АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ

428000, Чувашская Республика, г. Чебоксары, проспект Ленина, 4 http://www.chuvashia.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А79-5421/2021

г. Чебоксары

23 сентября 2021 года

Резолютивная часть решения объявлена 16 сентября 2021 года. Полный текст решения изготовлен 23 сентября 2021 года.

Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии в составе судьи Афанасьева А.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению

Управления Федеральной службы судебных приставов по Чувашской Республике – Чувашии 

к директору общества с ограниченной ответственностью Коллекторское агентство «Джи Ти Коллекшн Групп» ФИО2 

о привлечении к административной ответственности за совершения правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

без участия представителей лиц, участвующих в деле, 

установил:

Управление Федеральной службы судебных приставов по Чувашской Республике – Чувашии (далее – Управление ФССП по ЧР, Управление или  заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением к директору общества с ограниченной ответственностью Коллекторское агентство «Джи Ти Коллекшн Групп» ФИО2 (далее - директор ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» ФИО2) о привлечении к административной ответственности за совершения правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ). 

           14 сентября 2021 года в арбитражный суд от Управления Федеральной службы судебных приставов по Чувашской Республике – Чувашии поступило ходатайство о приобщении документов к материалам настоящего дела.

Лица, участвующие в деле, надлежаще извещенные о времени и месте рассмотрения дела в судебном заседании, в судебное заседание не явились. В силу статей 123, 156  и части 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается без их участия.

Изучив материалы дела, суд установил следующее.

ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» в соответствии со статьей 12 Федерального закона «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (далее – Закон № 230-ФЗ) зарегистрировано в государственном реестре юридических лиц, осуществляющий деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>).  

Директором ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» ФИО2 нарушен срок представления отчета о деятельности по возврату просроченной задолженности, представляемого юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности (далее – отчет о деятельности) в соответствии с приказом ФССП России от 13.11.2020 № 769.

Отчет о деятельности от 01.04.2021  ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» предоставлен непосредственно в Управление лишь 11.06.2021.

Таким образом, в период с 01.04.2021 по 10.04.2021  ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» отчет о деятельности в Управление представлен не был.

По указанным нарушениям в отношении директора ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» ФИО2  17.06.2021 был составлен уполномоченным должностным лицом Управления ФССП по ЧР протокол № 55/21/21000-АП об административном правонарушении по части 3 статьи 14.57 КоАП РФ без участия директора Общества.

Извещение от 04.06.2021 № 21907/21/20273 о составлении протокола об административном правонарушении в отношении директора ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» на 17.06.2021 в 11 час. 00 мин. направлено директору Обществу по почте 05.06.2021 с почтовыми идентификаторами 42897160321283. Согласно отчету об отслеживании отправления с данным почтовым идентификатором почтовая корреспонденция получена директором Общества 09.06.2021.   

Таким образом, Управлением не были нарушены нормы КоАП РФ при проведении проверки, протокол об административном правонарушении составлен с соблюдением требований статьи 28.2 КоАП РФ.

Процедура привлечения директора Общества к административной ответственности заявителем соблюдена. Протокол по делу об административном правонарушении составлен надлежащим должностным лицом в пределах своей компетенции и при наличии достаточных оснований и с соблюдением прав привлечении директора ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» ФИО2 

Протокол об административном правонарушении с материалами проверки переданы в арбитражный суд с соответствующим заявлением о привлечении директора ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» ФИО2 к административной ответственности.

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного право нарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица, предусмотренного КоАП РФ состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

В соответствии с частью 3 статьи 14.57 КоАП РФ нарушение лицом, являющимся учредителем (участником), членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом юридического лица, включенного в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, требований и ограничений, установленных в отношении указанных лиц законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом правонарушения являются общественные отношения в сфере потребительского кредита (займа).

Объективная сторона правонарушения заключается в нарушении лицом, являющимся учредителем (участником), членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом юридического лица, включенного в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, требований и ограничений, установленных законодательством Российской Федерации.

Субъектами правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.57 КоАП РФ, могут выступать должностные лица.

Субъективная сторона правонарушения выражена умышленной формой вины.

Глава 3 Закона № 230-ФЗ определяет условия осуществления деятельности юридическим лицом, осуществляющим деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного виды деятельности, включенным в государственный реестр.

Согласно  статье 17 Закона № 230-ФЗ юридическое лицо, осуществляющее деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенное в государственный реестр, обязано:

1) соответствовать требованиям, предусмотренным статьей 13 настоящего Федерального закона;

2) вести перечень работников, имеющих доступ к информации о должниках. При получении работником юридического лица, включенного в государственный реестр, доступа к указанной информации он обязан дать расписку об ознакомлении с положениями настоящего Федерального закона и об обязанности соблюдать конфиденциальность указанной информации в соответствии с частью 3 статьи 6 настоящего Федерального закона;

3) вести аудиозапись всех случаев непосредственного взаимодействия с должниками и иными лицами, направленного на возврат просроченной задолженности, предупреждать должника и иных лиц о такой записи в начале взаимодействия, а также обеспечивать хранение на электронных носителях аудиозаписей до истечения не менее трех лет с момента осуществления записи;

4) обеспечивать запись всех текстовых, голосовых и иных сообщений, передаваемых при осуществлении взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности, по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи, и их хранение до истечения не менее трех лет со дня их осуществления;

5) обеспечивать хранение всех бумажных документов, составленных и полученных им в ходе осуществления деятельности по возврату просроченной задолженности, в бумажном и электронном виде до истечения не менее трех лет со дня их отправления или получения;

6) информировать уполномоченный орган об изменениях, внесенных в его учредительные документы, в течение тридцати календарных дней со дня государственной регистрации этих изменений;

7) представлять в уполномоченный орган отчет о деятельности по возврату просроченной задолженности, а также документы и сведения, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере деятельности по возврату просроченной задолженности физических лиц. Формы, сроки и периодичность представления указанных документов определяются федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере деятельности по возврату просроченной задолженности физических лиц.

В соответствии с пунктом 11 части 1 статьи 13 Закона № 230-ФЗ юридическим лицом, осуществляющим деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенным в государственный реестр, может являться только лицо, государственная регистрация которого осуществлена в установленном порядке на территории Российской Федерации, в том числе учредители (участники), члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, единоличный исполнительный орган которого соответствуют требованиям, предусмотренным частями 2 - 3 данной статьи, и работники которого соответствуют требованиям, предусмотренным частью 4 данной статьи.

Согласно пункту 7 части 4 статьи 13 Закона № 230-ФЗ членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом лица, осуществляющего деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенного в государственный реестр, не может быть назначено лицо, которое в течение трех лет, предшествующих назначению, допускало неисполнение вступившего в законную силу судебного акта о взыскании задолженности на срок более тридцати рабочих дней.

В части 6 статьи 13 Закона № 230-ФЗ также предусмотрено, что работником лица, осуществляющего деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенного в государственный реестр, к функциям которого отнесено непосредственное взаимодействие с должником, не может являться лицо, не соответствующее требованиям, предусмотренным частями 4 и 5 статьи 5 Закона № 230-ФЗ.

Приказом ФССП России от 13.11.2020 № 769 «Об утверждении формы отчета о деятельности по возврату просроченной задолженности, перечня документов и сведений представляемых юридическим лицом, включенным в государственный реестр  юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, а также сроков и периодичности их представления» (зарегистрирован в Минюсте России 16.11.2020 № 60910) (далее – Приказ ФССП России от 13.11.2020 № 769) утверждена форма отчета о деятельности по возврату просроченной задолженности, представляемого юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности; перечень документов и сведений, представляемых юридическим лицом, включенным в государственный реестр, и сроки предоставления указанных документов в уполномоченный орган по месту ведения реестрового дела.

Пункт 3 Приказа ФССП России от 13.11.2020 № 769 (с учетом внесенных изменений приказом ФССП России от 16.12.2020 № 827) предусматривает, что в территориальный орган ФССП России по месту ведения реестрового дела юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, представляются отчет о деятельности по возврату просроченной задолженности с 01.04.2021 по 10.04.2021 – актуализированный по состоянию на 31.12.2020.

Административным органом установлено, что директором ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» ФИО2 нарушен срок представления отчета о деятельности по возврату просроченной задолженности, представляемого юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности в соответствии с приказом ФССП России от 13.11.2020 № 769.

Отчет о деятельности от 01.04.2021  ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» предоставлен непосредственно в Управление лишь 11.06.2021.

Таким образом, в период с 01.04.2021 по 10.04.2021  ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» отчет о деятельности в Управление представлен не был.

Согласно абзацу 1 статьи 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Следовательно, директор Общества ФИО2, являясь должностным лицом, обладающим организационно-распорядительными и административно-хозяйственными функциями в ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп»,                                 не организовал надлежащим образом контроль за соблюдением требований Закона №230-ФЗ.

Статья 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусматривает, что арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

В силу положений статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно положениям части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодекса или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Факт совершения директором Общества ФИО2 правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.57 КоАП РФ, подтверждается материалами проведенной проверки.  

Таким образом, директором ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» ФИО2 нарушены требования пункта 2 Приказа ФССП России от 13.11.2020 № 769 (с учетом внесенных изменений приказом ФССП России от 16.12.2020 № 827), что указывает на совершение им административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.57 КоАП РФ.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. 

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. 

Директор Общества имел возможность для соблюдения норм и правил, установленных действующим законодательством, однако такие меры не приняты. Доказательств обратного суду не представлено. 

На основании изложенного, арбитражный суд, исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства, пришел к выводу о доказанности вины руководителя юридического лица во вменяемом ему правонарушении.

Процессуальных нарушений, являющихся основанием для отказа в привлечении к административной ответственности, заявителем не допущено. Срок привлечения к административной ответственности не пропущен.

Оснований для признания совершенного директором Общества правонарушения малозначительным на основании статьи 2.9 КоАП РФ суд не усматривает. Обстоятельства дела не свидетельствуют об исключительности совершенного административного правонарушения.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи. 

При этом в силу части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба. 

Административным органом сведения о привлечении директора ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» ФИО2 к административной ответственности                      не представлены, обстоятельства, отягчающие ответственность руководителя Общества, не установлены. Обстоятельства, перечисленные в части 2 статьи 3.4 КоАП РФ и препятствующие назначению наказания в виде предупреждения, отсутствуют.

Учитывая, изложенное, и с учетом того, что данное правонарушение                      не повлекло причинения вреда, представление в Управление 11.06.2021 директором ООО КА «Джи Ти Коллекшн Групп» ФИО2 отчета о деятельности Общества от 01.04.2021,  суд считает возможным применение части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ о замене административного штрафа на предупреждение. 

Вопрос о распределении расходов по уплате государственной пошлины судом не рассматривался, поскольку заявления о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагаются.

Руководствуясь статьей 4.1.1., частью 3 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статьями 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

привлечь  директора общества с ограниченной ответственностью Коллекторское агентство «Джи Ти Коллекшн Групп» ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения,  

<

...>, зарегистрированного по адресу: 

<

...>  к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить административное наказание в виде предупреждения. 

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если за совершение административного правонарушения законом установлено административное наказание только в виде предупреждения и (или) в виде административного штрафа и размер назначенного административного штрафа      не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для физических лиц пять тысяч рублей, может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии. Такое решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, и постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по данному делу, могут быть обжалованы в Арбитражный суд Волго-Вятского округа через Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии по правилам, предусмотренным главой 35 настоящего Кодекса, и рассматриваются им с учетом особенностей, установленных статьей 288.2 настоящего Кодекса.

В других случаях решения по делам о привлечении к административной ответственности обжалуются в порядке, установленном статьей 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья

А.А. Афанасьев