АРБИТРАЖНЫЙ СУД ИВАНОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Б.Хмельницкого, 59-б, г.Иваново, 153022

тел/факс (4932) 42-96-65, http://ivanovo.arbitr.ru, е-mail: info@ivanovo.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А17-11187/2018

30 мая 2019 года

г. Иваново

(резолютивная часть решения объявлена 28 мая 2019 года)

Арбитражный суд Ивановской области в составе судьи Торговой Т.Е., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, при участии в судебном заседании  представителя  истца ФИО2  по доверенности от 21.03.2019 года, 

рассмотрев в судебном заседании дело, возбужденное по иску общества с ограниченной ответственностью «Центр туризма и отдыха» к ФИО3 об обязании передать ликвидационной комиссии ООО «Центр туризма и отдыха» документов, относящиеся к хозяйственной деятельности Общества, с привлечением к участию в деле третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований - Некоммерческая микрокредитная компания «Ивановский  государственный фонд поддержки малого предпринимательства», и установил:

общество с ограниченной ответственностью «Центр туризма и отдыха» (Истец) обратилось в Арбитражный суд Ивановской области с исковым заявлением к ФИО3 (ответчик 1) и ФИО4 (ответчик 2) об обязании передать ликвидационной комиссии ООО «Центр туризма и отдыха» документов, а именно: 

- документы, подтверждающие права ООО «ЦТО» на имущество, находящееся на его балансе;

- документы первичного бухгалтерского учета 000 «ЦТО» (первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета (товарные накладные, счета и счета-фактуры, акты сдачи-приемки выполненных работ (услуг), документы, связанные с наличием основных средств, кассовые книги и приходные, расходные кассовые ордера, авансовые отчеты, платежные поручения и требования по движению денежных средств по расчетным счета общества).

- документы бухгалтерской (финансовой) отчетности с отметкой налоговогооргана, декларации и отчеты во внебюджетные фонды, налоговые органы и органыстатистики с соответствующими отметками о принятии за последние три года;

- кадровые документы (штатное расписание, трудовые договоры, приказы о приеме (увольнении) сотрудников, иные приказы по личному составу, личные карточки сотрудников, табели учета использования рабочего времени, правила внутреннего трудового распорядка и иные документы);

- документы расчетов с персоналом по оплате труда (расчетные ведомости по начислению заработной платы сотрудникам, платежные ведомости, либо иные документы, подтверждающие выплату заработной платы сотрудникам, документы по расчету и выплате иных выплат сотрудникам);

- учетную политику и документы, утвердившие ее;

- акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств,инвентаризационные ведомости;

- расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

- приказы и распоряжения директора за период с момента создания Общества;

- договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении Обществом денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- лицензии;

- сертификаты;

-сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и прочее;

-сведения о внутренней структуре ООО «ЦТО», перечень его структурныхподразделений, филиалов и представительств;

- сведения о фактической численности работников в форме справки,

- наименование и адреса организаций, в которых Общество является учредителем (участником), сведения о доле участия;

- сведения о функционировании службы безопасности (охраны) Общества, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

- сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей.

Определением от 24.12.2018 года иск принят к производству, назначено предварительное судебное заседание и судебное разбирательство, привлечено третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований -  Некоммерческая микрокредитная компания «Ивановский  государственный фонд поддержки малого предпринимательства». 

Требования председателя ликвидационной комиссии сводятся к следующему.

ООО «Центр туризма и отдыха» (далее по тексту - ООО «ЦТО», Общество) было создано Некоммерческой микрокредитной компанией «Ивановский государственный фонд поддержки малого предпринимательства» (далее по тексту - Фонд») в 2011 году. В результате преступных действий в состав участников ООО «ЦТО» вошел бывший директор ФИО5 Важаевич с долей участия в размере 75%, доля Фонда стала равной 25%. Факт незаконного вхождения в состав участников ООО «ЦТО» ФИО6 установлен Приговором Фрунзенского районного суда г. Иваново от 22.12.2017 г. по делу 1-8/2017, вынесенного в отношении ФИО6 и ФИО7

В связи с рассмотрением судом в отношении ФИО6 уголовного дела последний в декабре 2017 г. написал заявление о своем выходе из состава участников ООО «ЦТО». Факт написания указанного заявления суд квалифицировал как смягчающее вину обстоятельство при назначении наказания. В январе 2018 г. ФИО6 повторно написал заявление о своем выходе из состава участников ООО «ЦТО», которое было оформлено в соответствии с нормами законодательства, то есть заявление было заверено нотариально.

Заявление ФИО6 о своем выходе из состава участников Общества было написано им в адрес исполняющего обязанности директора Общества - ФИО4 Директором Общества в ЕГРЮЛ в тот момент числилась ФИО3

В целях внесения в ЕГРЮЛ записи об исключении ФИО6 из состава участников Общества Фондом в адрес исполняющего обязанности директора ООО «ЦТО» ФИО4 были направлены требования о передаче оригиналов учредительных и иных документов Общества, а также печати (письмо от 01.02.2018 №77). Указанные требования были проигнорированы и не исполнены.

Фонд был вынужден обратиться с заявлением в правоохранительные органы по факту хищения документов ООО «ЦТО»  (обращение КУСП № 6258 от 03.04.2018, обращение КУСП № 1938 от 14.06.2018).

После доведения информации об отсутствии у Фонда документов Общества до ФИО8, бывшей супруги ФИО6, по почте России 23.04.2018 г. поступили оригиналы учредительных документов ООО «ЦТО»: свидетельство о государственной регистрации с изменениями на 8 листах, свидетельство о постановке на учет в налоговых органах и два листа записи из ЕГРЮЛ. Печать, иные документы Общества, подтверждающие ведение финансово-хозяйственной деятельности, не поступили.

После получения оригиналов учредительных документов ООО «ЦТО» Фонд, как единственный учредитель Общества, принял решение о назначении директором Общества ФИО9, которой в дальнейшем осуществлены юридические действия по регистрации изменений в составе участников Общества.

Директором ООО «ЦТО» 22.05.2018 был совершен выезд в г. Плес с целью получения документов и проведения общей оценки состояния имущества ООО «ЦТО». По результатам указанного выезда выявлено, что хозяйственную деятельность Общество вести не может в связи с тем, что имущество находится в неудовлетворительном состоянии или похищено, документы о деятельности Общества, документы на право собственности имущества, печать Общества, не обнаружены.

В настоящее время Общество находится в процедуре ликвидации, назначена ликвидационная комиссия во главе с председателем ФИО9 Изменение в ЕГРЮЛ в части начала процедуры ликвидации были внесены 13.06.2018г. В распоряжении ликвидационной комиссии есть только учредительные документы ООО «ЦТО».

В связи с отсутствием у ООО «ЦТО» документов истец считает возможным предъявить иск об истребовании документов Общества к следующим лицам:

1) ФИО3, которая являлась лицом, внесенным в ЕГРЮЛ в качестве директора ООО «ЦТО» вплоть до назначения нового директора ФИО9;

2)ФИО4, которая являлась исполняющим обязанности директора Общества.

В судебном заседании (28.05.2019 года), с учетом согласия истца, протокольным определением на основании статьи 49 АПК РФ ФИО4 исключена из числа ответчиков связи со смертью. Рассмотрение дела продолжено в рамках обязания ФИО3 передать ликвидационной комиссии ООО «Центр туризма и отдыха» документы, относящиеся к хозяйственной деятельности Общества.

Согласно письменному отзыву ФИО3 исковые требования не признает в полном объеме, просит в иске отказать в силу следующего.

ООО «ЦТО» было создано Ивановским государственным фондом поддержки малого предпринимательства 11.11.2011г. для реализации социально значимых проектов в сфере туризма, рекомендованными к реализации Правительством Ивановской области. В начале 2012 года для придания ООО «ЦТО» статуса категории субъекта малого и среднего предпринимательства и в целях получения обществом различных мер поддержки, предусмотренной программами развития малого предпринимательства Ивановской области на основании решения Дирекции Фонда в состав учредителей ООО «ЦТО» было введено физическое лицо. Все проекты, которые реализовывались ООО «ЦТО» были поручены к исполнению Фонду со стороны Правительства области. До середины 2013 года исполнительный орган ООО «ЦТО» находился по одному адресу с Фондом в 

<

...>. 

На основании протокола общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью «Центр туризма и отдыха», ФИО3, приказом от 14 ноября 2013 года №19-лс была назначена на должность директора ООО «ЦТО» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>).

В момент вступления ФИО10 в должность ООО «ЦТО» вело деятельность по организации отдыха на территории мотеля, который располагается по адресу: 

<

...>, а также по сдаче в прокат пляжного инвентаря по адресу: 

<

...>. Все имущество на том момент было уже приобретено, строительные работы на объектах закончились, все объекты были введены в эксплуатацию и работали. В июле 2013 года у ООО «ЦТО» был сменен юридический адрес, поэтому все документы общества хранились в соответствии с Уставом в месте нахождения исполнительного органа, то есть по адресу: 

<

...>.

ФИО11 Пояснила, что как директор ООО «ЦТО» последняя  всю отчетность сдавала вовремя, сотрудникам полностью и вовремя выплачивала заработную плату, уплачивала все налоги и взносы в фонды, не реже двух-трех раз в год созывала и проводила собрания учредителей общества, на котором рассматривались вопросы по деятельности с предоставлением всех документов о поступлении и расходовании средств ООО «ЦТО». 

Между Фондом и ООО «ЦТО» были многочисленные судебные споры, которые привели к возбуждению уголовного дела в отношении второго учредителя. Так 28 июля 2015 года органами следствия в обществе была изъята вся имеющаяся документация, рабочий компьютер, печать, изъятие документов проводилось без их описи, все папки были сложены в мешки и увезены в следственную часть. Кроме того, обыск также проводился по адресу места жительства Кедровой, но по ничего не изымалось, так как никакие документы Кедрова не хранила, вся документация общества находилась в Плесе. После многочисленных ходатайств Кедровой следственные органы вернули печать и компьютер, все документы общества остались у следствия.

Со 02 сентября 2015 года Кедровой было написано заявление на увольнение, которое вместе с приказом о назначении исполняющей обязанности директора ФИО4 были направлены  учредителям, назначив собрание по вопросу назначения нового директора ООО «ЦТО» на 05 октября 2015 года. Уведомления о проведении внеочередного общего собрания были получены учредителями, о чем имелись вернувшиеся в адрес ООО «ЦТО» уведомления о вручении.

По причине неявки Ивановского государственного фонда поддержки малого предпринимальства на внеочередное общее собрание 05 октября 2015 года, оно не состоялось. Вопрос о назначении нового директора не разрешился.

В соответствии со ст. 66 Трудового кодекса РФ, Кедровой была внесена 05 октября 2015 года запись в трудовую книжку об увольнении (приказ № 14-лс от 02.09.2015). Все документы, которые накопились после изъятия 28.07.15 г. и печать ООО «ЦТО» были переданы ФИО4 - исполняющей обязанности директора ООО «ЦТО».

Как указано выше, все документы и печать общества в момент увольнения Кедровой были  переданы исполняющей обязанности директора ФИО4, компьютер, на котором были установлены все программы учета, и отчетности всегда находился по юридическому адресу ООО «ЦТО» в 

<

...>. Органы следствия проводили выемки документов в ООО «ЦТО» и в 2016 году, в актах выемки в качестве директора расписывалась ФИО4

Представитель Некоммерческой микрокредитной компании «Ивановский  государственный фонд поддержки малого предпринимательства» надлежащим образом уведомлен о месте и времени рассмотрения дела, в судебное заседание не явился, что не является препятствием для рассмотрения дела.

24.05.2019 года от ответчицы поступило ходатайство об отложении судебного заседания в виду нахождения в командировке. Данное ходатайство судом отклонено, в виду отсутствия правовых оснований.

В ходе судебного разбирательства суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, и не оспаривается сторонами, для реализации социально значимых проектов в сфере туризма, рекомендованными к реализации Правительством Ивановской области 11.11.20111 года было создано Ивановским государственным фондом поддержки малого предпринимательства ООО «Центр туризма и отдыха» (далее ООО «ЦТО»). ООО «ЦТО» вело деятельность по организации отдыха на территории мотеля, который располагается по адресу 

<

...>, а также по сдаче в прокат пляжного инвентаря по адресу 

<

...>. Все имущество на том момент было уже приобретено, строительные работы на объектах закончились, все объекты были введены в эксплуатацию и работали. 

В начале 2012 года для придания ООО «ЦТО» статуса категории субъекта малого и среднего предпринимательства и в целях получения обществом различных мер поддержки, предусмотренной программами развития малого предпринимательства Ивановской области на основании решения Дирекции Фонда в состав учредителей ООО «ЦТО» было введено физическое лицо. 

На основании протокола общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью «Центр туризма и отдыха» приказом от 14 ноября 2013 года №19-лс была назначена на должность директора ООО «ЦТО» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)  ФИО3.

В июле 2013 года у ООО «ЦТО» был сменен юридический адрес, поэтому все документы общества хранились в соответствии с Уставом в месте нахождения исполнительного органа, то есть по адресу 

<

...>.

В результате преступных действий в состав участников ООО «ЦТО» вошел бывший директор ФИО5 Важаевич с долей участия в размере 75%, доля Фонда стала равной 25%. Факт незаконного вхождения в состав участников ООО «ЦТО» ФИО6 установлен Приговором Фрунзенского районного суда г. Иваново от 22.12.2017 г. по делу 1-8/2017, вынесенного в отношении ФИО6 и ФИО7

28 июля 2015 года органами следствия в обществе была изъята вся имеющаяся документация, рабочий компьютер, печать, и увезены в следственную часть. Обыск также проводился и по адресу места жительства ФИО10: в 

<

...>, но по данному адресу ничего не изымалось, так как никакие документы у неё не обнаружены не были (о чем свидетельствуют протоколы обыска (выемки), имеющиеся в материалах дела). 

В дальнейшем, как пояснила ответчица, по её ходатайству следственные органы вернули печать и компьютер, остальные все документы общества остались у следствия (о чем свидетельствуют представленные в материалы дела постановления СЧ СУ УМВД России по Ивановской области от 10.08.2015 и 29.07.2015).

Из пояснений ответчицы следует, что также не оспаривается истцом, 02 сентября 2015 года ФИО10 было написано заявление на увольнение, которое вместе с приказом о назначении исполняющей обязанности директора ФИО4 направила учредителям, назначив собрание по вопросу назначения нового директора ООО «ЦТО» на 05 октября 2015 года. Уведомления о проведении внеочередного общего собрания были получены учредителями, о чем имелись вернувшиеся в адрес ООО «ЦТО» уведомления о вручении. По причине неявки 05 октября 2015 года Ивановского государственного фонда поддержки малого предпринимальства на внеочередное общее собрание, оно не состоялось. Вопрос о назначении нового директора не разрешился. В соответствии со ст. 66 Трудового кодекса РФ, ФИО10 была внесена 05 октября 2015 года запись в трудовую книжку об увольнении (приказ № 14-лс от 02.09.2015). Все документы, которые накопились после изъятия 28.07.15 г. и печать ООО «ЦТО» были переданы ею ФИО4 - исполняющей обязанности директора ООО «ЦТО» (опровергающие данный факт доказательства истцом в материалы дела не представлено).

Однако из выписки из ЕГРЮЛ от 17.11.2016 следовало, что директором ООО «ЦТО» числится ФИО10 

Как следует из материалов дела, принять меры по проверке сведений о директоре ООО «ЦТО» ФИО10 не имела возможности, поскольку с 27.11.2015 по 04.10.2016 была лишена права выходить за пределы жилого помещения по месту проживания, отправлять и получать почтово-телеграфные отправления, использовать средства связи и информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет» в связи с нахождением под домашним арестом (что подтверждается ответом от 23.01.2017 года № 38/ТО/66-133 Филиала по Вичугскому району ФКУ УИИ УФСИН России по Ивановской области).

В сентябре 2017 года ответчица обратилась в Приволжский районный суд с требованием об исключении записи о ней, как о директоре ООО «ЦТО» из ЕГРЮЛ (дело № 2-484/2017). 09 ноября 2017 года Приволжским районным судом было вынесено решение, исковые требования удовлетворены. В Приволжский РОСП был направлен исполнительный лист для принудительного исполнения решения.  И только в конце мая 2018 года в ЕГРЮЛ появилась запись о новом директоре ООО «ЦТО» ФИО9 (решение участника ООО «ЦТО» от 18.05.2018 года).

В настоящее время Общество находится в процедуре ликвидации, назначена ликвидационная комиссия во главе с председателем ФИО9 Изменение в ЕГРЮЛ в части начала процедуры ликвидации были внесены 13.06.2018г. В распоряжении ликвидационной комиссии есть только учредительные документы ООО «ЦТО».

Учитывая изложенное, необходимость завершения процедуры ликвидации и сдачи в архив подлежащих хранению документов, председатель ликвидационной комиссии неоднократно обращался к ФИО12 и ФИО4  с требованием о передаче необходимых документов, печатей, штампов.

Поскольку данные требования были оставлены без удовлетворения, истец обратился в суд с рассматриваемым иском.

Выслушав представителя истца, изучив отзыв ответчицы, исследовав материалы дела, суд приходит к выводу, что заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Из содержания статей 1, 2 и 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» следует, что общество обязано вести и хранить бухгалтерскую документацию. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации. Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Согласно   пункту   4   статьи   29   названного   Федерального   закона   при   смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Из совокупности указанных выше норм права следует, что соответствующие документы обязан передать единоличный исполнительный орган общества (в данном случае - директор), который в случае возникновения спорной ситуации обязан представить доказательства исполнения передачи им документов общества новому руководству.

В силу ст. 62 ГК РФ к ликвидационной комиссии ООО «ЦТО» перешли полномочия по управлению делами юридического лица.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Как следует из материалов дела, и не оспаривается сторонами, (обратного истцом в материалы дела не представлено) все документы,  общества, сформированныне после 28.07.2015 года, и печать общества в момент увольнения ФИО10 были переданы исполняющей обязанности директора ФИО4 (которая 08.03.2019 года умерла), и также компьютер, которые находились по юридическому адресу ООО «ЦТО» в 

<

...>. Органы следствия проводили выемки всех документов в ООО «ЦТО» и в 2015 и 2016 годах, в актах выемки в качестве директора расписывалась уже ФИО4 Также в расписке о получении списка изъятых документов в ходе обыска в офисе Общества ФИО4 указывает себя в качестве директора.

Доказательства нахождения запрашиваемых документов именно у ФИО13 истцом в материалы дела не представлены. Более того, в материалах дела имеются документы, представленные непосредственно ответчицей, свидетельствующие о том, что все документы были изъяты следственными органами, печать была передана при увольнении ответчицы исполняющей обязанности ФИО4 Иных документов при обыске (в том числе по месту жительства ответчицы) следственными органами не обнаружено. Как пояснила ответчица в ходе судебного разбирательства у неё никаких документов нет. 

По смыслу статьи 6 Федерального конституционного закона от 31.12.1996 N 1-ФКЗ "О судебной системе Российской Федерации", статей 16 и 182 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные решения должны отвечать общеправовому принципу исполнимости судебных актов.

При исследовании материалов дела установлено, что истцом не доказан факт (не представлено безусловных доказательств) нахождения запрашиваемых документов именно у Кедровой Е.В, суд пришел к выводу об отказе истцу в удовлетворении требований.

Частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. Поскольку суд отказал в удовлетворении иска, государственная пошлина по результатам рассмотрения дела относится на истца.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Исковые требования истца оставить без удовлетворения.

Расходы по оплате иска государственной пошлиной суд относит на истца. 

Решение может быть обжаловано во Второй арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия в соответствии со статьями 181, 257, 259 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу в соответствии со статьями 181, 273, 275, 276 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Жалобы (в том числе направленные посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (система «Мой арбитр») подаются через Арбитражный суд Ивановской области.

Судья                                                                                            Т.Е. Торгова