АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОРЕНБУРГСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Краснознаменная, д. 56, г. Оренбург, 460024

http: //www.Orenburg.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А47-6756/2018

г. Оренбург

14 января 2019 года

Резолютивная часть решения объявлена       27 декабря 2018 года

В полном объеме решение изготовлено        14 января 2019 года

Арбитражный суд Оренбургской области в составе судьи Калитановой Т.В. при ведении протокола судебного заседания  секретарем судебного заседания ФИО1 рассмотрел в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению 

общества с ограниченной ответственностью «СКИФ-98», ОГРН 

<

***>, г.Оренбург

к  ФИО2, г.Оренбург

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: 1) ООО «Торговый дом Евро Хим», ОГРН 

<

***>, 

<

...>) ООО «Федор  и К», г.Оренбург

об обязании  передать ООО «СКИФ-98» документы.

В судебном заседании приняли участие:

от истца: ФИО3, доверенность от 02.04.2018, сроком на 3 года, ФИО4, доверенность от 02.04.2018, сроком на 3 года ,

от ответчика: ФИО5, доверенность №56АА1973320 от 15.02.2018, сроком на 3 года,

от 1-го третьего лица: явки нет, извещен,

от 2-го третьего лица: ФИО6, доверенность от 01.06.2017, сроком на 3 года,

с объявлением перерыва в судебном заседании на основании ст. 163 АПК РФ с 24.12.2018 до 15 час. 20 мин. 27.12.2018.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Представитель 1-го третьего лица,  в судебное заседание не явился; заявление рассмотрено в отсутствие указанного лица,  участвующего в деле в порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации.

Общество с ограниченной ответственностью «СКИФ-98»,  г.Оренбург обратилось в арбитражный суд с иском к  ФИО2, г.Оренбург об обязании  передать ООО «СКИФ-98» следующие документы:

1.         Печать ООО «СКИФ-98»

2.Штатное расписание (штатные расписания) за период с 28.12.2010 по настоящее время с изменениями.

3.Трудовые договоры со всеми работниками, включая директора, заключенные за период с 28.12.2010 по настоящее время с изменениями.

4.Приказы о приёме на работу, об увольнении (по любым основаниям) в отношении работников за период с 28.12.2010 по настоящее время;

5.Приказы об утверждении графиков отпусков за период с 28.12.2010 по настоящее время;

6.Приказы о предоставлении отпусков (об отзыве из отпусков), работникам за период с 28.12.2010 по настоящее время;

7.Расчётные ведомости выплаты заработной платы, пособий по временной нетрудоспособности, отпускных и иных выплат работникам по месяцам за период с 28.12.2010 по настоящее время;

8.Табели учёта рабочего времени за период с 28.12.2010  по настоящее время;

9.Книгу учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним за период с 28.12.2010 по настоящее время;

10.Заявления работников о предоставлении отпусков без сохранения заработной платы и изданные по ним приказы за период с 28.12.2010 по настоящее время;

11.     Журналы регистрации приказов:  производственных (по основной деятельности); о направлении в командировку за период с 28.12.2010 по настоящее время;

12.   Журнал регистрации командировочных удостоверений за период с 28.12.2010 по настоящее время;

13.   Действующий  устав,   а  также  внесенные   в  устав  общества  и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

14.   Решение об учреждении общества;

15.  Протокол (протоколы) собрания учредителей общества за период с момента создания по настоящее время;

 16.  Свидетельство о государственной регистрации общества;

        17. Документы,   подтверждающие   права   общества   на   имущество, находящееся на его балансе;

 18.Списки аффилированных лиц общества;

19.Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с 28.12.2010 по настоящее время;

20.Копии бухгалтерских балансов за период с 2010 года по 2017 год, отчётов о прибылях и убытках за период с 2010 года по 2017 год;

21.Кассовую книгу за период с 28.12.2010 по настоящее время;

22.Выписки о движении денежных средств по расчётному счёту (счетам) за период с 28.12.2010 по настоящее время.

23.Подлинник заявления  участника общества о выходе из общества 56 АА 1695894 от 11.04.2017,

24. Оригиналы договоров по теплоснабжению, водоснабжению, по передачи и потреблению электроэнергии, по услугам связи, и акты сверки, и платежные поручения об оплате с отметкой банка,

25.Договоры займа, заключенные обществом за период с 28.12.2010 по настоящее время,

26.Акт инвентаризации имущества   и    финансовых   обязательств произведенных с момента организации общества, 

27.Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагента и даты возникновения, 

28.Локальные документы подтверждающие полномочия руководящих органов,

29. Приказы и распоряжения директора.

30.Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за период с 28.12.2010 по настоящее время,

31.Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими, физическими лицами за весь период деятельности,

32. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «СКИФ-98» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.),

33. Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе, акт сверки с налоговой инспекцией),

34. Лицензии, сертификаты,

35. Сведения о том имеется притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, органов налоговой полиции и прочие,

36. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выдачи доверенности,

37. Договоры купли-продажи движимого и недвижимого имущества,

38. Оригинал   справки   на   возврат   государственной   пошлины   из Арбитражного суда Оренбургской области  и оригинал чека-ордера от 24.10.2017 на сумму 14600 рублей (госпошлина в суд оплаченная ФИО7),

 39.Справка общества, подтверждающая применение обществом упрощенной системы налогообложения,

40.Книгу учета доходов и расходов обществом за период с 28.12.2010 по настоящее время;

41.Оборотно-сальдовую ведомость с расшифровкой по суб.счетам и основным средствам общества за период с 28.12.2010 по настоящее время;

42.Ключи от всех дверей по зданиям, принадлежащим ООО «СКИФ-98».

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены:  ООО «Торговый дом Евро Хим», ОГРН 

<

***>, г.Оренбург,  ООО «Федор  и К», г.Оренбург.

До начала судебного заседания от истца через экспедицию суда поступили письменные пояснения.

В судебном заседании истец просит приобщить к материалам дела дополнительные документы.

Ответчик просит приобщить к материалам дела договор аренды нежилых помещений от 28.11.2017, заключенный между  ООО «СКИФ-98» и ООО «Федор и К».

Суд в порядке ст. 66 АПК РФ приобщил документы истца и ответчика к материалам дела.

Истец поддерживает исковые требования ответчик возражает против исковых требований.

В судебном заседании прослушивалась аудиозапись судебных заседаний от 27.06.2018, от 29.10.2018.

Третье лицо 2 просит отложить судебное заседание и вызвать в судебное заседание ФИО2

Истец просит приобщить к материалам дела копии кассовых книг за 2015 год, 2016 год.

Суд в порядке ст. 66 АПК РФ приобщил документы истца к материалам дела.

Ответчик в судебном заседании передал по акту истцу печать ООО «СКИФ-98».

Суд приобщил в порядке ст. 66 АПК РФ копию акта по передачи печати к материалам дела.

Истец заявил ходатайство об отказе от исковых требований в части истребования у ФИО2 печати ООО «СКИФ-98».

Суд в порядке ст. 49 АПК РФ принимает заявленные истцом уточнения.

Суд удовлетворяет ходатайство 2-го третьего лица о вызове ФИО2

После перерыва в судебном заседании через экспедицию суда от истца поступили письменные пояснения по ходатайству об истребовании документов.

Суд в порядке ст. 66 АПК РФ суд приобщил документы истца к материалам дела.

Истец поддерживает исковые требования, ответчик возражает против исковых требований.

Третье лицо возражает против исковых требований.

Истец и ответчик не заявили ходатайства о необходимости предоставления дополнительных доказательств. При таких обстоятельствах суд рассматривает дело, исходя из совокупности имеющихся в деле доказательств, с учетом положений статьи 65 АПК РФ.

При  рассмотрении материалов дела, судом установлены следующие обстоятельства. 

Из искового заявления следует, что ООО "СКИФ-98" зарегистрировано Регистрационной палатой г.Оренбурга 25.05.1998.

В период с 28.12.2010 по 28.01.2017 ФИО2 исполняла обязанности единоличного исполнительного органа (генерального директора) в ООО "СКИФ-98".

На основании решения общего собрания ООО "СКИФ-98" от 28.01.2018,  генеральным директором Общества избран ФИО7.

На основании  решения общего собрания от 12.03.2018 обязанности директора в настоящее время исполняет ФИО8 (т.1 л.д. 112).

После прекращения полномочий в должности генерального директора в ООО "СКИФ-98" ответчик не исполнил свои обязательства по передаче документов Общества новому генеральному директору Общества.

Истец обращался к ФИО2 путем отправления письменных требований о передаче документов Общества, касающихся деятельности Общества (письма от 13.02.2018, 06.04.2018).

Разумные сроки предоставления документов прошли. В настоящее время истребуемые, документы истцу не предоставлены, что послужило основанием для обращения с настоящим иском.

Ответчик возражал по мотивам, изложенным в письменном отзыве на иск, пояснил, что требования истца документально не подтверждены (т.2 л.д. 31-34).

Третье лицо 1 в письменном отзыве на иск пояснило, что требование истца о передаче указанных в иске документов и вещей ООО «Торговый Дом Евро Хим» не оспаривает (т.2 л.д. 46-50).

Третье лицо 2 просило в иске отказать в полном объеме (т.2 л.д. 63-66).

Заслушав представителей истца, ответчика третьего лица 2, исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в соответствии со статьей 71 АПК РФ, суд приходит к выводу об удовлетворении заявленных требований.

Судебная защита гражданских прав осуществляется в соответствии с подведомственностью, установленной процессуальным законодательством, способами, предусмотренными ст.12 Гражданского кодекса РФ.

Выбор способа защиты нарушенного или оспоренного права принадлежат истцу. Предметом данного спора является требование к бывшему генеральному директору об обязании передать документацию Общества. Спор является по своему характеру корпоративным.

В силу пункта 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.

По смыслу пункта 1 статьи 91 Гражданского кодекса Российской Федерации в обществе с ограниченной ответственностью создается исполнительный орган (коллегиальный и (или) единоличный), осуществляющий текущее руководство его деятельностью и подотчетный общему собранию его участников.

В силу п.3 ст. 53 Гражданского кодекса Российской Федерации единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В соответствии с п.3 ст.40 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" единоличный исполнительный орган общества  без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки.

В соответствии с п.1 ст.50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В ст. 50  Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" определен перечень документов, которые обязано хранить общество.

В п. 14.1 устава ООО «СКИФ-98» определен перечень документов, подлежащих  хранению, в п. 14.4  указано, что за хранение и использование всех документов общества несет ответственность его единоличный исполнительный орган (директор), который расположен по месту нахождения общества. 

В соответствии с п.3.1 Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.07.2003  N 03-33/пс организация хранения документов общества обеспечивается его единоличным исполнительным органом.

В соответствии с п.1 ст.7 Федерального закона "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Вместе с тем, согласно п.4 ст.29 Федерального закона РФ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

Пунктом 1 ст.17 Федерального закона от 22.10.2004  N 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации" предусмотрена обязанность организаций обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными ч.3 ст.6 и ч.1 ст.23 настоящего Федерального закона.

Для осуществления своих полномочий генеральный директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Принцип разумности и добросовестности поведения участника гражданского оборота, закрепленный в статье 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ.

Таким образом, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие он него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки.

Так, генеральный директор общества после прекращения полномочий обязан добровольно передать новому руководителю все документацию и имущество общества, последний, в свою очередь, не должен изыскивать способы получения дубликатов у третьих лиц, поскольку это значительно затруднит руководство текущей хозяйственной деятельностью и может привести к значительным убыткам из-за невозможности оперативно реагировать на экономическую ситуацию.

В нарушение ст.ст. 65, 68 Арбитражного процессуального кодекса РФ ответчик не представил суду доказательств передачи новому генеральному директору Общества документов, истребуемых обществом в рамках настоящего дела, в связи с чем, суд пришел к выводу о правомерности заявленных Обществом исковых требований об обязании бывшего генерального директора Общества ФИО2 передать ООО "СКИФ-98" истребуемые согласно настоящего иска документы, которые подлежат удовлетворению в разумный срок - с даты вступления в силу судебного акта по настоящему делу, так как ответчик являлся единоличным исполнительным органом Общества, и был обязан обеспечить хранение, учет и передачу документов Общества.

Доводы ответчика, изложенные им в отзыве на исковое заявление, судом исследованы, оценены, подтверждения в материалах настоящего дела не находят, подлежат отклонению судом.

В порядке пункта 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.

С учетом длительности уклонения ответчика от проведения собрания по требованию истца, а также принятия решения по требованию истца только после обращения последнего в суд за защитой нарушенных прав, что свидетельствует о злоупотреблении правом.

Исходя из вышеуказанных обстоятельств, суд удовлетворяет требования истца по обязанию ответчика передать ему документы, связанные с деятельностью ООО "СКИФ-98".

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 руб. 00 коп. подлежат взысканию с ответчика в пользу истца.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Исковые  требования удовлетворить.

Обязать ФИО2  передать ООО «СКИФ-98» следующие документы:

1. Штатное расписание (штатные расписания) за период с 28.12.2010 по настоящее время с изменениями;

2. Трудовые договоры со всеми работниками, включая директора, заключенные за период с 28.12.2010 по настоящее время с изменениями;

3. Приказы о приёме на работу, об увольнении (по любым основаниям) в отношении работников за период с 28.12.2010 по настоящее время;

4. Приказы об утверждении графиков отпусков за период с 28.12.2010 по настоящее время.

5. Приказы о предоставлении отпусков (об отзыве из отпусков), работникам за период с 28.12.2010 по настоящее время;

6. Расчётные ведомости выплаты заработной платы, пособий по временной нетрудоспособности, отпускных и иных выплат работникам по месяцам за период с 28.12.2010 по настоящее время;

7. Табели учёта рабочего времени за период с 28.12.2010  по настоящее время;

8. Книгу учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним за период с 28.12.2010 по настоящее время;

9. Заявления работников о предоставлении отпусков без сохранения заработной платы и изданные по ним приказы за период с 28.12.2010 по настоящее время;

10. Журналы регистрации приказов:  производственных (по основной деятельности); о направлении в командировку за период с 28.12.2010 по настоящее время;

11. Журнал регистрации командировочных удостоверений за период с 28.12.2010 по настоящее время;

12. Действующий  устав,   а  также  внесенные   в  устав  общества  и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

13. Решение об учреждении общества;

14. Протокол (протоколы) собрания учредителей общества за период с момента создания по настоящее время;

15. Свидетельство о государственной регистрации общества;

16. Документы,   подтверждающие   права   общества   на   имущество, находящееся на его балансе;

17. Списки аффилированных лиц общества;

18. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с 28.12.2010 по настоящее время;

19. Копии бухгалтерских балансов за период с 2010 года по 2017 год, отчётов о прибылях и убытках за период с 2010 года по 2017 год;

20. Кассовую книгу за период с 28.12.2010 по настоящее время;

21. Выписки о движении денежных средств по расчётному счёту (счетам) за период с 28.12.2010 по настоящее время;

22. Подлинник заявления  участника общества о выходе из общества 56 АА 1695894 от 11.04.2017;

23. Оригиналы договоров по теплоснабжению, водоснабжению, по передачи и потреблению электроэнергии, по услугам связи, и акты сверки, и платежные поручения об оплате с отметкой банка;

24. Договоры займа, заключенные обществом за период с 28.12.2010 по настоящее время;

25. Акт   инвентаризации   имущества   и    финансовых   обязательств произведенных с момента организации общества;

26. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагента и даты возникновения; 

27. Локальные документы подтверждающие полномочия руководящих органов;

28. Приказы и распоряжения директора;

29. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за период с 28.12.2010 по настоящее время;

30. Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими, физическими лицами за весь период деятельности;

31. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «СКИФ-98» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

32. Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе, акт сверки с налоговой инспекцией);

33. Лицензии, сертификаты;

34. Сведения о том имеется притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, органов налоговой полиции и прочие;

35. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выдачи доверенности;

36. Договоры купли-продажи движимого и недвижимого имущества;

37. Оригинал   справки   на   возврат   государственной   пошлины   из Арбитражного суда Оренбургской области  и оригинал чека-ордера от 24.10.2017 на сумму 14600 рублей (госпошлина в суд оплаченная ФИО7);

 38. Справка общества, подтверждающая применение обществом упрощенной системы налогообложения,

39. Книгу учета доходов и расходов обществом за период с 28.12.2010 по настоящее время;

40. Оборотно-сальдовую ведомость с расшифровкой по суб.счетам и основным средствам общества за период с 28.12.2010 по настоящее время;

41. Ключи от всех дверей по зданиям, принадлежащим ООО «СКИФ-98».

Взыскать с ФИО2  в пользу общества с ограниченной ответственностью «СКИФ-98»  6 000 руб. 00 коп. – расходы по оплате государственной пошлины.

 

Исполнительный лист выдать истцу в порядке статей 319, 320 Арбитражного  процессуального   кодекса РФ после вступления решения в законную силу.

 

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции в  течение  месяца   со дня его  принятия,  жалоба  может  быть  подана  через  Арбитражный  суд  Оренбургской  области.

Судья                         Т.В. Калитанова