АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА

ул. Якубовича, д.4, Санкт-Петербург, 190121

http://fasszo.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

16 октября 2024 года

Дело №

А05-13927/2023

 

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кудина А.Г., судей Аникиной Е.А., Мунтян Л.Б.,

при участии от Центрального Банка Российской Федерации ФИО1 (доверенность от 02.03.2021), от акционерного общества «Теплосервис» ФИО2 (доверенность от 01.09.2024),

рассмотрев 08.10.2024 в открытом судебном заседании кассационную жалобу Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Архангельской области Северо-Западного главного Управления Центрального банка Российской Федерации на решение Арбитражного суда Архангельской области от 16.02.2024 и постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда Архангельской области от 16.02.2024 по делу№ А05-13927/2023,

у с т а н о в и л:

Акционерное общество «Теплосервис», адрес: 163045, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***> (далее - Общество, АО «Теплосервис»), обратилось в Арбитражный суд Архангельской области с заявлением к Центральному банку Российской Федерации, адрес: 109012, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***> (далее - Банк), о признании незаконным и отмене постановления от 13.11.2023 № ТУ-11-ЮЛ-23-9248-3110-1 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением суда первой инстанции от 16.02.2024 заявленные требования удовлетворены, постановление Банка признано незаконным и отменено.

Постановлением апелляционного суда от 21.05.2024 решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

В кассационной жалобе Банк, ссылаясь на неправильное применение судами двух инстанций норм материального и процессуального права, несоответствие выводов фактическим обстоятельствам дела, просит решение и постановление отменить.

В судебном заседании представитель Банка поддержал доводы, изложенные в жалобе, а представитель Общества, ссылаясь на законность и обоснованность судебных актов, просил в удовлетворении жалобы отказать.

Законность судебных актов проверена в  кассационном порядке.

Как видно из материалов дела и установлено судами двух инстанций, при осуществлении контроля за соблюдением Обществом требований обеспечения ведения и хранение реестра акционеров Банком установлено, что ведение реестра акционеров Общества не осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию - регистратором; по сведениям, имеющимся в Банке, договор на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг общества, заключенный с акционерным обществом «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» расторгнут, с 03.02.2023 реестр акционеров общества находится на хранении.

В связи с этим Банк в адрес Общества направил предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 21.07.2023 № Т2-50-3/230, в котором Обществу предписано в срок не позднее 30 календарных дней с даты получения предписания устранить нарушения требований пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) и пункта 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ) и обеспечить ведение реестра акционеров Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации; представить в Банк копию действующего договора на ведение реестра Общества, заключенного с регистратором, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра акционеров.

Данное предписание получено Обществом 15.08.2023 и должно было быть исполнено в срок не позднее 14.09.2023.

Общество во исполнение требований указанного предписания письмом от 30.08.2023 направило в адрес Банка договор от 29.08.2023 № 1308/23 на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг, заключенный с регистратором - обществом с ограниченной ответственностью «Московский Фондовый Центр» (далее - ООО «МФЦ»).

В результате мониторинга информации, содержащейся на официальном сайте ООО «МФЦ», Банком установлено, что сведения об осуществлении регистратором ООО «МФЦ» ведения реестра акционеров Общества отсутствуют.

В связи с этим Банк направил в адрес ООО «МФЦ» письмо от 29.09.2023 № Т2-50-3/31160 о предоставлении информации об осуществлении ведения реестров акционеров Общества.

Письмом от 03.10.2023 № 2-99655 ООО «МФЦ» сообщило, что им не осуществляется ведение реестра владельцев ценных бумаг заявителя.

Учитывая изложенное, Банк пришел к выводу о неисполнении Обществом требований предписания.

В связи с этим в отношении Общества 31.10.2023 составлен протокол № ТУ-11-ЮЛ-23-9248-1020-1 об административном правонарушении, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ. Протокол составлен с участием защитника Общества и вручен последнему.

Определением от 31.10.2023 Банк назначил время и место рассмотрения дела об административном правонарушении.

Постановлением Банка от 13.11.2023 № ТУ-11-ЮЛ-23-9248-3110-1 заявитель признан виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, и на него наложен административный штраф в размере 250 000 руб.

Общество не согласилось с постановлением Банка, в связи с чем обратилось с настоящим заявлением в арбитражный суд.

Суды двух инстанций пришли к выводу о наличии правовых и фактических оснований для удовлетворения заявления Общества.

Кассационная инстанция, изучив материалы дела, проверив правильность применения судами двух инстанций норм материального и процессуального права, приходит к следующим выводам.

Невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет административную ответственность, предусмотренную частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002№ 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России не осуществляет контроль и надзор за соблюдением международными компаниями норм иностранного права, а также правил иностранных бирж. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами. Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

В силу положений пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации (пункт 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»; далее - Закон № 46-ФЗ).

В соответствии с пунктом 2 статьи 11 Закона № 46-ФЗ предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным Законом № 46-ФЗ, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Согласно пункту 10 статьи 42 Закона N 39-ФЗ Банк России осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Закона № 39-ФЗ Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Пунктом 1 статьи 44 Закон № 208-ФЗ установлена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 2 статьи 149 ГК РФ ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно положениям абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Закона № 39-ФЗ деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

В рассматриваемом деле суды установили, что Банком при осуществлении контроля за соблюдением обществом требований пункта 2 статьи 149 ГК РФ и пункта 1 статьи 44 Закона № 208-ФЗ в адрес заявителя было направлено предписание от 09.06.2023 № Т2-50-3/17726 с требованием предоставить объяснение по факту не обеспечения ведения реестра акционеров в соответствии с требованиями законодательства и копию договора на ведение реестра, заключенного с регистратором, имеющим соответствующую лицензию. Во исполнение указанного предписания общество предоставило в Банк копию договора от 12.08.2014 № ДП/КР/0648/2014, заключенного с закрытым акционерным обществом «Компьютершер регистратор». Банком установлено, что данный договор расторгнут Обществом в одностороннем порядке 03.02.2023.

В связи с этим Банк сделал вывод о необеспечении Обществом надлежащего ведения реестра акционеров. На основании этого в адрес Общества направлено предписание от 21.07.2023 № Т2-50-3/230.

Во исполнение указанного предписания Общество предоставило в Банк договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг от 29.08.2023, заключенный с ООО «МФЦ». ООО «МФЦ» не опровергает факт заключения указанного договора с заявителем. Банк также не оспаривает факт заключения заявителем и ООО «МФЦ» договора от 29.08.2023 на ведение реестра владельцев ценных бумаг.

При этом согласно пункту 3.11 статьи 8 Закона № 39-ФЗ в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра передает указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра реестр, составленный на дату прекращения договора, и документы, связанные с ведением реестра. Перечень указанных документов, а также порядок и сроки передачи реестра и указанных документов устанавливаются нормативными актами Банка России.

Главой 7 Положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» (далее - Положение № 572-П) определен порядок и сроки передачи реестра и документов, связанных с ведением реестра, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра в случае прекращения договора на ведение реестра, а также перечень указанных документов определен.

В случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра, осуществляющий его ведение, обязан осуществить передачу реестра и документов, связанных с его ведением, новому держателю реестра, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), в порядке, предусмотренном настоящим Положением (пункт 7.1 Положения № 572-П).

Передача реестра и документов, связанных с его ведением, осуществляется в срок не более трех рабочих дней с даты прекращения проведения операций в реестре и оформляется актом приема-передачи (пункт 7.4 Положения № 572-П).

Суды двух инстанций, оценив в соответствии со статьей 71 АПК РФ, представленные в материалы дела доказательства, в том числе уведомление Общества в адрес АО «НРК «Р.О.С.Т.» о необходимости передачи реестра владельцев ценных бумаг новому регистратору, акт приема – передачи документов и информации, связанных с ведением реестра ценных бумаг общества, подписанных представителями ООО «МФЦ» и АО «НРК "Р.О.С.Т.»., установив исполнение требования предписания от 21.07.2023 № Т2-50-3/230, пришли к выводу о недоказанности наличия в действиях Общества события и состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Обжалуемые судебные акты является по существу правильными, нарушений норм материального и процессуального права, влекущих его отмену, не допущено, оценка доказательств произведена с учетом требований статей 9, 65 - 71, 200 АПК РФ в их совокупности и взаимной связи.

Переоценка судом кассационной инстанции доказательств по делу, в том числе их относимости, допустимости, достаточности, достоверности, не допускается (пункт 32 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 № 13 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде кассационной инстанции», часть 3 статьи 286, часть 2 статьи 287 АПК РФ).

Основания для изменения либо отмены обжалованных судебных актов отсутствуют (статья 288 АПК РФ).

Несогласие подателя жалобы с оценкой имеющихся в деле доказательств и с толкованием судами двух инстанций положений законодательства Российской Федерации, подлежащих применению в настоящем деле, не свидетельствует о том, что судами допущены существенные нарушения норм названного законодательства, не позволившие всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

Руководствуясь статьей 286, пунктом 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

п о с т а н о в и л:

решение Арбитражного суда Архангельской области от 16.02.2024 и постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2024 по делу № А05-13927/2023 оставить без изменения, а кассационную жалобу Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Архангельской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации – без удовлетворения.

 

Председательствующий

А.Г. Кудин

 

Судьи

 

Е.А. Аникина

 

Л.Б. Мунтян