ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ

                           

РЕШЕНИЕ

Дело № А45-15764/2022

г. Новосибирск

24 апреля  2023  года

Резолютивная часть решения объявлена 19 апреля 2023 года 

Решение в полном  объеме  изготовлено 24 апреля 2023 года

 

            Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Мартыновой М.И., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Коренковой Е.Ю., рассмотрев в судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Байкал-54» (ОГРН: 

<

***>), г. Новосибирск 

к ФИО1, Новосибирская область, с. Криводановка,

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: 1. ФИО2 (ИНН 

<

***>), 2. ФИО3 (ИНН 

<

***>), 3. ФИО4 (ИНН 

<

***>), 

об истребовании документов общества,

 

при участии представителей:

истца: Вишняк Н.А. – доверенность от 06.05.2022, паспорт,

ответчика: ФИО1 – паспорт, лично, ФИО5 – доверенность от 05.12.2022, паспорт,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Байкал-54» (далее – ООО «Байкал-54», истец) обратилось в арбитражный суд с иском к ФИО1 (далее – ФИО1, ответчик), с привлечением к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО2,  ФИО3, ФИО4, об обязании бывшего директора ФИО1 в течение пяти рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу передать по акту приема-передачи ООО «Байкал-54» оригиналы следующих документов: 

1)      учредительные документы ООО «Байкал-54» (Устав, свидетельство ИНН, свидетельство ОГРН, протокол собрания учредителей о создании ООО «Байкал-54» положения о филиалах и представительствах, списки аффилированных лиц ООО «Байкал-54», лицензии и сертификаты и т.д.) с изменениями;

2)      внутренние документы ООО «Байкал-54», подтверждающие полномочия руководящих органов ООО «Байкал-54»;

3)      протоколы общих собраний участников, заседаний совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа и ревизионной комиссии ООО «Байкал-54»;

4)      приказы и распоряжения директора с момента образования ООО «Байкал-54»;

5)      сведения об участии ООО «Байкал-54» в иных организациях с указанием размера долей, наименований и адресов таких организаций;

6)      документы по кадрам ООО «Байкал-54», а именно сведения о численности работников ООО «Байкал-54», штатное расписание и штатную расстановку рабочих «Байкал-54», трудовые договоры, приказы о приеме на работу, приказы о переводе, приказы об увольнении, расчетные ведомости по начислению заработной платы, лицевые счета работников, табели учета рабочего времени, листки временной нетрудоспособности, главные книги за период с момента создания общества по настоящее время;

7)      сведения о задолженности ООО «Байкал-54» по состоянию на 18.04.2022 г.: по возмещению вреда, причиненного жизни или здоровью граждан; оплате труда работников и выплате им выходных пособий; сумм вознаграждения авторов результатов интеллектуальной деятельности, задолженности перед иными кредиторами с указанием фамилии имени и отчества (для физических лиц), либо наименования (для юридических лиц) всех кредиторов, их паспортных данных (для физических лиц), ОГРН, ИНН (для юридических лиц), почтовых (юридических) адресов, оснований и суммы задолженности перед ними;

8)      доверенности, выданные ООО «Байкал-54»;

9)      сведения о количестве и номерах расчетных счетов ООО «Байкал-54», сведения о количестве денежных средств на расчетных счетах, наименования и адреса кредитных организаций, обслуживающих расчетные счета ООО «Байкал-54», а также отчет о движении денежных средств за период с даты регистрации общества по настоящее время;

10)    сведения о количестве денежных средств в кассе ООО «Байкал-54» и отчет о движении денежных средств за период с даты регистрации общества по настоящее время;

11)    годовые и квартальные балансы ООО «Байкал-54» с приложением за период с даты регистрации общества по настоящее время;

12)    документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (с даты регистрации общества по настоящее время), приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;

13)    кассовые книги, кассовые документы за период с даты регистрации общества по настоящее время, банковские выписки с приложением подтверждающих их документов по расчетным счетам ООО «Байкал-54» за период с даты регистрации общества по настоящее время, журналы приходных и расходных ордеров за период с даты регистрации общества по настоящее время;

14)    электронную базу по бухгалтерскому учету (1С бухгалтерия) ООО «Байкал-54» или иные программы, в которых велась бухгалтерия ООО «Байкал-54»;

15)    расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности ООО «Байкал-54» с указанием наименования всех кредиторов, их ИНН, адресов и суммы задолженности, периода возникновения задолженности, с приложением подтверждающих документов (договоры, акты, акты сверок и т.д.);

16)    справку о задолженности ООО «Байкал-54» перед бюджетом и внебюджетными фондами;

17)    перечень имущества и принадлежащих прав ООО «Байкал-54»» с приложением оригиналов правоустанавливающих документов, с указанием балансовой стоимости каждой единицы и общей балансовой стоимости всех активов, а также ревизионные акты, аудиторские заключения, отчеты оценщика о стоимости имущества, за период с даты регистрации общества по настоящее время;

18)    хозяйственные договоры ООО «Байкал-54» за период с даты регистрации общества по настоящее время и документы об их исполнении;

19)    договоры об обременении имущества ООО «Байкал-54» обязательствами перед третьими лицами;

20)    сведения о притязаниях третьих лиц на имущество ООО «Байкал-54», в том числе иски, судебные решения, исполнительные листы, аресты имущества и счетов, постановления судебных исполнителей и органов полиции, документы о без акцептном списания денежных средств со счетов;

21)    печати, штампы, факсимиле ООО «Байкал-54»;

22)    движимое и недвижимое имущество ООО «Байкал-54» с приложением документов, подтверждающих право собственности на это имущество, ключей от объектов недвижимого имущества;

23)    иные материальные ценности и документы ООО «Байкал-54»,

а также в случае неисполнения решения суда в течение пяти рабочих дней с момента вступления решения в законную силу о взыскании с ФИО1 в пользу ООО «Байкал-54» судебной неустойки в размере 500 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда до дня фактического исполнения решения суда.

В обоснование заявленных требований истец ссылается на статьи 40, 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», статью 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете», а также указывает на то, что после освобождения должности директора ФИО1 не передал вновь избранному директору документы бухгалтерского, налогового учета и иные документы. 

ФИО1 в судебном заседании и письменным отзывом по делу отклонил требования истца как необоснованные, ссылаясь на то, что являлся номинальным директором, все решения принимались учредителем ФИО2, имеющим мажоритарную долю в уставном капитале Общества, прекращение полномочий ФИО1 произошло внезапно, о данном факте ответчик не был поставлен в известность ФИО2, хозяйственную деятельность Общество не вело с 2015 года, документы о хозяйственной деятельности у Общества отсутствовали, поскольку не были переданы бывшим директором ФИО4 

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы сторон, арбитражный суд находит требования истца не подлежащими удовлетворению ввиду нижеследующего.

ООО «Байкал-54» зарегистрировано в качестве юридического лица 07.11.2012, что следует из выписки из ЕГРЮЛ в отношении Общества.

В течение долгого времени участниками ООО «Байкал-54» являются ФИО2 с долей участия в уставном капитале - 65%, ФИО3 с долей участия  - 15%, ФИО1 с долей участия – 20%, 

 Как указывает истец, c 13.03.2020 ФИО1 был избран на должность директора ООО «Байкал-54» сроком на пять лет, что подтверждается Протоколом № б/н внеочередного общего собрания участников ООО «Байкал-54» от 12.03.2020.

В соответствии с Протоколом внеочередного общего собрания участников ООО «Байкал-54» № 1 от 18.04.2022 полномочия ФИО1, как директора ООО «Байкал-54» были прекращены, директором ООО «Байкал-54» избран ФИО2, о чем в ЕГРЮЛ 04.05.2022 внесены соответствующие записи регистрации.

ООО «Байкал-54» указывает, что 17.05.2022 Обществом в адрес ФИО1 направлено требование о передаче документов, имущества и печати ООО «Байкал-54», однако до настоящего времени ФИО1 истребованные документы, имущество новому руководителю общества не передал. 

Непередача ФИО1 документов, относящихся к деятельности Общества, вновь избранному генеральному директору, явилась основанием для обращения ООО «Байкал-54» в арбитражный суд с настоящим иском.

Согласно пункту 4 статьи 225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрение споров, связанных с назначением или избранием, прекращением, приостановлением полномочий и ответственностью лиц, входящих или входивших в состав органов управления и органов контроля юридического лица, а также споров, возникающих из гражданских правоотношений между указанными лицами и юридическим лицом в связи с осуществлением, прекращением, приостановлением полномочий указанных лиц отнесено к компетенции арбитражных судов.

Как видно из материалов дела, истребуемые обществом документы относятся к приведенному в пункте 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон N 14-ФЗ) перечню документов, которые общество в соответствии с пунктом 2 указанной статьи обязано хранить по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Истребуемые обществом первичные учетные документы, договоры и документы об исполнении этих договоров также относятся к документам бухгалтерского учета.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Согласно пункту 4 статьи 29 названного Федерального закона при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу пункта 1 статьи 44 Закона № 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пунктах 1 и 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица», в случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (статья 1 Гражданского кодекса Российской Федерации), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Организуя защиту по настоящему иску, ответчик указал на то, что прекращение его полномочий произошло внезапно, документация, связанная с корпоративной и финансово-хозяйственной деятельностью Общества отсутствовала, поскольку предыдущий руководитель ФИО4 ее не передал после прекращения своих полномочий, в связи чем данную документацию учредители вынуждены были восстанавливать самостоятельно; восстановленная документация никогда не хранилась по месту нахождения Общества, а по решению мажоритарного участника ФИО2 хранилась у юриста Общества ФИО6; то обстоятельство что ФИО1 являлся единоличным исполнительным органом Общества само по себе не свидетельствует о том, что после увольнения истребуемая документация находится в его личном владении.

Согласно статье 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. На лиц, участвующих в деле, возлагается обязанность доказывания обстоятельств, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений (часть 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). При этом доказательства представляют лица, участвующие в деле (часть 1 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Реализация данного права осуществляется по волеизъявлению лица, которое несет риск наступления последствий совершения или несовершения им процессуальных действий (часть 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

По смыслу указанных норм бремя доказывания обстоятельств по настоящему спору распределяется следующим образом.

Истец должен представить доказательства того, что спорные документы находились у ответчика в период исполнения им полномочий директора общества, а также то, что после прекращения полномочий ФИО1 как  директора общества истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения его единоличного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества, а ответчик должен доказать передачу указанных документов  обществу.

Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заслушав свидетельские показания, суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения настоящего иска. 

Как следует из пояснений ответчика и подтверждается материалами дела, в конце декабря 2019 года из налоговой инспекции поступила информация о том, что ООО «Байкал-54» будет снято с регистрационного учета по причине того, что отчетность в налоговый орган от ООО «Байкал-54», в Пенсионный фонд и другие учреждения не поступают со второго квартала 2015 года, юридический адрес не соответствует месту нахождения ООО «Байкал-54». С этого времени никакой деятельности ООО «Байкал-54» не ведет. 

Учредители Общества (ответчик с настоящим директором - ФИО2) начали искать предыдущего директора ФИО4, поскольку ни документов Общества, ни ключей от помещений у них имелось. 

Так, на тот момент еще учредителем ФИО1, за исх. № 1532 от 27.02.2020 была направлена жалоба на имя прокурора Новосибирской области и Прокурора Коченевского района на действия (бездействие) единоличного исполнительного органа ООО «Байкал-54» - ФИО4 (копия в материалах дела имеется). В жалобе учредители просили представителей прокуратуры оказать содействие в получении всех учредительных документов, протоколов и решений общих собраний участников Общества, бухгалтерской и налоговой отчетности и документов хозяйственной деятельности, а также других документов Общества.

В связи со сложившимися обстоятельствами ФИО2 с ФИО1 приняли решение о необходимости созыва внеочередного общего собрания участников Общества в офисе дома №25А микрорайон с. Криводановка, в котором располагалась юрист Общества ФИО6.

Как указывает ответчик, ФИО2 и ФИО1 обратились к ФИО6 с той целью, чтобы, во-первых, чтобы она помогла им в юридической плоскости для восстановления хоть каких-то документов Общества, во-вторых оказать юридическую помощь с приостановлением вопроса о снятии с регистрационного учета ООО «Байкал-54» в налоговом органе.

В связи с тем, что у учредителей не было ключей от помещений, а там отсутствовали тепло, свет, вода, отопление было частично разморожено, частично уничтожено, отключена электроэнергия, имущества в помещениях не было совсем, ответчик с ФИО2 обратились к ФИО6 с просьбой, чтобы собрание участников проводить у нее в офисе.

ФИО2, у которого 65% долей уставного капитала Общества, принял решение о том, чтобы документы, которые будут восстановлены с помощью ФИО6, хранились у последней в офисе.

12.03.2020 в офисе ФИО6 в Криводановке было проведено внеочередное общее собрание участников Общества, присутствовали ФИО2, ФИО1, ФИО3 - третий участник общества с 15% долей в уставном капитале, уклонился от явки на собрание.

На данном собрании по предложению ФИО2 ответчика назначили директором ООО «Байкал-54». При этом, как указывает ФИО1, ФИО2 сказал, что ответчик будет номинальным директором, без денежного содержания, поскольку формально необходим был исполнительный орган для обращения в суды, государственные и правоохранительные органы.

 04.04.2020 проведено внеочередное собрание участников Общества в офисе у ФИО6 по адресу: 

<

...> на котором изменен юридический адрес Общества, по предложению ФИО2 присвоен домашний адрес ответчика: 

<

...> и внесены изменения в устав.

Как ссылается ответчик, 08.04.2020 вместе с ФИО6 подготовлено распоряжение о назначении служебной проверки, в ходе которой решено провести осмотр здания, принадлежащего ООО «Байкал-54» с фотофиксацией в срок до 31.07.2020, до 15.05.2020 истребовать у ФИО4 документы и провести проверку бухгалтерских и налоговых документов, в том числе отчетность, хозяйственные книги, журналы, печати, договора и прочие документы, относящиеся к хозяйственной деятельности Общества. Была назначена комиссия в составе двух человек, с целью проведения служебной проверки, а именно ФИО1 и ФИО2 (в материалах дела имеется).

10.04.2020 было подготовлено требование к бывшему директору Общества ФИО4 от ООО «Байкал-54» с требованием передать ООО «Байкал-54» документы о хозяйственной деятельности Общества.

24.07.2020 проведен осмотр наших помещений в составе ФИО1, ФИО2 и ФИО6, что подтверждается Актом осмотра, имеющимся в материалах дела. 

29.07.2020 в адрес ФИО4 повторно направлено требование о предоставлении информации, пояснений, документов в отношении ООО «Байкал-54».

Между тем, предпринимаемые меры на получение документов, ключей от бывшего директора ФИО4 положительных результатов не дали.

По просьбе ФИО2 и ФИО1 ФИО6 частично были восстановлены документы:

- устав, выписки из ЕГРЮЛ, сведения из налоговой, пенсионного фонда и др.

Данные документы, частично восстановленные по решению ФИО7, находились на хранении в офисе ФИО6 по адресу: 

<

...>. 

В ходе судебного разбирательства вопреки статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истцом не был опровергнут данный факт. 

За тот период, который ФИО1 был номинальным директором, в ООО «Байкал-54» никакой хозяйственной деятельности не велось. ФИО6 была восстановлена нулевая отчетность за период с 2015-2020 гг. Весь этот период ООО «Байкал-54» судилось в арбитражном суде по делам №А45-10819/2021, №А45-9164/2021, представителем Общества была ФИО6, и несколько раз в судебных разбирательствах участвовал ФИО2

Как следует из пояснений ФИО1, в последнее время ФИО6 с ФИО2 не общалась в связи с натянутыми между ними отношениями, несколько раз ФИО2, в пьяном виде, в позднее время звонил ФИО6 домой, и после последнего звонка ФИО6 ему сказала, что с ним общаться больше не будет, а будет общаться только  с ФИО1 как с директором.

18.04.2022 ФИО2 проводится собрание участников Общества, где ФИО2 назначается директором. Решение о смене директора принималось без участия ФИО1, при этом доказательств того, что ответчик был извещен о данном факте, а также о факте прекращения полномочий ФИО1 в качестве директора, ООО «Байкал-54» суду не представлено.

Необходимо отметить, что в ходе судебного разбирательства по настоящему делу, ответчиком был представлен в судебном заседании акт приема-передачи от 23.01.2023 с частично восстановленными документами Общества, подписанный между ФИО6 и ФИО1 Данные документы переданы истцу.

Вышеизложенные обстоятельства позволяют сделать вывод о том, что ООО «Байкал-54» само не обеспечило надлежащую передачу документов от юриста ФИО6, на хранении у которой они находились все это время.

В предмет доказывания по настоящему иску входит обоснование действительного фактического наличия истребуемых документов у ответчика, поскольку выносимое арбитражным судом решение должно быть не только законным и обоснованным (часть 3 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), но и обладать свойством исполнимости (часть 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Исходя из сложившейся судебной практики рассмотрения данной категории дел следует, что в отличии от споров, в рамках которых участники общества истребуют документы у самого общества, даже в случае утраты документов, общество обязано принять все возможные меры к восстановлению документов, а бывший руководитель общества не может быть понужден к восстановлению и оформлению документов. Правовые основания для такого понуждения отсутствуют.

Юридически дозволенной мерой реагирования для общества является обращение к бывшему директору с иском о возмещении убытков, причиненных ненадлежащим ведением и хранением документации. Поэтому в рамках споров между обществом и бывшим директором общество должно безусловно доказать наличие истребуемых документов у директора. Сама по себе ссылка на должное (в силу требований закона) наличие соответствующей документации у общества не является достаточной для удовлетворения иска. 

В нарушение части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ООО «Байкал-54» не доказало обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основание своих требований, доводы истца носят предположительный характер, не опровергают доводов ответчика и не свидетельствуют о нахождении спорных документов именно у ответчика.

При указанных обстоятельствах исковые требования ООО «Байкал-54»  удовлетворению не подлежат.

Расходы по уплате государственной пошлины подлежат распределению по правилам статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и относятся на истца.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

 

РЕШИЛ:

в удовлетворении иска отказать. 

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (город Томск). 

Решение, вступившее в законную силу, может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (город Тюмень) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы. 

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области. 

Арбитражный суд разъясняет лицам, участвующим в деле, что настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа, подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет». 

 

     Судья                                                                                       М.И. Мартынова