ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-58932/2023

19 июля 2024 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена 16 июля 2024 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 19 июля 2024 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:председательствующего С.В. Изотовой,

судей  М.В. Балакир, М.А. Ракчеевой,

при ведении протокола судебного заседания  секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании при участии:

ФИО2,

от  ФИО3 представитель не явился,

апелляционную жалобу  ФИО3 на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.02.2024 по делу № А56-58932/2023 (судья А.А. Коросташов) по иску:

ФИО2 (Ленинградская обл.)

к  ФИО3  (Московская обл.)

о привлечении к субсидиарной ответственности, 

 

установил:

ФИО2  (далее – истец) обратилась в арбитражный суд к  ФИО3 (далее – ответчик) с исковым заявлением о привлечении ответчика к субсидиарной ответственности, взыскании 179 813 руб. по договору поручения, 26 977 руб. 65 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 15.11.2019 по 17.06.2023 с дальнейшим их начислением с 18.06.2023 по день фактического исполнения обязательства.

Решением от 13.02.2024 с ответчика в пользу истца взысканы 179 813 руб. убытков, 6 205 руб. расходов по уплате государственной пошлины, в остальной части в иске отказано.

Не согласившись с указанным решением, ФИО3 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит  решение отменить, в удовлетворении исковых требований отказать.

В обоснование апелляционной жалобы ее податель указывает, что не был извещен о времени и месте судебного разбирательства, дело неподсудно Арбитражному суду города Санкт-Петербурга и Ленинградской области, ответчик не является контролирующим должника лицом, невозможность исполнения решения суда о взыскании задолженности в пользу истца обусловлена действиями самого истца, несвоевременно обратившегося за исполнительным листом, а также бездействием судебного пристава-исполнителя.

В связи с болезнью  судьи Целищевой Н.Е. определением председателя судебного состава от 16.07.2024 произведена замена судьи Целищевой Н.Е. на судью Балакир М.А.

В судебном заседании ФИО2 против удовлетворения апелляционной жалобы возражала, указала, что именно ФИО3 фактически осуществлял контроль над обществом с ограниченной ответственностью «Приоритет», денежные средства истцом переданы именно ФИО3 наличными, несмотря на то, что в квитанции указан Фаловский, решениями мирового судьи и Всеволожского городского суда Ленинградской области именно с ФИО3 суды взыскали денежные средства в пользу иных лиц, перечисливших денежные средствам на принадлежащую ему карту.

Судом апелляционной инстанции удовлетворено ходатайство ФИО3 об участии в судебном заседании путем использования системы веб-конференции, судом обеспечена техническая возможность участия, однако ответчик не обеспечил подключение.

Согласно части 6 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся в соответствии с частью 4 статьи 270 АПК РФ основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции.

В соответствии с частью 1 статьи 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта в порядке, установленном названным Кодексом, не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.

Информация о принятии искового заявления или заявления к производству, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия размещается арбитражным судом в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не позднее, чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом. Документы, подтверждающие размещение арбитражным судом в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» указанных сведений, включая дату их размещения, приобщаются к материалам дела. 

В силу части 6 названной статьи лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, а лица, вступившие в дело или привлеченные к участию в деле позднее, и иные участники арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе, за исключением случаев, когда лицами, участвующими в деле, меры по получению информации не могли быть приняты в силу чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств. 

В силу части 4 статьи 121 АПК РФ судебные извещения, адресованные гражданам, в том числе индивидуальным предпринимателям, направляются по месту их жительства.

В силу подпункта 2 части 4 статьи 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд. 

В пункте 1 статьи 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) предусмотрено, что заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

Как следует из материалов дела, копия определения судом первой инстанции направлена ответчику по адресу: Московская обл., Одинцово, ул. Каштановая, д. 14, к.1, кв. 62 почтовым отправлением с трек-номером  19085489222578, которое согласно информации, размещенной на сайте Почты России, адресату не вручено, возвращено в суд в связи с истечением срока хранения.

Доказательства того, что указанное извещение не получено ответчиком по обстоятельствам, за которые ответчик не отвечает, в материалы дела не представлены.

Несостоятелен довод ответчика об отсутствии у Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области компетенции рассматривать указанный спор ввиду следующего.

В соответствии с частью 6 статьи 27 АПК РФ к перечню дел, отнесенных к специальной подведомственности арбитражных судов, относятся и дела по спорам, указанным в статье 225.1 АПК РФ, то есть дела по корпоративным спорам.

Исходя из разъяснений, изложенных в пункте 9 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица», споры по искам о возмещении убытков (в виде прямого ущерба или упущенной выгоды), причиненных действиями (бездействием) директора юридического лица, подлежат рассмотрению в соответствии с положениями пункта 3 статьи 53 ГК РФ, в том числе в случаях, когда истец или ответчик ссылаются в обоснование своих требований или возражений на статью 277 Трудового кодекса Российской Федерации. При этом с учетом положений пункта 4 статьи 225.1 АПК РФ споры по искам о привлечении к ответственности лиц, входящих или входивших в состав органов управления юридического лица, в том числе в соответствии с абзацем первым статьи 277 Трудового кодекса Российской Федерации, являются корпоративными, дела по таким спорам подведомственны арбитражным судам (пункт 2 части 1 статьи 33 АПК РФ) и подлежат рассмотрению по правилам главы 28.1 АПК РФ. 

В качестве правового обоснования заявленных требований  истец в исковом заявлении ссылается на положения пункта 3.1 статьи 3 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах), регулирующие отношения, связанные с привлечением к ответственности в виде взыскания убытков лиц, контролирующих юридическое лицо. 

Заявленный истцом спор относится к корпоративным и подлежит рассмотрению в арбитражном суде по месту нахождения юридического лица – общества с ограниченной ответственностью «Приоритет» (ИНН 

<

***>), далее – Общество, в силу части 4.1 статьи 38 АПК РФ,

Кроме того, в соответствии с разъяснениями, содержащимися в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 № 12 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции», в случае если в апелляционной жалобе на решение арбитражного суда первой инстанции содержатся доводы относительно нарушения правил подсудности при рассмотрении дела в суде первой инстанции и арбитражный суд апелляционной инстанции установит, что у заявителя не было возможности в суде первой инстанции заявить о неподсудности дела этому арбитражному суду в форме ходатайства о передаче дела по подсудности в связи с неизвещением его о времени и месте судебного заседания или непривлечением его к участию в деле, арбитражный суд апелляционной инстанции, установив нарушение правил подсудности, применительно к пункту 2 части 4 статьи 272 АПК РФ отменяет судебный акт и направляет дело в арбитражный суд первой инстанции по подсудности.

Если при рассмотрении апелляционной жалобы будет установлено, что дело не подлежало рассмотрению в арбитражном суде и лицо, подавшее жалобу, заявляло об этом при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции или не могло заявить об этом, поскольку не было надлежащим образом извещено о времени и месте судебного заседания, не было привлечено к участию в деле, то судебные акты подлежат отмене, а дело - передаче арбитражным судом апелляционной инстанции в суд общей юрисдикции в порядке, предусмотренном частью 4 статьи 39 АПК РФ (часть 1 статьи 266 Кодекса). 

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции,  между истцом и Обществом заключен договор поручения от 10.10.2019 № 1746/19, в соответствии с которым Общество приняло на себя обязанность по анализу и оценке сложившейся ситуации у доверителя, проведению всестороннего анализа фактических обстоятельств дела, проведению анализа и оценки представленных документов, анализу требований доверителя, определению стратегии защиты, подбору нормативно-правовой базы, анализу судебной практики по аналогичным делам.

Оплата услуг на сумму 150 000 руб. произведена истцом путем передачи наличных денежных средств, что подтверждается квитанциями от 09.10.2019, 11.10.2019.

Решением  Дзержинского районного суда Санкт-Петербурга от 25.02.2020 по делу № 2-303/2020 с Общества в пользу истца по настоящему делу взысканы 105 000 руб. задолженности, 542 руб. неустойки, 10 000 руб. компенсации морального ущерба, 57 771 руб. штрафа, 6 500 руб. расходов на оказание услуг представителя.

21.04.2020 выдан исполнительный лист ФС № 033841774.

Постановлением судебного пристава-исполнителя от 10.08.2020 возбуждено исполнительное производство, которое постановлением от 13.04.2021 окончено  в связи с  ликвидацией должника.

18.02.2021 Общество исключено из Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) в связи с наличием в реестре сведений, в отношении которых внесена запись о их недостоверности.

Полагая, что ответчик является контролирующим должника лицом, ФИО2 обратилась в суд с настоящим иском.

Поскольку ответчик уклонился от представления суду характеризующих хозяйственную деятельность Общества доказательств, суд первой инстанции удовлетворил заявленные требования в части взыскания убытков, в удовлетворении требований о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами отказал, не усмотрел оснований для начисления процентов на сумму убытков.

Проверив в пределах, установленных статьей 268 АПК РФ, законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, суд апелляционной инстанции установил следующее.

В силу положений пункта 1 статьи 48, пунктов 1 и 2 статьи 56, пункта 1 статьи 87 ГК РФ законодательство о юридических лицах построено на основе принципов отделения их активов от активов участников, имущественной обособленности, ограниченной ответственности и самостоятельной правосубъектности.

Это предполагает наличие у участников корпораций, а также лиц, входящих в состав органов юридического лица, широкой свободы усмотрения при принятии (согласовании) деловых решений и, по общему правилу, исключает возможность привлечения упомянутых лиц к субсидиарной ответственности по обязательствам юридического лица перед иными участниками оборота. 

В то же время правовая форма юридического лица (корпорации) не должна использоваться его учредителями и иными контролирующими лицами для причинения вреда независимым участникам оборота (пункт 1 статьи 10, статья 1064 ГК РФ, пункт 2 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», далее - постановление Пленума № 53). 

В исключительных случаях участники корпорации и иные контролирующие лица (пункты 1 - 3 статьи 53.1 ГК РФ, статья 61.10 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», далее - Закон о банкротстве) могут быть привлечены к имущественной (субсидиарной по отношению к обязательствам юридического лица) ответственности за причиненный кредиторам вред - если имело место неправомерное вмешательство в деятельность должника со стороны его контролирующих лиц, вследствие которого должник утратил способность исполнять свои обязательства. 

Исходя из изложенного, основанием к субсидиарной ответственности может выступать избрание участниками юридического лица таких моделей ведения хозяйственной деятельности в рамках группы лиц, которые заведомо не учитывают собственные интересы юридического лица, связанные с сохранением способности исправно исполнять обязательства перед независимыми участниками оборота, например, ведение единой по сути экономической деятельности через несколько юридических лиц, не наделенных достаточным имуществом; перевод деятельности на вновь созданные юридические лица в целях исключения ответственности перед контрагентами и т.п. 

Участники корпорации также могут быть привлечены к ответственности по обязательствам юридического лица, которое в действительности оказалось не более чем их «продолжением» (alter ego), в частности, когда самими участниками допущено нарушение принципа обособленности имущества юридического лица (например, использование одним или несколькими участниками банковских счетов юридического лица для проведения расчетов со своими кредиторами), если это создало условия, при которых осуществление расчетов с кредитором юридического лица стало невозможным. 

В подобной ситуации правопорядок относится к корпорации так же, как и она относится к себе, игнорируя принципы ограниченной ответственности и защиты делового решения. 

Аналогичная позиция нашла отражение в пункте 28 Обзора судебной практики разрешения споров о несостоятельности (банкротстве) за 2022 год, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 26.04.2023. 

При этом, рассматривая иски о привлечении к субсидиарной ответственности, суд должен распределять бремя доказывания (часть 3 статьи 9, часть 2 статьи 65 АПК РФ, пункт 56 постановления № 53) с учетом необходимости выравнивания возможностей по доказыванию юридически значимых обстоятельств дела между сторонами спора. 

Исключение общества с ограниченной ответственностью из реестра как недействующего в связи с тем, что в ЕГРЮЛ имеются сведения, в отношении которых внесена запись об их недостоверности (подпункт «б» пункта 5 статьи 21.1 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»), не препятствует привлечению контролирующего лица этого общества к ответственности за вред, причиненный кредиторам, хотя и не является прямым основанием наступления этой ответственности (пункт 3 статьи 64.2 ГК РФ, определение Верховного Суда Российской Федерации от 30.01.2023 307-ЭС22-18671).

Субсидиарная ответственность по обязательствам этого общества может быть возложена на контролировавших его лиц, если неисполнение обязательств таким обществом обусловлено их недобросовестными или неразумными действиями (пункт 3.1 статьи 3 Закона об Обществах). 

Доказывание того, что погашение требований кредиторов стало невозможным в результате действий контролирующих лиц, упрощено законодателем для истцов посредством введения опровержимых презумпций (пункт 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве), при подтверждении которых предполагается наличие вины ответчика в том, что имущества должника недостаточно для удовлетворения требований кредиторов. Так, в частности, отсутствие у юридического лица документов, хранение которых являлось обязательным в соответствии с законодательством об обществах с ограниченной ответственностью, закон связывает с тем, что контролирующее должника лицо привело его своими неправомерными действиями в состояние невозможности полного погашения требований кредиторов должника, причинило тем самым им вред и во избежание собственной ответственности скрывает следы содеянного. В силу этого и в соответствии с подпунктом 2 пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве контролирующие должника лица за такое поведение несут ответственность перед кредиторами должника (определения Верховного Суда Российской Федерации от 25.03.2024 № 303-ЭС23-26138, от 30.01.2020 № 305-ЭС18-14622(4,5,6)). 

Презумпция сокрытия следов содеянного применима также в ситуации, когда иск о привлечении контролирующего лица к субсидиарной ответственности подается кредитором вне дела о банкротстве - в случае исключения юридического лица из реестра как недействующего («брошенный бизнес»). Иное создавало бы неравенство в правах кредиторов в зависимости от поведения контролирующих лиц и приводило бы к получению необоснованного преимущества такими лицами только в силу того, что они избежали процедуры банкротства контролируемых лиц (определение Верховного Суда Российской Федерации от 26.04.2024 № 305-ЭС23-29091). 

Суд вправе исходить из предположения о том, что виновные действия (бездействие) контролирующих лиц привели к невозможности исполнения обязательств перед кредитором, если установит недобросовестность поведения контролирующих лиц в процессе, например, при отказе или уклонении контролирующих лиц от представления суду характеризующих хозяйственную деятельность должника документов, от дачи объяснений либо их явной неполноте и если иное не будет следовать из обстоятельств дела (постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 07.02.2023 № 6-П).

Материалами дела подтверждается, что Общество создано 10.08.2018, учредителем Общества являлись ФИО4 и ФИО5.

С 31.12.2019 единственным участником и руководителем является ФИО5.

ФИО3 с 20.08.2018 до момента исключения Общества из ЕГРЮЛ  занимал должность исполнительного директора Общества, в период с 01.06.2019 по 31.12.2019 – должность управляющего делами Общества.

При рассмотрении дела в суде первой инстанции истец последовательно приводил доводы о том, что денежные средства контрагентами  Общества перечислялись в обход названного общества на личную карту ответчика, недобросовестность ответчика заключалась в том, что он, принимая на свою карту денежные средства от третьих лиц, или принимая наличные денежные средства, не сдавал их в кассу Общества,  что не позволяло обратить на них взыскание в рамках исполнительного производства.

В соответствии  с разъяснениями, содержащимися в пункте 7 Постановления № 53, предполагается, что лицо, которое извлекло выгоду из незаконного, в том числе недобросовестного, поведения руководителя должника является контролирующим.

В соответствии с этим правилом контролирующим может быть признано лицо, извлекшее существенную (относительно масштабов деятельности должника) выгоду в виде увеличения (сбережения) активов, которая не могла бы образоваться, если бы его действия соответствовали закону, в том числе принципу добросовестности. 

Так, в частности, предполагается, что контролирующим должника является третье лицо, которое получило существенный актив должника (в том числе по цепочке последовательных сделок), выбывший из владения последнего по сделке, совершенной руководителем должника в ущерб интересам возглавляемой организации и ее кредиторов (например, на заведомо невыгодных для должника условиях или с заведомо неспособным исполнить обязательство лицом («фирмой-однодневкой» и т.п.) либо с использованием документооборота, не отражающего реальные хозяйственные операции, и т.д.). Опровергая названную презумпцию, привлекаемое к ответственности лицо вправе доказать свою добросовестность, подтвердив, в частности, возмездное приобретение актива должника на условиях, на которых в сравнимых обстоятельствах обычно совершаются аналогичные сделки. 

Также предполагается, что является контролирующим выгодоприобретатель, извлекший существенные преимущества из такой системы организации предпринимательской деятельности, которая направлена на перераспределение (в том числе посредством недостоверного документооборота), совокупного дохода, получаемого от осуществления данной деятельности лицами, объединенными общим интересом (например, единым производственным и (или) сбытовым циклом), в пользу ряда этих лиц с одновременным аккумулированием на стороне должника основной долговой нагрузки. В этом случае для опровержения презумпции выгодоприобретатель должен доказать, что его операции, приносящие доход, отражены в соответствии с их действительным экономическим смыслом, а полученная им выгода обусловлена разумными экономическими причинами. 

По условиям трудового договора, заключенного с ФИО3 01.06.2019,  для приема денежных средств от третьих лиц в интересах работодателя, подотчетных средств и для наличного расчета с работниками Общества используется  банковский счет (карта) названного лица.

Факт получения денежных средств на свою карту от контрагентов Общества ФИО3 не оспаривал, кроме того, данное обстоятельство подтверждается отзывами ФИО3 на исковое заявление в рамках дела № 2-3774/2021.

Доказательств инкассации денежных средств не представлено. 

Отсутствие в материалах дела доказательств внесения (возврата) в соответствующем объеме денежных средств на счета Общества, инкассирования денежных средств, а равно использования инкассированных денежных средств на нужды Общества, в том числе в соответствии с уставными видами деятельности, свидетельствует об их неправомерном удержании именно ответчиком. 

Таким образом, суд первой инстанции обоснованно  установил наличие причинно-следственной связи между поведением ответчика и невозможностью погашения требований кредитора.

От представления выписок по карте ***5014, выпущенной на имя ФИО3, на основании определения апелляционного суда от 04.06.2024, ФИО6 уклонился, тем самым отказался опровергать обстоятельства, на которые ссылается истец.

В соответствии с пунктом 57 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Россйскиой Федерации об ответственности за  нарушение обязательств» обязанность причинителя вреда по уплате процентов, предусмотренных статьей 395 ГК РФ, возникает со дня вступления в законную силу решения суда, которым удовлетворено требование потерпевшего о возмещении причиненных убытков, если иной момент не указан в законе, при просрочке их уплаты должником.

Суд первой инстанции в иске о взыскании процентов полностью отказал.

Поскольку с апелляционной жалобой обратился ответчик, суд  апелляционной инстанции, учитывая пределы своих прав, не вправе ухудшить положение подателя жалобы, в связи с чем решение суда первой инстанции в данной части изменению не подлежит.

Поскольку при подаче апелляционной жалобы ее подателем уплачено только 300 руб., 2 700 руб. подлежат взысканию с ФИО7 в доход федерального бюджета.

Руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.02.2024 по делу № А56-58932/2023 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Взыскать с ФИО3  в доход федерального бюджета 2 700 руб. государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

С.В. Изотова

Судьи

 

М.В. Балакир

 М.А. Ракчеева