ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

г.Москва     Дело № А40-16189/18-58-117

«14» мая 2018 г.

Резолютивная часть решения объявлена 17.04.2018г.

Решение в полном объеме изготовлено 14.05.2018г.

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Судьи Жура О.Н. 

при секретаре судебного заседания Поддубном Е.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ФИО1 к ответчику АО «Регистраторское общество «Статус» (ОГРН 

<

***>, 109544, 

<

...>), третьему лицу - ПАО «СБЕРБАНК» о признании незаконным уведомления об отказе в проведении операций, предоставлении информации,

с участием: представитель ответчика – ФИО2 (паспорт, доверенность от06.09.2017г.),

представители третьих лиц – ФИО3 (паспорт, доверенность от 16.02.2017г.),

Установил:

Определением Арбитражного суда г.Москвы от 06.02.2018г. принято к производству исковое заявление ФИО1 к ответчику - АО «Регистраторское общество «Статус» о признании незаконным уведомления об отказе в проведении операций, предоставлении информации.

 Определением Арбитражного суда г. Москвы от 15.03.2018г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ПАО «СБЕРБАНК».

Исковое заявление мотивировано тем, что по договору купли-продажи от 09.10.1998г. истец приобрел у ТОО "Нептун" 20 обыкновенных акций Сбербанка РФ. Указанные акции подлежали перечислению на счет истца на основании передаточного распоряжения от ТОО "Нептун". Однако на счет истца акции не зачислены, в связи с чем истец обратился к регистратору с требованием произвести регистрационные действия, которое оставлено ответчиком без удовлетворения. Полагая отказ регистратора незаконным, а акции подлежащими списанию с расчетного счета продавца и зачислению на расчетный счет истца, истец обратился в суд с настоящим иском. 

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

Представитель истца в судебное заседание не явился, уведомлен о месте и времени его проведения надлежащим образом в соответствии с требованиями ст. 123 АПК РФ. При таких обстоятельствах, судебное заседание в порядке ч.3 ст.156 АПК РФ проводится в отсутствие представителя истца.

Представитель ответчика против удовлетворения заявленных исковых требований возражал по доводам, изложенным в отзыве на исковое заявление. Указал на то, что отказ регистратора является законным, в связи с чем, оснований для удовлетворения исковых требований не имеется.

Представитель третьего лица полагал заявленные исковые требования не подлежащими удовлетворению.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав мнение лиц, участвующих в деле, суд пришел к следующим выводам.

09.10.1998 г. между истцом и ТОО "Нептун" заключен договор купли-продажи акций Сбербанка, в соответствии с условиями которого, ТОО "Нептун" приняло на себя обязательства передать в собственность ФИО1 20 обыкновенных акций Сбербанка Российской Федерации, а ФИО1 принял на себя обязательства принять и оплатить их по номинальной стоимости.

Денежные средства в размере 1 000 руб. в счет оплаты акций переданы ТОО "Нептун", что подтверждается квитанцией к приходному кассовому ордеру № 397 от 15.10.1998г.

27.01.2000г. ТОО "Нептун" обратилось к регистратору с распоряжением о внесении изменений в реестр ценных бумаг, касающихся перехода прав на ценные бумаги - 20 обыкновенных акций Сберегательного банка Российской Федерации.

27.04.2017г. в ЕГРЮЛ внесены сведения о прекращении деятельности ООО "Нептун" на основании п.2 ст.21.1 Федерального закона от 08.08.2001 №129-ФЗ, правопредшественником которого является ТООО "Нептун".

23.07.2017г. истец обратился к ответчику с требованием об установлении факта владения ценными бумагами, списании акций со счета ТОО "Нептун" и зачислении их на лицевой счет ФИО1

Уведомлением от 02.08.2017г. № 04-03/2761 АО "Регистраторское общество "Статус" известило ФИО1 об отказе в проведении операций/предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг.

АО "Регистраторское общество "Статус" ведет реестр акционеров ПАО "Сбербанк России" с 13.03.1998 г.

До передачи реестра ОАО "Сбербанк России" самостоятельно осуществлял деятельность по ведению реестра.

Согласно ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции закона, действующей на момент совершения сделки), держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании: 1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленным законодательством Российской Федерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - в соответствии с порядком, установленным настоящей статьей; 2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами, установлены Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 г. № 27.

Согласно разделу 5 Положения, регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях: не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения; операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов; у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора; количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.

Аналогичные основания для отказа во внесении записи в реестр содержаться в п. 3.20 Приказа ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам".

В силу п. 6.1 Положения, зарегистрированные лица обязаны: предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета; предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящего Положения; предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами; предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету; гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда; осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

П. 7.1 Положения предусмотрено, что для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы: анкету зарегистрированного лица; копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии); копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

В соответствии с 7.3 Положения, регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением.

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию; количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением; лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Согласно п.19 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 № 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах", основанием для вынесения решения об обязании держателя реестра внести соответствующую запись является наличие необоснованного отказа или факта уклонения держателя реестра от внесения записи.

Изучив отказ ответчика от проведения операции, суд находит его законным, поскольку отказ обоснован  непредставлением документов, требуемых в соответствии с пунктом 7.1 Положения, п. 3.20 Приказа ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", п. 2.1 Приложения к Порядку для совершения действий регистратором. Доказательств обратного истцом не представлено.

Судом установлено, что АО "Регистраторское общество "Статус" не уклонялось от внесения записи в реестр акционеров, что подтверждает направленное истцу уведомление об отказе в проведении операции в связи с не предоставлением истцом документов, предусмотренных Положением, отказ является законным и обоснованным.

Таким образом, поскольку истец приобрел акции у лица, которое не предоставляло сведений о себе реестродержателю, оснований для признания действий реестродержателя незаконными суд не усматривает.

В соответствии с п.1 ст.11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Положениями ст. 12 ГК РФ предусмотрены способы защиты гражданских прав.

Согласно ч. 1 ст. 4 АПК РФ, заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд  за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов, в том числе с требованием о присуждении ему компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок, в порядке, установленном АПК РФ.

Из содержания ст. 4 АПК РФ следует, что обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Кроме того, суд приходит к выводу о том, что заявленные исковые требования не подлежат удовлетворению, поскольку истцом избран ненадлежащий способ защиты права, удовлетворение заявленных требований не приведет к восстановлению нарушенных прав истца, в связи с чем, избранный истцом способ защиты права не подлежит судебному контролю.

В силу ч. 1 ст. 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины по иску относятся на истца.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 49, 64-68, 71, 110, 167-170, 171, 176-177, 180, 181 АПК РФ,

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении искового заявления ФИО1 к ответчику АО «Регистраторское общество «Статус», третьему лицу - ПАО «СБЕРБАНК» о признании незаконным уведомления об отказе в проведении операций, предоставлении информации – отказать. 

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

СудьяО.Н.Жура