АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТОМСКОЙ ОБЛАСТИ

               634050, пр. Кирова д. 10, г. Томск, тел. (3822)284083, факс (3822)284077,  http://tomsk.arbitr.ru, e-mail: tomsk.info@arbitr.ru

Именем Российской Федерации

 

Р  Е  Ш  Е  Н  И  Е

 

г. Томск                                                                                                          Дело № А67-5009/2018

11.09.2018 г.

04.09.2018 – дата оглашения резолютивной части решения

Арбитражный суд в составе: судьи Д.А. Гребенникова

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании

общества с ограниченной ответственностью «Прогресс» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

к ФИО2,

о возложении обязанности передать документы

 

при участии в заседании:

от истца – ФИО3 по доверенности от 23.04.2018, ФИО4 по доверенности от 01.08.2018 (до перерыва);

от ответчика – не  явились, извещены, 

 

У С Т А Н О В И Л:

общество с ограниченной ответственностью «Прогресс» (далее – ООО «Прогресс») обратилось в Арбитражный суд Томской области с исковым заявлением к ФИО2 со следующими требованиями:

- обязать гр. ФИО2 представить ООО «Прогресс» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в течение 10 дней с момента вступления решения в законную силу следующую информацию: информацию по судебным спорам, где участвует общество (информацию о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражными судами, третейскими судами исковых заявлений к должнику); информацию о имеющихся исполнительных производствах; информацию об общей сумме задолженности по обязательствам перед кредиторами; информацию по обязательным платежам; о заключенных трудовых договоров, оплате труда работников; информацию о кредиторах и должниках с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженности и указанием адресов кредиторов и должников; сведения о всех счетах в кредитных организациях; сведения об имеющемся у общества имуществе; информацию о заключенных договорах с контрагентами за период с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.; информацию о сдаче бухгалтерской отчетности в налоговый орган, о расходовании денежных средств общества; другую информацию, связанную с ведением хозяйственной деятельностью общества в период с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г;

- обязать гр. ФИО2 представить ООО «Прогресс» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в течение 10 дней с момента вступления решения в законную силу следующие документы: оригинал устава ООО «Прогресс»; оригинал свидетельства о государственной регистрации юридического лица от 05.06.2015 г. 70 № 001786676; оригинал свидетельства о постановке на учет от 05.06.2015 г. 70 № 001786677; оригинал решения единственного участника от 28.05.2015 г.; также печать ООО «Прогресс»; бухгалтерские документы (годовые отчеты, бухгалтерские балансы, квартальные отчеты, книгу покупок и продаж, кассовые документы ООО «Прогресс» и иные бухгалтерские документы); договоры, заключенные с третьими лицами.

В обоснование требований истец указал, что ответчик исполнял обязанности директора общества до 07.03.2018 и после прекращения своих полномочий ФИО2 не передала документы, относящиеся к деятельности общества его участникам.

Определением от 30.05.2018 исковое заявление принято к производству, возбуждено производство по делу.

Ответчик представил отзыв на исковое заявление (л.д. 141), в котором против удовлетворения исковых требований возражал, указав на то, что все учредительные документы и бухгалтерские балансы находились по юридическому адресу ООО «Прогресс»; 15.12.2017 решение учредителя общества Лю Чжитянем были утверждены финансовые показатели общества за 2017 год, а также предоставлены и утверждены бухгалтерские балансы за 2017 год, кассовая книга за 2017 год и другие документы общества; оригиналы всех документов были переданы учредителю общества Лю Чжитянь, о чем был составлен акт приема-передачи документов, в последствии которые были перемещены в кабинет учредителя Лю Чжитянь. Также ответчик указал, что в материалы гражданских дел №№ А67-4721/2017 и А67-2628/2017 истцом представлялись документы общества (бухгалтерские документы, договора и прочие), факт владения данными документами истец не отрицает.

В ходе рассмотрения спора истец уточнил исковые требования и просил следующее:

- обязать гр. ФИО2 представить ООО «Прогресс» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в течение 10 дней с момента вступления решения в законную силу следующую информацию: информацию по судебным спорам, где участвует общество (информацию о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражными судами, третейскими судами исковых заявлений к должнику) в период с 15.02.2017 по 07.03.2018; информацию об имеющихся исполнительных производствах, возбужденных с 15.02.2017 по 07.03.2018; информацию об общей сумме задолженности по обязательствам перед кредиторами, возникшей в период с 15.02.2017 по 07.03.2018; информацию по обязательным платежам; о заключенных трудовых договоров с 15.02.2017 по 07.03.2018, оплате труда работников и задолженности по ней в период с 15.02.2017 по 07.03.2018; информацию о кредиторах и должниках с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженности и указанием адресов кредиторов и должников за период с 15.02.2017 по 07.03.2018; сведения о всех счетах в кредитных организациях, открытых в период с 15.02.2017 по 07.03.2018; сведения об имеющемся у общества имуществе, приобретенном в период с 15.02.2017 по 07.03.2018; информацию о заключенных договорах с контрагентами за период с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.; информацию о сдаче бухгалтерской отчетности в налоговый орган за период с 15.02.2017 по 07.03.2018, о расходовании денежных средств общества за период с 15.02.2017 по 07.03.2018; другую информацию, связанную с ведением хозяйственной деятельностью общества в период с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г;

- обязать гр. ФИО2 представить ООО «Прогресс» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в течение 10 дней с момента вступления решения в законную силу следующие документы: оригинал устава ООО «Прогресс»; оригинал свидетельства о государственной регистрации юридического лица от 05.06.2015 г. 70 № 001786676; оригинал свидетельства о постановке на учет от 05.06.2015 г. 70 № 001786677; оригинал решения единственного участника от 28.05.2015 г.; также печать ООО «Прогресс»; бухгалтерские документы (годовые отчеты, бухгалтерские балансы, квартальные отчеты, книгу покупок и продаж, кассовые документы ООО «Прогресс» и иные бухгалтерские документы), сформированные в период с 15.02.2017 по 07.03.2018; договоры, заключенные с третьими лицами в период с 15.02.2017 по 07.03.2018.

Ответчик в судебное заседание не явился, представил ходатайство об отложении судебного заседания, указав на то, что ответчик явиться не может в судебное заседание, так как находится в международной командировке в Республике Казахстан с 23.08.2018 по 08.09.2018, также не может явиться и представитель ответчика, в связи с занятостью в другом процессе.

Представители истца возражали против удовлетворения ходатайства ответчика, в судебном заседании был объявлен перерыв до 15 час. 30 мин., после перерыва представители сторон в судебное заседание не явились,  суд продолжил рассмотрение дела без участия представителей сторон.

Рассмотрев ходатайство ответчика об отложении судебного разбирательства, руководствуясь ст. 158 АПК РФ, суд не находит оснований для отложения судебного разбирательства по настоящему делу, поскольку ответчик мог обеспечить явку представителя в судебное заседание, так же как обеспечить предоставление акта приема- передачи документов.

Суд также не находит оснований для удовлетворения ходатайства ответчика о вызове и допросе свидетелей, поскольку ответчик не представил документов подтверждающих обоснованность данного ходатайства.

Дело рассмотрено в отсутствие ответчика в соответствии со ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представитель истца настаивал на удовлетворении заявленных требований по основаниям, изложенным в исковом заявлении.

Исследовав материалы дела, заслушав представителя истца, суд полагает заявленные требования подлежащими удовлетворению частично по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью «Прогресс» зарегистрировано 30.12.2015 межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 7 по Томской области, о чем в Единый государственный реестр юридических лиц внесены сведения о государственной регистрации юридического лица при его создании (ОГРН 

<

***>) (л.д. 50-57).

Директором общества была избрана ФИО2 (л.д. 32).

На основании заявления ФИО2 от 07.03.2018 об увольнении с должности директора ООО «Прогресс» был издан приказ от 08.03.2018 о прекращении полномочий директора ФИО2

Участником общества На Чуньхун и вновь назначенным директором ООО «Прогресс» ФИО5 в адрес ФИО2 было направлено требование о предоставлении обществу: уставных документов общества, а также печати и других документов хозяйственной деятельности ООО «Прогресс», в том числе бухгалтерские документы; информации по судебным спорам, где участвует общество (информацию о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражными судами, третейскими судами исковых заявлений к должнику); информации о имеющихся исполнительных производствах; информации об общей сумме задолженности по обязательствам перед кредиторами; информации по обязательным платежам, о заключенных трудовых договорах, оплате труда работников; информации о кредиторах и должниках с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженности и указанием адресов кредиторов и должников; сведений о всех счетах в кредитных организациях; сведений об имеющемся у общества имуществе; информации о заключенных договорах с контрагентами; информации о сдаче бухгалтерской отчетности в налоговый орган, о расходовании денежных средств общества; другой информации, связанной с ведением хозяйственной деятельностью общества в период с 15.02.2017 по 07.03.2018; годовых отчетов и бухгалтерских балансов за 2017 год (л.д. 9-13).

Ответчик данные требования не исполнил, в связи с чем, ООО «Прогресс» обратилось с настоящим иском в суд.

Право участника хозяйственного общества на получение информации об обществе предусмотрено статьей 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ)

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее по тексту - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 2 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи (в перечень которых, в том числе, входят документы, истребуемые в рамках настоящего спора) по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

В соответствии со статьей 17 Федерального закона от 21.11.1996 № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» (действовавшего до 01.01.2013) организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

Статьей 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (вступил в законную силу с 01.01.2013) также установлена обязанность по хранению первичных учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Пунктом 16 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» предусмотрено, что дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить установлен Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558. В соответствии с этим Перечнем общество обязано хранить документы по личному составу, бухгалтерскую и налоговую отчетность, решения единственного участника общества, первичные документы по контрагентам общества, гражданско-правовые договоры.

Признание в мотивировочной части решения Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 06.09.2011 № 7889/11 Приказа Министерства культуры Российской Федерации от 25.08.2010 № 558 не влекущим правовых последствий само по себе не влечет неурегулированность в вопросе о том, какие документы обязано хранить хозяйственное общество, поскольку данный вопрос решается на основании ранее действовавшего правового акта.

Ранее действовавший Перечень типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций, с указанием сроков хранения, утвержденный Росархивом 06.10.2000, предусматривал аналогичные виды документов, подлежащих хранению.

По смыслу законодательства о бухгалтерском учете, а также норм Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Таким образом, в обязанность ФИО2 как директора общества за период с 15.02.2017 по 07.03.2017 года входило обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к обществу, которые при смене исполнительного органа общества подлежали передаче вновь назначенному директору общества.

Ответчик доказательства передачи копий документов, относящихся к деятельности общества, в материалы дела не представил.

Вместе с тем, 07.03.2018 ФИО2 было написано заявление о досрочном расторжении трудового договора и увольнении ее по собственному желанию  с 07.03.2018 года (л.д. 25-26).

Ответчик в нарушение ст. 65 АПК РФ не представил доказательств передачи документов и иной информации после отстранения от должности директора 07.03.2018. Ссылки ответчика на то, что документы были переданы учредителю общества в декабре 2017 года, не подтверждаются допустимыми доказательствами, и не имеют правового значения для рассмотрения настоящего дела. Поскольку  в период с декабря 2017  по март 2018 года ответчик являлся единоличным исполнительным директором общества, был обязан осуществлять хранение указанных документов, нести ответственность за утрату данных документов.

Суд также не может признать обоснованным ссылки ответчика на то, что у истца имеются документы, о деятельности общества, представленные в другие гражданские дела. Поскольку к заявлению  по делу № А67-4721/2017 были приложены квитанция за 2016 год, тогда как в рамках настоящего иска рассматривается требование о предоставлении документов за период с 15.02.2017. Акт исследования и отчет об определении рыночной стоимости были изготовлены для ООО «Прогресс» третьими лицами, согласно, пояснений представителей истца получены от данных лиц в виде копий. Кроме того истребование данных документов не является предметом настоящего спора.

Суд также критически относится к пояснениям ФИО6, согласно которым документы  были переданы учредителем общества Лю Чжинтянем ФИО4 Поскольку в материалы дела не представлены доказательства передачи документов учредителю и от учредителя ФИО4 В судебном заседании ФИО4 пояснила, что является представителем общества, осуществляющим ведение судебных дел, никаких документов от учредителя она не получала.

Требование истца о предоставлении информации, связанной с ведением хозяйственной деятельностью общества в период с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г. является  неопределенным, неисполнимы и поэтому не подлежит удовлетворению.

Кроме того определением Арбитражного суда Томской области от 03.04.2018 по делу № А67 – 2612/2018 принято заявление индивидуального предпринимателя ФИО7, возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «Прогресс». Указанным определением истцу предложено представить документы и информацию составляющие предмет настоящего иска. Неисполнение ответчиком обязанности по передаче документов истцу препятствует исполнению требования указанного в определении суда от 03.04.2018.

При таких обстоятельствах требование истца в остальной части являются обоснованными и подлежат удовлетворению.

Государственная пошлина по делу в соответствии с частью 3 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относится на ответчика.

Руководствуясь статьями 167 – 171  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Возложить на ФИО2 обязанность в течение 15 дней с момента вступления судебного акта по настоящему делу в законную силу предоставить обществу с ограниченной ответственностью «Прогресс» следующую информацию и документы в отношении общества с ограниченной ответственностью «Прогресс»:

-  информацию по судебным спорам, где участвовало общество (информацию о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражными судами, третейскими судами исковых заявлений к должнику) в период с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.;

-  информацию об имеющихся исполнительных производствах, возбужденных с

15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.;

- информацию об общей сумме задолженности по обязательствам перед кредиторами, возникшей с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.;

- информацию по обязательным платежам в период с  15.02.2017 г. по 07.03.2018;

- информацию о заключенных трудовых договоров с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.;

- информацию  оплате труда работников и задолженности по ней с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.;

- информацию о кредиторах и должниках с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженности и указанием адресов кредиторов и должников за период с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.;

- сведения о всех счетах в кредитных организациях, открытых в период с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.;

-  сведения об имеющемся у общества имуществе, приобретенном с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.;

-  информацию о заключенных договорах с контрагентами за период с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.;

-  информацию о сдаче бухгалтерской отчетности в налоговый орган за период с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.,

- информацию  о расходовании денежных средств общества с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.;

- оригинал устава общества с ограниченной ответственностью «Прогресс»;

- оригинал свидетельства о государственной регистрации юридического лица общества с ограниченной ответственностью «Прогресс»: от 05.06.2015 г. 70 № 001786676;

-  оригинал свидетельства о постановке на учет общества с ограниченной ответственностью «Прогресс» от 05.06.2015 г. 70 № 001786677;

- оригинал решения единственного участника общества с ограниченной ответственностью «Прогресс» от 28.05.2015 г.;

- печать общества с ограниченной ответственностью «Прогресс»:

бухгалтерские документы (годовые отчеты, бухгалтерские балансы, квартальные отчеты, книгу покупок и продаж, кассовые документы обществу с ограниченной ответственностью «Прогресс») сформированные с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.;

- договоры, заключенные обществом с ограниченной ответственностью «Прогресс» с третьими лицами в период с 15.02.2017 г. по 07.03.2018 г.

В удовлетворении остальной части иска отказать.

Взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Прогресс» 6000 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Возвратить обществу с ограниченной ответственностью «Прогресс» из федерального бюджета 6000 руб. государственной пошлины уплаченной согласно чеку ордеру от 22.05.2018, номер операции 103904213.

На решение суда может быть подана апелляционная жалоба в Седьмой арбитражный апелляционный суд.

 

Судья                                                                           Д.А. Гребенников