от 23.04.2019 № 01-460 копий документов (по 30 пунктам), надзорный орган установил следующее.

Акционерное  общество «Ярославская генерирующая компания» (акционер) обратилось к Обществу с требованием от 23.04.2019 № 01-460  (далее – требование) о предоставлении следующих копий документов: 1) утвержденные общим собранием акционеров внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов; 2) Положение о филиалах или представительствах общества; 3) протоколы общих собраний акционеров; 4) списки аффилированных лиц Общества; 5) информация, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с Законом № 208-ФЗ крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок; 6) протоколы заседаний совета директоров Общества; 7) отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого обществом совершались сделки, которые в соответствии с Законом № 208-ФЗ являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;           8) план закупки товаров (работ, услуг) АО «МКЭ» на 2018 - 2019 годы; 9) сведения о результатах закупок у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) в соответствий с Федеральным законом от 18.07.2011 № 223-ФЗ; 10) сведения о результатах исполнения контрактов (договоров), заключенных в соответствии с Федеральным законом от 18.07.2011 № 223 за 2018 год, 1 квартал 2019 года; 11) перечень всех заключенных контрактов (договоров) за 2018 год, 1 квартал 2019 года с разбивкой по контрагенту, номеру договора, дата, назначение, сумма по договору, остаток (задолженности по договору на текущую дату, KС-2, КС-3); 12) отчет по исполнению графика по подготовке объектов теплоснабжения к отопительному сезону 2018 г. - 2019 г.;  13) инвестиционная программа АО «МКЭ» на 2018- 2019 годы; 14) штатное расписание организации на 01.01.2018, на 01.01.2019 и документы, подтверждающие внесение изменений в штатное расписание за период с 01.09.2017 по настоящее время; 15) организационную структуру АО «МКЭ» и приказ об ее утверждении, в случае  внесения изменений (корректировки) в организационную структуру приказы об ее изменении; 16) приказы о приеме на работу, о переводе, увольнении, об установлении заработной платы, о поощрении работников, за период с 01.01.2018  по дату получения запроса; 17) списки перечисляемой в банк заработной платы за 2018 год, 1 кв. 2019 года  ( по текущую дату) в разрезе работников; 18) утвержденный советом директоров Бизнес - план на 2019 г. - 2021 годы; 19) бюджет движения денежных средств факт 2018 (помесячно), план-факт 2019 (помесячно); 20) расшифровка дебиторской задолженности по состоянию на 31.03.2019 контрагентам с датой возникновения; 21) расшифровка кредиторской задолженности по состоянию на 31.03.2019 по контрагентам с датой возникновения; 22) справка ФНС об открытых/закрытых счетах в кредитных организациях, выписки по открытым/закрытым счетам в кредитных организациях за 2018 год; 1 квартал  2019 года; 23) карточка 51 счета за 2018 год, 1 квартал  2019 года; 24) анализ 51, 50 счета за 2018 год, 1 кв. 2019 года (в разрезе банков, помесячно); 25) оборотно-сальдовые ведомости по счетам: 01, 02, 03, 08, 58, 60, 62, 66, 76, 90, 91, 009 за 2018 год, 1 кв. 2019 года (в разрезе контрагента, договора, документа расчетов с  контрагентом, по субсчетам, по текущую дату); 26) расшифровка кредитов, займов, депозитов, лизингов, гаранта, предоставленных поручительств на текущую дату; 27)протоколы заседаний Совета директоров за 2018 год; 1 квартал  2019 года, по текущую  дату; 28) заключение аудитора по итогам проверки за 2018 год (поквартально); 29)пояснения к бухгалтерской отчетности АО «МКЭ» за 2018 год; 30) копию договора с ПАО «МРСК Центра», по которому отражен аванс» платеж (расшифровка строки 11504 бухгалтерского баланса за 2018 год).

Общество в ответе от 06.06.2019 № 03-81 отказало в предоставлении документов, указав, что документы, поименованные в пунктах 1, 2, 5,  7 требования в Обществе не утверждались и не заключались на текущую дату; перечень документов, указанных в пунктах 8-26, 30, не предусмотрен статьей 91 ФЗ «Об акционерных обществах», Уставом Общества и составляет коммерческую тайну; перечень документов, указанных в пунктах 4, 28-29, размещен в свободном доступе на сайте: http://yargk.ru/about us/strucfare/subsidiaries.php; с перечнем документов, указанных в пунктах 3, 6, 27, согласно пункту 11 статьи 91 Закона об акционерных обществах можно ознакомиться в помещении исполнительного аппарата Общества.  Дополнительно Общество сообщило, что  ряд копий документов (пункты 3, 6, 27) согласно пункту 11 статьи 91 Закона об акционерных обществах, Общество готово предоставить за плату, не превышающую затраты на их изготовление, а также почтовые расходы на их пересылку; документы, указанные в пунктах 8-26, 30, согласно пункту 12 статьи 91 Закона об акционерных обществах Общество готово предоставить после подписания соглашения о конфиденциальности.

В ходе надзорных мероприятий Управление, ввиду непредставления  Обществом в установленный законом срок ряда запрашиваемых акционером документов, констатировало нарушение пункта 11 статьи 91  Закона № 208-ФЗ, Указаний Банка России от 22.09.2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов» (далее - Указание № 3388-У) и выдало Обществу предписание от 28.08.2019 № С59-5-18/8521 об устранении  в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения предписания выявленных нарушений.

Не согласившись с указанным предписанием, Общество обратилось в арбитражный суд с рассматриваем заявлением.

Исследовав материалы дела, выслушав и оценив доводы сторон, суд приходит к следующим выводам.

По смыслу статей 198 и 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) условиями признания недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, осуществляющих публичные полномочия, являются: несоответствие оспариваемого акта, решения, действия (бездействия) закону или иному нормативному правовому акту и одновременно с этим нарушение их прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; незаконное возложение на них каких-либо обязанностей; создание иных препятствий для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В силу части 4 статьи 200 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. 

Пунктом 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах установлено, что общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным данной статьей.

В данном случае из материалов дела следует, что письмом от 06.05.2019 № 03-81 Общество сообщило акционеру о невозможности предоставления документов, указанных в пунктах 8-26 и 30 требования, ввиду того, что предоставление указанных документов по требованию акционеров статьей 91 Закона № 208-ФЗ не предусмотрено, а также по причине того, что указанные документы составляют коммерческую тайну.

В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Закона № 208-ФЗ Общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к следующим документам: 1) договор о создании общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 3) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 4) утвержденные общим собранием акционеров внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов; 5) положение о филиале или представительстве общества; 6) годовые отчеты; 7) годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение о ней; 8) формируемые в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона отчеты оценщиков в случаях выкупа акций обществом по требованию акционера; 9) документы, полученные обществом в соответствии с главой XI.1 настоящего Федерального закона; 10) протоколы общих собраний акционеров; 11) списки аффилированных лиц общества; 12) заключения ревизионной комиссии общества; 13) проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; 14) уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; 15) судебные решения и постановления по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

В силу пункта 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ по  требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем одним процентом голосующих акций общества, публичное общество обязано обеспечить доступ к следующим информации и документам: 1) информация, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с настоящим Федеральным законом крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок; 2) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества; 3) отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого обществом совершались сделки, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность.

Согласно пункту 3 статьи 91 Закона № 208-ФЗ по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем одним процентом голосующих акций общества, непубличное общество помимо доступа к информации и документам, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи, если иное не предусмотрено уставом общества или акционерным соглашением, сторонами которого являются все акционеры общества, обязано обеспечить такому акционеру (акционерам) доступ к иным документам, обязанность хранения которых предусмотрена пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона, за исключением документов, указанных в пункте 5 настоящей статьи. Указанные в настоящем пункте положения могут быть предусмотрены уставом непубличного общества при его учреждении или внесены в его устав, изменены и (или) исключены из его устава по решению, принятому общим собранием акционеров единогласно всеми акционерами общества.

В силу пункта 5 Закона № 208-ФЗ по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем 25 процентами голосующих акций общества, общество обязано обеспечить доступ к следующим документам: 1) протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); 2) документы бухгалтерского учета.

Согласно пункту 1 статьи 89 Закона № 208-ФЗ акционерное общество обязано хранить документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.

В частности, перечень документов, подлежащих хранению в хозяйственном  обществе, установлен приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558 «Об утверждении Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения».

Кроме того, согласно пункту 21  Указания № 3388-У документы акционерного общества, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, предоставляются правомочному лицу в случае получения от него расписки, подтверждающей, что такое лицо предупреждено о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. В случае если такая расписка не была приложена к требованию, акционерное общество в течение ми рабочих дней с даты предъявления требования направляет правомочному лицу, подписавшему требование, запрос в целях получения указанной расписки с указанием на то, что запрошенные документы акционерного общества содержат формацию, составляющую коммерческую тайну.

При этом согласно части 2 статьи 10 Федерального закона от 29.07.2004 № 8-ФЗ «О коммерческой тайне» (далее - Закон № 98-ФЗ) режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в части 1 статьи 10 Закона 98-ФЗ.

В соответствии с частью 1 статьи 10 Закона № 98-ФЗ меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1)определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческуюну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контролясоблюдением такого порядка; 3)учет   лиц,   получивших   доступ   к   информации,   составляющей коммерческую   тайну,   и   (или)  лиц,   которым  такая   информация   была предоставлена или передана; 4)регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа «Коммерческая тайна» с указанием обладателя такой информации.

Вместе с тем, документы, свидетельствующие о принятии Обществом мер, указанных в части 1 статьи 10 Закона № 98-ФЗ, в целях установления режима коммерческой тайны в отношении запрошенных документов, Обществом не представлено. 

В этой связи с учетом приведенных норм суд соглашается с выводами Управления об отсутствии у Общества оснований для отказа в  предоставлении в адрес акционера документов, поименованных в пунктах 8-26, 30 требования.

Кроме того,  из материалов дела следует, что в письме от 06.05.2019 № 03-81 Общество сообщило о том, что с документами, указанными в пунктах 3, 6, 27 требования, акционер вправе ознакомиться в помещении исполнительного органа Общества и указало, что указанные документы могут быть направлены за плату, не превышающую затраты на их изготовление и почтовые расходы на их пересылку.

Пунктом 11 статьи 91 Закона № 208-ФЗ установлено, что документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". По требованию акционеров, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, общество обязано предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному акционером, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты акционером указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов. 

Дополнительные требования к процедурам предоставления документов или копий документов, указанных в настоящем пункте, устанавливаются нормативными актами Банка России.

Пунктом 3 Указания Банка России от 22.09.2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов», действовавшего до 23.08.2019 установлено, что предоставление документов акционерного общества может осуществляться в форме предоставления документов для ознакомления в помещении исполнительного органа общества (по адресу места нахождения исполнительного органа общества) и (или) в форме предоставления копий документов. Форма предоставления доступа к документам определяется правомочным лицом.

В пункте 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что Закон предусматривает две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться с документами.

Вместе с тем, в данном случае Уставом Общества,  утвержденным решением единственного учредителя Общества от 01.04.2011, необходимость  предварительной оплаты акционером затрат на изготовление копий запрашиваемых документов и расходов  на их пересылку, не предусмотрена. 

Обществом не представлено сведений о иных локальных документах, регулирующих порядок предоставления акционерам   предусмотренной   законом   информации.

С учетом изложенного и принимая избранную акционером форму доступа к документам, суд находит правомерными содержащиеся в оспоренном предписании  выводы Управления об отсутствии у Общества правовых оснований отказа в предоставлении копий документов и указания на необходимость предварительной оплаты затрат   на   изготовление   копий   документов, запрошенных акционером в пунктах 3, 6 и 27 требования, и расходов на их пересылку.

Кроме того, в соответствии с пунктом 3  Указания № 3388-У документы акционерного общества предоставляются в течение семи рабочих дней  со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица, которое должно содержать, в том числе, конкретизированный по видам и периоду создания перечень документов акционерного общества, подлежащих предоставлению.

Пунктом 11 Указания № 3388-У предусмотрено, что в случае отсутствия в полученном требовании каких-либо обязательных сведений, установленных пунктом 3 Указания № 3388-У, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления требования направляет правомочному лицу, подписавшему требование, письмо с указанием недостающей информации и документов в целях их получения.

Таким образом, учитывая дату поступления требования (24.04.2019) и содержание требования акционера о предоставлении документов, суд соглашается с выводами Управления о том, что Общество обязано было в срок не позднее 08.05.2019 направить в адрес акционера письмо с указанием недостающей информации (относительно периода создания протоколов общих собраний акционеров, запрошенных пунктом 3 требования), а также предоставить Заявителю копии документов, запрошенных пунктами 8, 9, 10, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 23, 24, 25, 26, 30 требования без предварительной оплаты затрат на их изготовление и расходов на пересылку.

При таких обстоятельствах, оценив в соответствии со статьями 65 и 71 АПК РФ доказательства, фактические обстоятельства настоящего дела, суд приходит к выводу о законности оспариваемого ненормативного правового акта и полагает правомерным возложение Управлением на заявителя обязанности устранить нарушения требований законодательства.

Суд признает несостоятельным довод Общества о том, что предписание направлено на понуждение к нарушению трудового законодательства и законодательства о  персональных данных.

Согласно пункту 20 Указания № 3388-У в случае если запрошенные правомочным лицом документы акционерного общества содержат персональные данные и отсутствует согласие субъекта персональных данных на их предоставление третьим лицам, акционерное общество обязано предоставить правомочному лицу запрошенные документы акционерного общества, скрыв в с соответствующие персональные данные за исключением фамилии, имени и отчества субъекта персональных данных.

Следовательно, у Общества имелась возможность предоставить акционеру документы в соответствии с приведенными положениями Указаний  № 3388-У.

Также суд отклоняет довод Общества об отсутствии оснований для предоставления ряда документов ввиду того, что часть из них имелась в распоряжении акционера, так как последний осуществлял полномочия единоличного исполнительного органа Общества.

Пунктом 8 статьи 91 Закона № 208-ФЗ предусмотрены закрытый перечень оснований для отказа в доступе к документам и информации, в числе которых названное основание не поименовано.

Таким образом, оспоренное предписание не возлагает на заявителя не предусмотренных законом обязанностей, вынесено при наличии достаточных оснований. 

В деле отсутствуют документы, подтверждающие невозможность исполнения Обществом предписания.

Ввиду изложенного оспариваемый ненормативный правовой акт соответствует упомянутым нормам, оснований для признания нарушенными прав и законных интересов заявителя не имеется, что в силу части 3 статьи 201 АПК РФ влечет отказ в удовлетворении заявленных требований.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ при отказе в удовлетворении заявленных требований расходы по оплате государственной пошлины возмещению не подлежат.

Руководствуясь статьями 110, 167 – 170, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявленных требований отказать. 

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья                                     Н.А. Мильгевская