РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

г. Москва

14 сентября 2020 года                                               Дело А40-45185/20-156-339

Резолютивная часть решения объявлена 07 сентября 2020 года

Мотивированный текст решения изготовлен 14 сентября 2020 года

Арбитражный суд в составе судьи Дьяконовой Л.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з ФИО1, 

рассмотрев в судебном заседании дело по иску КИРОВСКОЕ ОБЛАСТНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ КАЗЕННОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ "ДОРОЖНЫЙ КОМИТЕТ КИРОВСКОЙ ОБЛАСТИ" (Адрес: 610035 

<

...> ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 19.05.2004, ИНН: 

<

***>)

к ответчику АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НАРОДНЫЙ БАНК" (Адрес: 115184, МОСКВА ГОРОД, ПЕРЕУЛОК ТАТАРСКИЙ М., ДОМ 3, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 16.09.2002, ИНН: 

<

***>) 

третье лицо ООО «АБЗ-Оричи» 

о взыскании 64 316 727 руб. 46 коп., 

при участии: 

от истца – представитель ФИО2 по доверенности от 09.01.2020 г. (диплом рн 5073 от 25.06.2005 г.), 

от ответчика – представитель ФИО3 по доверенности № ВА-1 от 10.08.2020 г. (диплом рн 186 от 05.03.1999 г.), представитель ФИО4 по доверенности № 9-ВА от 07.09.2020 г. не допущен в связи с непредставлением документа, подтверждающего наличие высшего юридического образования. 

от третьего лица – представитель не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Кировское областное государственное казенное учреждение "ДОРОЖНЫЙ КОМИТЕТ КИРОВСКОЙ ОБЛАСТИ" обратилось в Арбитражный суд города Москвы к Акционерному обществу "НАРОДНЫЙ БАНК" о взыскании суммы основного долга в размере 62 668 679 руб. 14 коп., неустойки в размере 1 648 048 руб. 32 коп. с последующим начислением по день фактического исполнения обязательств.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 16.03.2020 г. ООО «АБЗ-Оричи» привлечено к участию в деле в порядке ст. 51 АПК РФ.

Третье лицо в судебное заседание не явилось, извещено о дате, месте и времени судебного заседания в порядке ст. 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

Истец заявленные исковые требования поддержал в полном объеме.

Ответчик исковые требования не признал по доводам отзыва на исковое заявление.

Дело рассмотрено по имеющимся в материалах дела документам, без представителя третьего лица и без представления отзыва на иск в порядке ст. 156 АПК РФ.

Суд, исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон, полагает исковые требования подлежащими частичному удовлетворению ввиду следующих обстоятельств.

Как следует из материалов дела, между КОГКУ «Дорожный комитет Кировской области» (далее - Истец) (Бенефициар) и ООО «АБЗ-Оричи» (далее - Третье лицо) (Принципал) заключен государственный контракт от 25.12.2018 г. № 0340200003318013807-0044953-05 (далее - Контракт) предметом которого является выполнение работ по содержанию автомобильных дорог общего пользования Кировской области регионального или межмуниципального значения и искусственных сооружений на них.

Пункт 9.1 Контракта предусматривает, что исполнение контракта может обеспечиваться предоставлением банковской гарантии.

Пункт 9.2. Контракта указывает, что обеспечение исполнения обязательств по настоящему Контракту предоставляется на сумму 212 869 155 рублей.

Обеспечение исполнения Контракта обеспечивает своевременное и надлежащее исполнение всех обязательств Подрядчика по настоящему Контракту, включая обязательства по уплате неустоек (штрафов, пени), предусмотренных Контрактом, убытков, которые понес Заказчик вследствие неисполнения и/или ненадлежащего исполнения Подрядчиком обязательств по Контракту.

В обеспечение надлежащего исполнения обязательств по контракту ООО «АБЗ-Оричи» была предоставлена банковская гарантия №БГЮ03120770245-2018 от 03.12.2018 г., выданная Ответчиком (АО «Народный банк»).

Согласно указанной банковской гарантии №БГЮ03120770245-2018 от 03.12.2018 г. и в соответствии с п. 1 ст. 368 Гражданского кодекса Российской Федерации АО «Народный банк» (далее по тексту - Ответчик) (Гарант) принял на себя по просьбе Третьего лица (Принципала) обязательство уплатить Истцу (Бенефициару) в соответствии с условиями даваемого Ответчиком обязательства денежную сумму по представлении Истцом (бенефициаром) письменного требования о ее уплате.

В п. 1 Банковской гарантии сказано, что Гарант настоящим безотзывно обязуется возместить Бенефициару суммы при наступлении условий ответственности Гаранта, указанных в настоящей гарантии, но не более 212 869 155,00 руб. в случае несвоевременного и ненадлежащего исполнения всех обязательств принципала по Контракту, включая обязательства по уплате неустоек (штрафов, пени), предусмотренных Контрактом, убытков которые понес Бенефициар вследствие неисполнения и/или ненадлежащего исполнения Принципалом своих обязательств.

Согласно пункту 3 гарантии для получения всей суммы гарантии или части такой суммы бенефициар направляет в адрес гаранта требование об уплате денежной суммы по банковской гарантии, предоставленной в качестве обеспечения исполнения контракта, в размере цены контракта, уменьшенном на сумму пропорционально объему фактически исполненных принципалом обязательств, предусмотренных Контрактом и оплаченных Заказчиком, но не превышающим размер обеспечения контракта. Требование об уплате денежной суммы по банковской гарантии предоставляется на бумажном носителе или в форме электронного документа, подписанное уполномоченными лицами Бенефициара, с приложением следующих документов:

документов, подтверждающих полномочия лица: подписавшего требование по Гарантии (доверенность) (в случае, если требование по банковской гарантии подписано лицом, не указанным  в Едином государственном реестре юридических лиц в качестве лица, имеющего право без доверенности действовать от имени Бенефициара),

-платежного поручения, подтверждающего перечисление Бенефициаром аванса Принципалу, с отметкой банка Бенефициара либо органа Федерального казначейства об исполнении (если выплата аванса предусмотрена Контрактом, а требование по Гарантии предъявлено в случае ненадлежащего исполнения Принципалом обязательств по возврату аванса);

-документа, подтверждающего факт наступления гарантийного случая в соответствии с условиями контракта (если требование по гарантии предъявлено в случае ненадлежащего исполнения принципалом обязательств в период действия гарантийного срока);

-расчета суммы, включаемой в требование по гарантии.

Требование платежа и приложенные к нему документы направляются Бенефициаром в течение срока действия Гарантии в письменной форме на бумажном носителе по месту его нахождения, указанному в настоящей Гарантии, или в форме электронного документа по адресу электронной почты, указанной на официальном сайте Гаранта.

Несоблюдение Бенефициаром условий настоящего пункта является основанием для неисполнения гарантом своего обязательства по гарантии.

В соответствии п. 10 банковской гарантии №БГЮ03120770245-2018 от 03.12.2018 г. гарантия является безотзывной и вступает в силу с момента получения Ответчиком (Гарантом) письменного уведомления Истца (Бенефициара) о принятии Гарантии, но не ранее даты вступления в силу Контракта, и действует по 31.08.2020 г. включительно. Любые требования/иные заявления по Гарантии должны быть предоставлены Ответчику (Гаранту) по месту его нахождения в течение вышеуказанного срока. Требование/иное заявление по Гарантии считается представленным Ответчику (Гаранту) в день его получения Ответчиком (Гарантом) по почте или нарочным.

В адрес АО «Народный банк» направлено Уведомление Бенефициара №1341 от 20.05.2019 г. о принятии банковской гарантии БГЮОЗ120770245-2018 от 03.12.2018 г. (почтовый идентификатор 61001743800330).

В связи с неисполнением и ненадлежащим исполнением Принципалом своих обязательств по государственному контракту от 25.12.2018 г. № 0340200003318013807-0044953-05 Истцом (Бенефициаром по банковской гарантии) направлено в адрес Ответчика (банка - Гаранта) направлено требование платежа по банковской гарантии №161 от 22.01.2020 г.

31.01.2020 г. письменное требование платежа по банковской гарантии №161 от 22.01.2020 г. об уплате 62 668 679 руб. 14 коп. (штрафы за неисполнение обязательств по Контракту) с приложением указанных в банковской гарантии документов Ответчиком получены.

20.02.2020 г. в ответ на Требование №161 от 22.01.2020 г. от Ответчика получено Уведомление об отказе от удовлетворения требования №214 от 11.02.2020 г.

Ответчик указывает, что Принципалом нарушения послужившие основанием для применения штрафных санкций допущены в феврале 2019 г., претензии выставлены в апреле 2019 г. после расторжения государственного контракта. Ответчик считает, что нарушения государственного контракта Принципалом допущены не в период действия Банковской гарантии и в связи с этим оснований для удовлетворения требований содержащихся в Требовании №161 от 22.01.2020 г. у Гаранта не имеется.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения с иском в суд.

В соответствии со статьей 307, статьей 309 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитор) определенные действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности; обязательства должны исполняться надлежащим образом.

В статье 329 ГК РФ предусмотрено, что исполнение обязательств может обеспечиваться неустойкой, залогом, удержанием вещи должника, поручительством, независимой гарантией, задатком, обеспечительным платежом и другими способами, предусмотренными законом или договором.

В пункте 1 статьи 368 ГК РФ предусмотрено, что по независимой гарантии гарант принимает на себя по просьбе другого лица (принципала) обязательство уплатить указанному им третьему лицу (бенефициару) определенную денежную сумму в соответствии с условиями данного гарантом обязательства независимо от действительности обеспечиваемого такой гарантией обязательства; требование об определенной денежной сумме считается соблюденным, если условия независимой гарантии позволяют установить подлежащую выплате денежную сумму на момент исполнения обязательства гарантом.

Предусмотренное независимой гарантией обязательство гаранта перед бенефициаром не зависит в отношениях между ними от основного обязательства, в обеспечение исполнения которого она выдана, от отношений между принципалом и гарантом, а также от каких-либо других обязательств, даже если в независимой гарантии содержатся ссылки на них (пункт 1 статьи 370 ГК РФ).

Согласно пункту 1 статьи 369 ГК РФ банковская гарантия обеспечивает надлежащее исполнение принципалом его обязательства перед бенефициаром (основного обязательства).

Согласно пункту 1 статьи 374 ГК РФ требование бенефициара об уплате денежной суммы по банковской гарантии должно быть представлено гаранту в письменной форме с приложением указанных в гарантии документов; в требовании или в приложении к нему бенефициар должен указать, в чем состоит нарушение принципалом основного обязательства, в обеспечение которого выдана гарантия.

Независимость гарантии обеспечивается наличием специальных (и при этом исчерпывающих) оснований для отказа гаранта в удовлетворении требования бенефициара, которые никак не связаны с основным обязательством (пункт 1 статьи 376 ГК РФ), а также отсутствием у гаранта права на отказ в выплате при предъявлении ему повторного требования (пункт 2 статьи 376 ГК РФ).

Согласно пункту 1 статьи 378 ГК РФ обязательство гаранта перед бенефициаром по независимой гарантии прекращается:

1) уплатой бенефициару суммы, на которую выдана независимая гарантия;

2) окончанием определенного в независимой гарантии срока, на который она выдана;

3) вследствие отказа бенефициара от своих прав по гарантии;

4) по соглашению гаранта с бенефициаром о прекращении этого обязательства.

Закрепленный в статье 370 ГК РФ принцип независимости гарантии от обеспечиваемого обязательства проявляется в том, что основаниями к отказу в удовлетворении требования бенефициара могут служить исключительно обстоятельства, связанные с несоблюдением условий самой гарантии.

Исходя из этого, основаниями к отказу в удовлетворении требования бенефициара могут служить только те обстоятельства (и при этом исчерпывающие), которые непосредственно связаны с несоблюдением условий самой гарантии.

По смыслу норм статей 368, 369 и 374 ГК РФ обязательство гаранта по банковской гарантии состоит в выплате определенной суммы по предъявлении бенефициаром письменного требования о платеже и других документов, указанных в гарантии, которые по своим внешним признакам соответствуют условиям гарантии.

При этом согласно статье 370 ГК РФ предусмотренное банковской гарантией обязательство гаранта перед бенефициаром не зависит в отношениях между ними от того основного обязательства, в обеспечение исполнения которого она выдана, даже если в гарантии содержится ссылка на это обязательство. Независимость гарантии обеспечивается наличием специальных (и при этом исчерпывающих) оснований для отказа гаранта в удовлетворении требования бенефициара, которые никак не связаны с основным обязательством (пункт 1 статьи 376 ГК РФ).

Институт банковской гарантии направлен на обеспечение бенефициару возможности получить исполнение максимально быстро, не опасаясь возражений принципала-должника, в тех случаях, когда кредитор (бенефициар) полагает, что срок исполнения обязательства либо иные обстоятельства, на случай наступления которых выдано обеспечение, наступили.

В гарантии зафиксирована обязанность банка осуществить выплату, не вдаваясь в существо нарушения, допущенного принципалом в ходе исполнения обязательств по государственному контракту. Также в гарантии приведен перечень документов, прилагаемых к требованию бенефициара. В этот перечень не включены доказательства, подтверждающие причинение принципалом убытков и их размер.

Исходя из положений гарантии в их совокупности и взаимосвязи, учитывая существо законодательного регулирования соответствующего вида обязательств и принцип независимости банковской гарантии, бенефициар не обязан доказывать факт причинения убытков, размер и причинную связь между нарушением принципалом его прав и возникшими убытками. 

На Учреждении лежит обязанность указать в требовании факт и характер допущенного принципалом нарушения, в рассматриваемом случае в гарантии определено, кто является должником по обеспеченному обязательству, указана сумма, подлежащая уплате гарантом при предъявлении бенефициаром соответствующего требования, характер обеспеченного гарантией обязательства (в частности, гарантия дана на случай неисполнения или ненадлежащего исполнения принципалом обязательств), а также условия платежа. 

К требованию №161 от 22.01.2020 г. об уплате 62 668 679,14 руб. (штрафы за неисполнение обязательств по Контракту) приложены следующие документы: Выписка из ЕГРЮЛ на КОГКУ «Дорожный комитет Кировской области»; Документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего требование платежа от имени Бенефициара - копия распоряжения министерства транспорта Кировской области от 01.06.2018 г. № 48 (копия, заверенная Министерством транспорта Кировской области); Копия приказа (распоряжения) о приеме работника на работу №71-лс от 04.06.2018 г. (заверенная директором КОГКУ «Дорожный комитет Кировской области»); копия приказа №36-лс от 17.05.2019 г. (заверенная директором КОГКУ «Дорожный комитет Кировской области»); Оригинал платежного поручения №118 от 11.02.2019 г.; Оригинал платежного поручения №122 от 11.02.2019 г.; Копия Уведомления Бенефициара №1341 от 20.05.2019 г. о принятии банковской гарантии БГЮ03120770245-2018 от 03.12.2018 г. с копией почтового уведомления о получении адресатом 27.05.2019 г. Копии претензии №№971, 973, 974, 975, 976, 977 от 08.04.2019 г., №№1005, 1006, 1007, 1009 от 10.04.2019 г., №№1021, 1022, 1023, 1024, 1025 от 11.04.2019г., №№1027, 1028, 1029, 1030, 1031 от 11.04.2019 г., №1044 от 12.04.2019 г., №№1112, 1113 от 19.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств по Контракту; Расчет суммы включаемой в требование по банковской гарантии. Оригинал доверенности ФИО5.

Исходя из п. 2 ст. 375 Гражданского кодекса Российской Федерации гарант должен рассмотреть требование бенефициара и приложенные к нему документы в течение пяти дней со дня, следующего за днем получения требования со всеми приложенными к нему документами, и произвести платеж. Аналогичное условие содержится в п. 14 банковской гарантии БГЮ03120770245-2018 от 03.12.2018 г.

Требования платежа по банковской гарантии БГЮ03120770245-2018 от 03.12.2018 г. № 161 от 22.01.2020 г. получены Ответчиком 31.01.2020 г., что подтверждается отчетом об отслеживании почтовых отправлений с почтовым идентификатором 61001743800330.

Государственный контракт от 25.12.2018 г. № 0340200003318013807-0044953-05, в обеспечение обязательств Подрядчика (Принципала) по которому выдана Банковская гарантия БГЮОЗ120770245-2018 от 03.12.2018 г., заключен 25.12.2018г. и расторгнут 16.03.2019 г.

Согласно пункта 3.1. Контракта общая стоимость работ по Контракту составляет 681 181 296 рублей, в соответствии с п. 1.1. Контракта Заказчик поручает, а Подрядчик в срок с 01.01.2019 г. и по 30.06.2020 г. принимает на себя следующие обязательства по выполнению на свой риск комплекса работ по содержанию автомобильных дорог общего пользования Кировской области регионального или межмуниципального значения и искусственных сооружений на них (далее - Объект) согласно Приложениям № 1-14 к контракту: а)обеспечить постоянное и бесперебойное движение автотранспорта по автомобильным дорогам согласно состава, описания, основных технических и эксплуатационных характеристик и параметров Объекта содержания (Приложение №2) и Технического задания (Приложение №1); б)обеспечивать безопасность дорожного движения (осуществлять деятельность, направленную на предупреждение причин возникновения дорожно-транспортных происшествий, снижение тяжести их последствий) на автомобильных дорогах (Приложение № 6); в) обеспечить требуемый уровень качества содержания автомобильных дорог в соответствии с требованиями (Приложения №5, №6, №7); г)осуществлять систематический контроль за сохранностью автомобильных дорог и сооружений на них, их отдельных элементов, представлять Заказчику информацию о всех случаях порчи автомобильных дорог и сооружений на них, информацию о самовольной застройке полосы отвода и придорожной полосы автомобильных дорог, установке рекламных щитов, прокладке коммуникации, разрушений от стихийных бедствий, принимать участие в выявлении лиц, виновных в порче автомобильных дорог и любых работах, проводимых сторонними организациями, а также других нарушениях с оформлением сообщения (по форме Приложения № 8) в течение 12 часов после обнаружения; д)производить работы по содержанию автомобильных дорог и искусственных сооружений на них в соответствии с действующими нормативными документами, технологическими картами, техническим заданием (Приложение №1) и Расчетом стоимости (Приложение № 10)...

Пункт 5.5 Контракта гласит: оценку уровня содержания участков автомобильных дорог проводят представители Заказчика и Подрядчика. Дата проведения проверки назначается в любой день. Требования к уровню содержания автомобильных дорог определяются принадлежностью к группам автомобильных  дорог  в  соответствии  с  Постановлением  Правительства

Кировской области от 03.04.2013 №203/186 «Об утверждении порядка ремонта и содержания автомобильных дорог общего пользования Кировской области регионального или межмуниципального значения, их участков и сооружений на них» и Приказом Минтранса России от 08.06.2012 N 163 "Об утверждении Порядка проведения оценки уровня содержания автомобильных дорог общего пользования федерального значения" (Зарегистрировано в Минюсте России 20.06.2012 N 24639)

По результатам проверок составляется акт (Приложение №7).

При наличии дефектов содержания автомобильных дорог акт служит основанием для применения санкций в соответствии с настоящим контрактом (Приложения №4, №5, №6, №7).

В пункте 6.15 Контракта содержится условие о том, что Подрядчик гарантирует качество выполнения всех работ в соответствии с Перечнем нормативно-технических документов (Приложение № 12 к контракту), заданиями Заказчика и условиями настоящего Контракта.

04.02.2019 г. - 06.02.2019 г., 08.02.2019 г., 11.02.2019 г. - 12.02.2019 г., 15.02.2019 г., 19.02.2019 г. - 20.02.2019 г., 04.03.2019 г. в рамках контракта представителями Заказчика совместно с представителями Подрядчика, были проведены обследования автомобильных дорог общего пользования Кировской области регионального или межмуниципального значения и искусственных сооружений на них. В ходе обследования были выявлены факты невыполнения работ, необеспечения нормативного содержания автодороги и установлены нарушения ВСН, СНиП и ГОСТ при выполнении работ по Контракту, по факту проверок составлены акты и иные документы, которые явились основанием для выставления претензий с требованием об оплате штрафа.

В соответствии с п. 8.3 за каждый факт неисполнения или ненадлежащего исполнения Подрядчиком обязательств, предусмотренных контрактом, за исключением просрочки исполнения обязательств (в том числе гарантийного обязательства), предусмотренных контрактом, размер штрафа устанавливается в виде фиксированной суммы 2 724 725,18 руб., определяемой в следующем порядке: д) 0,4 процента цены контракта (этапа) в случае, если цена контракта (этапа) составляет от 500 млн. рублей до 1 млрд. рублей (включительно).

В связи с выявлением фактов неисполнения контракта, выразившихся в фактическом невыполнении работ и необеспечении допустимого уровня содержания автодорог КОГКУ «Дорожный комитет Кировской области» (Бенефициар) были выставлены и направлены в адрес ООО «АБЗ-Оричи (Принципал) претензии с требованием оплаты неустойки в виде штрафов за нарушение условий Контракта.

09.04.2019 г. Кировским областным государственным учреждением «Дорожный комитет Кировской области» в адрес Общества с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» направлены претензии №№971, 973, 974, 975, 976, 977 от 08.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств на общую сумму 16 348 351,08 руб.

Претензии №№971, 973, 974, 975, 976, 977 от 08.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств на общую сумму 16 348 351,08 руб. Обществом с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» получены 12.04.2019 г. До настоящего времени добровольная оплата штрафов по претензиям Обществом с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» не произведена, претензии не удовлетворены.

11.04.2019 г. Кировским областным государственным учреждением «Дорожный комитет Кировской области» в адрес Общества с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» направлены претензии №№1005, 1006, 1007, 1009 от 10.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств на общую сумму 10 898 900,72 руб.

Претензии №№1005, 1006, 1007, 1009 от 10.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств на общую сумму 10 898 900,72 руб. Обществом с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» получены 19.04.2019 г. До настоящего времени добровольная оплата штрафов по претензиям Обществом с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» не произведена, претензии не удовлетворены.

11.04.2019 г. Кировским областным государственным учреждением «Дорожный комитет Кировской области» в адрес Общества с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» направлены претензии №№1021, 1022, 1023, 1024, 1025 от 11.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств на общую сумму 13 623 625,90 руб.

Претензии №№1021, 1022, 1023, 1024, 1025 от 11.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств на общую сумму 13 623 625,90 руб. Обществом с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» получены 19.04.2019 г. До настоящего времени добровольная оплата штрафов по претензиям Обществом с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» не произведена, претензии не удовлетворены.

11.04.2019 г. Кировским областным государственным учреждением «Дорожный комитет Кировской области» в адрес Общества с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» направлены претензии №№1027, 1028, 1029, 1030, 1031 от 11.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств на общую сумму 13 623 625,90 руб.

Претензии №№1027, 1028, 1029, 1030, 1031 от 11.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств на общую сумму 13 623 625,90 руб. Обществом с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» получены 19.04.2019 г. До настоящего времени добровольная оплата штрафов по претензиям Обществом с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» не произведена, претензии не удовлетворены.

12.04.2019 г. Кировским областным государственным учреждением «Дорожный комитет Кировской области» в адрес Общества с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» направлена претензия №1044 от 12.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств на общую сумму 2 724 725,18 руб.

Претензия №1044 от 12.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств на общую сумму 2 724 725,18 руб. Обществом с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» получена 19.04.2019 г. До настоящего времени добровольная оплата штрафа по претензиям Обществом с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» не произведена, претензия не удовлетворена.

19.04.2019 г. Кировским областным государственным учреждением «Дорожный комитет Кировской области» в адрес Общества с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» направлены претензии №№1112, 1113 от 19.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств на общую сумму 5 449 450,36 руб.

Претензии №№1112, 1113 от 19.04.2019 г. о применении неустойки в виде штрафа за неисполнение обязательств на общую сумму 5 449 450,36 руб. Обществом с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» получены 26.04.2019 г. До настоящего времени добровольная оплата штрафов по претензиям Обществом с ограниченной ответственностью «АБЗ-Оричи» не произведена, претензии не удовлетворены.

В соответствии с п. 8.13 Контракта в случае возникновения права требования оплаты неустойки от Подрядчика Заказчик не позднее 20 дней с момента возникновения такого права направляет Подрядчику претензионное письмо с требованием оплаты в течение 7 дней с даты получения претензионного письма неустойки, рассчитанной в соответствии с положениями законодательства и условиями государственного контракта.

Срок, предоставленный Подрядчику для добровольного удовлетворения требований содержащихся в претензиях №№971, 973, 974, 975, 976, 977 от 08.04.2019 г. истек 20.04.2019 г.

Срок, предоставленный Подрядчику для добровольного удовлетворения требований содержащихся в претензиях №№1005, 1006, 1007, 1009 от 10.04.2019 г. истек 26.04.2019 г.

Срок, предоставленный Подрядчику для добровольного удовлетворения требований содержащихся в претензиях №№ 1021, 1022, 1023, 1024, 1025 от 11.04.2019 г. истек 26.04.2019 г.

Срок, предоставленный Подрядчику для добровольного удовлетворения требований содержащихся в претензиях №№1027, 1028, 1029, 1030, 1031 от 11.04.2019 г. истек 26.04.2019 г.

Срок, предоставленный Подрядчику для добровольного удовлетворения требований содержащихся в претензии №1044 от 12.04.2019 г. истек 26.04.2019 г.

Срок, предоставленный Подрядчику для добровольного удовлетворения требований содержащихся в претензиях №№1112, 1113 от 19.04.2019 г. истек 02.05.2019 г.

В соответствии с условиями Контракта КОГКУ «Дорожный комитет Кировской области» имеет право требования уплаты неустойки (штрафов) по претензиям №№971, 973, 974, 975, 976, 977 от 08.04.2019 г., №№1005, 1006, 1007, 1009 от 10.04.2019 г., №№1021, 1022, 1023, 1024, 1025 от 11.04.2019 г., №№1027, 1028, 1029, 1030, 1031 от 11.04.2019 г., №1044 от 12.04.2019 г., №№1112, 1113 от 19.04.2019 г. на общую сумму 62 668 679,14 руб.

Претензии с требованием уплаты неустойки (штрафов) №№971, 973, 974, 975, 976, 977 от 08.04.2019 г., №№1005, 1006, 1007, 1009 от 10.04.2019 г., №№1021, 1022, 1023, 1024, 1025 от 11.04.2019 г., №№1027, 1028, 1029, 1030, 1031 от 11.04.2019 г., №1044 от 12.04.2019 г., №№1112, 1113 от 19.04.2019 г. на общую сумму 62 668 679,14 руб. выставлены за нарушения контракта допущенные в период действия контракта, что подтверждается копиями актов предварительной оценки выполненных работ по содержанию с оценкой уровня содержания автомобильной дороги за период с 04.02.2019 г. по 04.03.2019 г. Нарушения контрактных обязательств подрядчиком (Принципалом) - ООО «АБЗ-Оричи» совершены в феврале и марте 2019 г., в период действия государственного контракта от 25.12.2018 г. № 0340200003318013807-0044953-05.

Банковская гарантия БГЮОЗ120770245-2018 от 03.12.2018 г. выдана АО «Народный банк» и принята КОГКУ «Дорожный комитет Кировской области» в качестве по государственному контракту от 25.12.2018 г. № 0340200003318013807-0044953-05. КОГКУ «Дорожный комитет Кировской области» подписанием контракта подтвердил принятие БГЮОЗ 120770245-2018 от 03.12.2018 г. в качестве обеспечения обязательств ООО «АБЗ-Оричи» по контракту. Банковская гарантия размещена на официальном сайте. В адрес АО «Народный банк» было направлено Уведомление Бенефициара №1341 от 20.05.2019 г. о принятии банковской гарантии БГЮ03120770245-2018 от 03.12.2018 г. Уведомление получено Ответчиком (АО «Народный банк») 28.05.2018 г. - в соответствии п. 10 банковской гарантии №БГЮ03120770245-2018 от 03.12.2018 г. 

Гарантия является безотзывной и вступает в силу с момента получения Ответчиком (Гарантом) письменного уведомления Истца (Бенефициара) о принятии Гарантии, но не ранее даты вступления в силу Контракта, и действует по 31.08.2020 г. включительно.

Ни условиями государственного контракта от 25.12.2018 г. № 0340200003318013807-0044953-05, ни условиями Банковской гарантии №БГЮ03120770245-2018 от 03.12.2018 г., ни нормами закона не предусмотрено, что банковская гарантия прекращает свое действие ранее срока указанного в самой банковской гарантии.

Согласно статье 368 ГК РФ по независимой гарантии гарант принимает на себя по просьбе другого лица (принципала) обязательство уплатить указанному им третьему лицу (бенефициару) определенную денежную сумму в соответствии с условиями данного гарантом обязательства независимо от действительности обеспечиваемого такой гарантией обязательства. Требование об определенной денежной сумме считается соблюденным, если условия независимой гарантии позволяют установить подлежащую выплате денежную сумму на момент исполнения обязательства гарантом.

Согласно пункту "b" статьи 2 Унифицированных правил (публикация Международной торговой палаты 1992 года N 458) гарантии по своей природе представляют собой сделки, независимые от договора, на котором они основаны, и гаранты ни в коей мере не связаны таким договором и не обязаны заниматься им, даже если ссылка на него включена в гарантию. Обязательство гаранта по гарантии состоит в уплате указанной в ней суммы или сумм по представлении письменного требования о платеже и других документов, указанных в гарантии, которые по своим внешним признакам соответствуют условиям гарантии.

Этот принцип банковской гарантии закреплен также в статье 370 ГК РФ. Предусмотренное независимой гарантией обязательство гаранта перед бенефициаром не зависит в отношениях между ними от основного обязательства, в обеспечение исполнения которого она выдана, от отношений между принципалом и гарантом, а также от каких-либо других обязательств, даже если в независимой гарантии содержатся ссылки на них (пункт 1 статьи 370 ГК РФ).

Из закрепленного пунктом "Ь" статьи 2 Унифицированных правил и статьей 370 Кодекса принципа независимости банковской гарантии, а также положений пункта 2 статьи 376 Кодекса, обязывающих гаранта удовлетворить предъявленное к нему бенефициаром повторное требование даже в случае, когда ему стало известно, что основное обязательство полностью или в соответствующей части уже исполнено, прекратилось по иным основаниям либо недействительно, следует, что заявленные принципалом возражения, основанные на оценке обстоятельств исполнения основного обязательства, не могут рассматриваться в качестве должного основания к отказу в платеже.

Из содержащегося в статье 20 Унифицированных правил и статье 374 Кодекса правила об указании в предъявленном бенефициаром требовании факта и характера нарушения обязательства не следует возложение на гаранта обязанности проверки этого факта. Данное правило позволяет гаранту по формальным признакам определить, предъявлено ли требование об уплате именно за то допущенное принципалом нарушение, за которое гарант принял на себя обязательство отвечать перед бенефициаром. Статьей 374 ГК РФ предусмотрено, что требование бенефициара об уплате денежной суммы по независимой гарантии должно быть представлено в письменной форме гаранту с приложением указанных в гарантии документов. В требовании или в приложении к нему бенефициар должен указать обстоятельства, наступление которых влечет выплату по независимой гарантии. Требование бенефициара должно быть представлено гаранту до окончания срока действия независимой гарантии.

Унифицированными правилами, а также действующим российским законодательством прямо предусмотрена независимость банковской гарантии от основного обязательства, которая 3 обеспечивается наличием специальных (и при этом исчерпывающих) оснований для отказа гаранта в удовлетворении требования бенефициара, которые никак не связаны с основным обязательством (п. 1 ст. 376 ГК РФ).

Кроме того, независимый характер обязательств гаранта перед бенефициаром обеспечен и особым перечнем случаев прекращения банковской гарантии, предусмотренных нормами статьи 378 ГК РФ. В гарантии имущественный интерес бенефициара состоит в возможности получить исполнение максимально быстро, не опасаясь возражений должника, в тех случаях, когда кредитор полагает, что срок исполнения обязательства либо иные обстоятельства, на случай наступления которых кредитор себя обеспечивал, наступили.

Независимость банковской гарантии от основного обязательства, обеспечивается наличием специальных (и при этом исчерпывающих) оснований для отказа гаранта в удовлетворении требования бенефициара, которые никак не связаны с основным обязательством (пункт 1 статьи 376 ГК РФ).

КОГКУ «Дорожный комитет Кировской области» направило Гаранту - АО «Народный банк» требование платежа в обеспечение обязательств Принципала - ООО «АБЗ-Оричи», а именно требование о выплате суммы 62 668 679,14 руб. (неустойки в виде штрафов выставленной за нарушение Подрядчиком - Принципалом условий контракта совершенных в период действия контракта). Требование платежа №161 от 22.01.2020 г. направлено Гаранту в период действия Банковской гарантии №БГЮ03120770245-2018 от 03.12.2018 г.

Требование предъявлено в пределах срока действия Гарантии, документы, приложенные к требованию, направленному Гаранту (в частности, платежное поручение, подтверждающее перечисление бенефициаром аванса принципалу, с отметкой банка бенефициара либо органа Федерального казначейства об исполнении), являются достаточными и соответствующими условиям Гарантии, в связи с чем оснований для освобождения банка от платежа по правилам пункта 1 статьи 376 ГК РФ не имеется.

Аналогичный подход изложен в определении Верховного Суда Российской Федерации от 28.07.2016 № 305-ЭС16-3999 по делу № А40-26782/2015. При этом возражения банка относительно возможности взыскания с третьего лица спорного аванса несостоятельны, ввиду выбора истца способа защиты права при помощи института банковской гарантии.

С учетом изложенного, с ответчика подлежит взысканию сумма в размере 62 668 679 руб. 14 коп.

В соответствии с п. 14 Банковской гарантии БГЮ03120770245-2018 от 03.12.2018 г. предусмотрено, что в случае неисполнения Требования об уплате по настоящей Гарантии в срок не более, чем 5 рабочих дней Ответчик (Гарант) обязуется уплатить Истцу (Бенефициару) неустойку в размере 0,1 (ноль целых одна десятая) процента денежной суммы, подлежащей уплате, за каждый календарный день просрочки.

31.01.2020 г. письменное требование платежа по банковской гарантии №161 от 22.01.2020 г. об уплате 62 668 679,14 руб. (штрафы за неисполнение обязательств по Контракту), с приложением указанных в банковской гарантии документов Ответчиком были получены.

Соответственно, срок исполнения требований платежа по банковской гарантии истек 07.02.2020 г.

Период просрочки Гаранта с 08.02.2020 по 02.03.2020 составляет, а размер неустойки составляет 1 648 048 руб. 32 коп.

Проверив произведенный истцом расчет неустойки, суд признает его арифметически и методологически верным.

На основании вышеизложенного требования истца о взыскании с Гаранта неустойки подлежат удовлетворению.

Требование о продолжении начисления неустойки с 03.03.2020 по дату фактической оплаты суммы основного долга подлежит частичному удовлетворению по следующим основаниям.

Приказом Банка России от 24.07.2020 №ОД-1174 к АО «Народный банк» отозвана лицензия на осуществление банковских операций. 

В соответствии со статьей 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» с момента отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций: прекращается начисление предусмотренных федеральным законом или договором процентов и применение финансовых санкций по всем видам задолженности кредитной организации, за исключением финансовых санкций за неисполнение или ненадлежащее исполнение кредитной организацией своих текущих обязательств.

На основании вышеизложенного требование истца о начислении неустойки по дату фактической оплаты, подлежит частичному удовлетворению за период с 03.03.2020 по дату отзыва лицензии 23.07.2020г.

Пунктом 2 статьи 9 АПК РФ установлено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Пунктом 1 статьи 65 АПК РФ установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. 

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Таким образом суд приходит к выводу, что требование истца в полном объеме соответствует условиям банковских гарантий, оснований для отказа Гаранта от исполнения своих обязательств по банковским гарантиям не имеется.

С учетом изложенного, исковые требования подлежат частичному удовлетворению.

Расходы по госпошлине распределяются в соответствии со ст. 110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 8, 11, 12, 309, 310, 330, 368-370, 374, 375 ГК РФ,  статьями 4, 41, 65-68, 71, 110, 112, 123, 156, 167-171, 176, 180-182 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "НАРОДНЫЙ БАНК" в пользу КИРОВСКОГО ОБЛАСТНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО КАЗЕННОГО УЧРЕЖДЕНИЯ "ДОРОЖНЫЙ КОМИТЕТ КИРОВСКОЙ ОБЛАСТИ" задолженность в размере 62 668 679 руб. 14 коп., неустойку в размере 1 648 048 руб. 32 коп., неустойку, начисленную на сумму 62 668 679, 14 руб. за период с 03.03.2020 по 23.07.2020, исходя из 0,1%.

В остальной части иска отказать. 

Взыскать с АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "НАРОДНЫЙ БАНК" в доход федерального бюджета РФ госпошлину в размере 200 000 руб. 

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения. 

СудьяДьяконова Л.С.