СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

улица Набережная реки Ушайки, дом 24, Томск, 634050, http://7aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Томск                                                                 Дело № А27-5116/2023

Резолютивная часть постановления объявлена 04 декабря 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 08 декабря 2023 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  

ФИО1

судей

ФИО2

ФИО3

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания ФИО4 без использования средств аудиозаписи, рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу ФИО5 (07АП-9261/23(1)) на определение от 02.10.2023 Арбитражного суда Кемеровской области по делу № А27-5116/2023 (судья Селищева В.Е.) о несостоятельности (банкротстве) ФИО5 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: гор. Новокузнецк Кемеровской обл., ИНН: 

<

***>, СНИЛС: 

<

***>, адрес регистрации: Кемеровская область-Кузбасс, 

<

...>) по ходатайству финансового управляющего ФИО6, и кредитора должника ФИО7 об истребовании доказательств у должника.

В судебном заседании приняли участие: 

от ФИО5 : не явилась (извещена)

от иных лиц: не явились (извещены)

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Кемеровской области от 13.07.2023 (определение в полном объеме изготовлено 20.07.2023) в отношении ФИО5, ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: гор. Новокузнецк Кемеровской обл., ИНН: 

<

***>, СНИЛС: 

<

***>, адрес регистрации: Кемеровская область-Кузбасс, 

<

...> (далее должник, ФИО5) введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, - реструктуризация долгов, финансовым управляющим утверждена ФИО6. 

В арбитражный суд 04.08.2023 поступило ходатайство финансового управляющего об истребовании у должника документов.

01.09.2023 от заявителя по делу ФИО7 поступило ходатайство о присоединении к требованиям финансового управляющего, а также об истребовании у должника дополнительных сведений и документов: об индивидуальных налоговых номерах ее близких родственников: ФИО8, ДД.ММ.ГГГГ г.р. (супруг), ФИО9, ДД.ММ.ГГГГ г.р. (дочь) и ФИО10, ДД.ММ.ГГГГ г.р. (сын). - истребовать у ООО «Ева» (ИНН 

<

***>), расположенного по адресу: 654027, Кемеровская область-Кузбасс, 

<

...>, копию трудового договора или иного договора, на основании которого выплачивается ФИО5 денежное вознаграждение, справку о выплаченных за период 2020 - 2023 годы ФИО5 денежных средств с указанием размеров выплат, способов выдачи денежных сумм (наличный или безналичный) и номеров счетов финансовых организаций, на которые они перечислялись. - истребовать у ООО «Ева» (ИНН 

<

***>), расположенного по адресу: 654027, Кемеровская область-Кузбасс, 

<

...>, выписку из ЕГРН относительно юридического адреса или договор, на основании которого юридическое лицо зарегистрировано по данному адресу и осуществляет по нему свою деятельность; - истребовать у ООО «Адель» (ИНН 

<

***>), расположенного по адресу: 654027, Кемеровская область-Кузбасс, 

<

...>, выписку из ЕГРН относительно юридического адреса или договор, на основании которого юридическое лицо зарегистрировано по данному адресу и осуществляет по нему свою деятельность; - истребовать у МИФНС №15 по Кемеровской области-Кузбассу, расположенного по адресу: 650992, 

<

...>, сведения о паспортных данных, об индивидуальном налоговом номере (ИНН) учредителя ООО «Ева» (ИНН 

<

***>) ФИО11, документ, на основании которого данному юридическому лицу присвоен юридический адрес, а также сведения о юридических лицах, в которых последняя также является либо являлась учредителем юридических лиц; - истребовать у МИФНС №15 по Кемеровской области-Кузбассу, расположенного по адресу: 650992, 

<

...>, сведения о паспортных данных, об индивидуальном налоговом номере (ИНН) учредителя ООО «Адель» ((ИНН 

<

***>) ФИО8, документ, на основании которого данному юридическому лицу присвоен юридический адрес, а также сведения о юридических лицах, в которых последняя также является либо являлась учредителем юридических лиц; - истребовать из Управления Росреестра по Кемеровской области-Кузбассу, расположенного по адрес: 650991, 

<

...> д.З-Г, выписку из ЕГРН в отношении объекта недвижимости, расположенного по адресу: 654027, Кемеровская область-Кузбасс, 

<

...>. 

06.09.2023 в суд от финансового управляющего поступило ходатайство об уточнении заявленных требований, финансовый управляющий просит истребовать у должника: 1. Копию паспорта (все страницы); 2. Оригиналы договоров, по которым должник имеет задолженность перед кредиторами; 3. Сведения и правоустанавливающие документы обо всем движимом и недвижимом имуществе, находящемся как в России, так и за ее пределами, зарегистрированном как на имя Должника, так и на имя ее супругов (в т.ч. бывших) и несовершеннолетних детей, имеющихся на день исполнения настоящего запроса. 4. Документы о приобретении и об отчуждении указанного имущества (договоры, соглашения, документы по оплате) за последние десять лет – за супругом ФИО8. 5. Копию свидетельство о рождении ФИО5; 6. Копии паспортов – ФИО9 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.) ФИО10 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.). 7. Копию сведений о зарегистрированном недвижимым и движимом имуществе (копию правоустанавливающих документов) за ФИО9 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.), ФИО10 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.).

Определением от 02.10.2023 Арбитражный суд Кемеровской области удовлетворил ходатайства финансового управляющего ФИО6 и кредитора - ФИО7 об истребовании доказательств частично. Обязал должника передать финансовому управляющему: - сведения и правоустанавливающие документы обо всем движимом и недвижимом имуществе, находящемся как в Российской Федерации, так и за ее пределами, зарегистрированном на имя должника, ее супруга, и несовершеннолетних детей, имеющихся на день исполнения настоящего запроса, - документы о приобретении и об отчуждении имущества (договоры, соглашения, документы по оплате) за последние десять лет супругом ФИО8, - копию трудового, или иного договора, на основании которого ФИО5 получает денежное вознаграждение в ООО "Ева", справку о выплаченных за период 2020-2023 гг денежных средств с указанием сумм выплат, способов выдачи денежных средств и номеров счетов финансовых организаций, на которые денежные средства перечислялись. Отказал в удовлетворении ходатайств об истребовании доказательств у должника в остальной части.

Не согласившись с принятым судебным актом, должник обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на нарушение судом норм материального и процессуального права, неполное выяснение обстоятельств имеющих значение для дела, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела.

Указав, что документы были ранее представлены  в материалы дела и финансовому управляющему в ответ на его запрос. В отношении автомобиля даны пояснения в отзыве о его выбытии. Сведения об имуществе должника финансовый управляющий может получить самостоятельно.

ФИО7 и финансовый управляющий, в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представили отзывы на апелляционную жалобу, в которых просят определение суда оставить без изменений, а апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие неявившихся участников арбитражного процесса.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзывов на нее, проверив в соответствии со статьёй 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность определения Арбитражного суда Кемеровской области, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены. 

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленные требования частично, исходил из того, что требования, с учетом частичной передачи должником запрашиваемых документов, и отсутствия у должника, законны и обоснованы.

Выводы суда первой инстанции, соответствуют действующему законодательству и фактическим обстоятельствам дела.

В соответствии со статьёй 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве). 

На основании пунктов 7 и 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина и обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. 

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки. 

Названным правам корреспондирует обязанность арбитражного управляющего действовать исключительно в интересах должника и его кредиторов, принимать меры по защите имущества должника, совершать все необходимые и зависящие от него действия, направленные на максимальное удовлетворение требований кредиторов. 

В связи с этим с целью сбора доказательств, их анализа, разработки последовательных мероприятий по формированию конкурсной массы путем выявления и реализации имущества (активов) должника для расчетов с кредиторами, арбитражному управляющему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абзац седьмой пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве). 

По правилам абзаца третьего пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных названным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации. 

В пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" разъяснено, что целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. 

Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела. 

При этом, в случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, суды при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитывать наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления). 

Как указывает финансовый управляющий, в адрес должника был направлен запрос с изложением перечня документов и сведений, которые следует представить финансовому управляющему. Не получив ответа, запрошенных документов, финансовый управляющий должника обратилась в суд с настоящим ходатайством. 

Заявитель по делу -  ФИО7 на требования финансового управляющего не возразил, однако просил суд истребовать у должника дополнительно сведения и документы, связанные с ООО «Ева» и ООО «Адель», к управлению которыми имеют отношения близкие родственники должника в целях выявления возможных сделок должника, подлежащих оспариванию в рамках настоящего дела. 

В процессе рассмотрения настоящего ходатайства должник передала часть документов финансовому управляющему, в связи с чем перечень истребуемых документов финансовым управляющим уточнялся, а также с учетом предложенного кредитором перечня необходимых для проведения финансового анализа сведений. 

Кроме того, Должник, в свою очередь, представила в суд в электронном виде 07.09.2023 и 25.09.2023, копию своего паспорта (всех страниц), копию свидетельства о рождении должника.

При рассмотрении вопроса об обоснованности требования в иной части, судом принята во внимание необходимость исследования вопроса о фактическом наличии документации у должника, которая обусловлена принципом исполнимости судебного акта. 

ФИО5 заявила об отсутствии у нее истребуемых оригиналов договоров, по которым она имеет задолженность перед кредиторами, ввиду их утраты. 

Доказательства наличия возможности их восстановления суду не представлены. 

Должник также сообщила об отсутствии у нее копий паспортов ее совершеннолетних детей ФИО9 и ФИО10, сведений о составе их имущества.

Судом учтено, что при отсутствии у должника указанных сведений, сведения об ИНН её детей, ей скорее всего также не известны.

Таким образом, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу, об отказе в удовлетворении ходатайства финансового управляющего в указанной части. 

При этом, с учетом доводов финансового управляющего и заявителя по делу о возможной регистрации имущества должника на имя ее родственников, суд пришел к выводу, о наличии оснований для направления отдельного судебного запроса в орган ЗАГС, а также получения адресных справок в отношении известных детей должника в целях установления их паспортных данных, ИНН , а после чего станет возможным направление запросов в регистрирующие органы для выявления зарегистрированного за ними имущества. 

Судом также принято во внимание, что сведения об ИНН ФИО8 (супруга должника), ФИО11 имеются в открытом доступе на сайте Федеральной налоговой службы как руководителя и участника ООО «Адель» (ФИО5) и участника ООО «Ева» (ФИО11) по ИНН указанных юридических лиц, указанным самими заявителями. По ИНН ФИО5 и ФИО11 на том же сайте Федеральной налоговой службы посредством использования бесплатного открытого сервиса «Прозрачный бизнес» можно получить и сведения и об участии указанных лиц в других юридических лицах, в связи с чем, суд не усматривает оснований для истребования данных сведений у должника. 

Кроме того, с учетом изложенных должником доводов отзыва, а также того, что должник не является ни руководителем, ни учредителем вышеуказанных юридических лиц, суд в целях получения достоверных сведений и проверки доводов заявителей о возможной передаче должником своего имущества вышеуказанным юридическим лицам, совершении сделок, подлежащих оспариванию в рамках настоящего дела, пришел к выводу о  необходимости истребовать отдельными судебными запросами из регистрационных дел ООО «Ева» и ООО «Адель» документы, на основании которых общества были зарегистрированы по своим юридическим адресам. 

Должник в отзыве указала на то, что она является сотрудником ООО «Ева» в должности косметолога, средний размер заработной платы в 2023 году составляет 18 тыс. руб., тогда как истребуемую копию трудового, или иного договора, на основании которого ФИО5 получает денежное вознаграждение в обществе с ограниченной ответственностью "Ева", ИНН 

<

***>, справку о выплаченных за период 2020-2023 гг денежных средств с указанием сумм выплат, способов выдачи денежных средств и номеров счетов финансовых организаций, на которые денежные средства перечислялись, она ни суду, ни финансовому управляющему не представила, доказательства обратного в материалах дела отсутствуют. 

В материалы дела должником представлены (в электронном виде 27.06.2023) только копия ее трудовой книжки, в которой последней записью является запись об увольнении ее из ООО «Ева» в 2019 году, справки о доходах должника в ООО «Ева» в 2020-2022 представлены по форме 2-НДФЛ, но без указания способов выдачи денежных средств и номеров счетов финансовых организаций, на которые денежные средства перечислялись. 

Сведения о размере полученного дохода в ООО «Ева» в 2023 году представлены только по март 2023 года в виде скриншота страницы личного кабинета налогоплательщика и также без указания способов выдачи денежных средств и номеров счетов финансовых организаций, на которые денежные средства перечислялись. 

В части требования предоставить сведения и правоустанавливающие документы обо всем движимом и недвижимом имуществе, находящемся как в Российской Федерации, так и за ее пределами, зарегистрированном на имя должника, ее супруга, и несовершеннолетних детей, имеющихся на день исполнения настоящего запроса, документы о приобретении и об отчуждении имущества (договоры, соглашения, документы по оплате) за последние десять лет супругом ФИО8, должник сослалась на то, что направляла финансовому управляющему выписки из ЕГРН в отношении себя и своего супруга, а также представила сведения о ранее зарегистрированном за супругом автомобиле При этом должник не указала, что ни она, ни ее супруг не имеют (не имели) иного имущества, не поименованного в выписках из ЕГРН и помимо указанного автомобиля. 

Не указала должник и на то, что имеет ли она несовершеннолетних детей. 

Таким образом, представленные должником сведения по данному пункту ходатайства не являются исчерпывающими. 

Доказательств иного должником не представлено.

Ссылка должника о том, что документы ранее представлены в материалы дела и финансовому управляющему, судом апелляционной инстанции отклоняются, поскольку противоречат материалам дела.

Доводы подателя жалобы о том, что финансовый управляющий может самостоятельно получить сведения о должнике, судом апелляционной инстанции признаются несостоятельными, поскольку не освобождают должника от исполнения обязанности представления управляющему запрашиваемых им документов, необходимых для проведения процедуры банкротства.

С учетом изложенного, суд первой инстанции  правомерно пришел к выводу, об удовлетворении ходатайства в части обязания должника представить копию трудового, или иного договора, на основании которого она получает денежное вознаграждение в ООО "Ева", справку о выплаченных за период 2020-2023 гг денежных средств с указанием сумм выплат, способов выдачи денежных средств и номеров счетов финансовых организаций, на которые денежные средства перечислялись; в части истребования сведений и правоустанавливающих документов обо всем движимом и недвижимом имуществе, находящемся как в Российской Федерации, так и за ее пределами, зарегистрированном на имя должника, ее супруга, и несовершеннолетних детей, имеющихся на день исполнения настоящего запроса, документов о приобретении и об отчуждении имущества (договоры, соглашения, документы по оплате) за последние десять лет супругом ФИО8, обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Доводы заявителя апелляционной жалобы не опровергают выводы суда первой инстанции, а выражают несогласие с ними, что не может являться основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

 При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права. Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьёй 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная инстанция не усматривает.

Руководствуясь статьями 258, 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение от 02.10.2023 Арбитражного суда Кемеровской области по делу № А27-5116/2023 оставить без изменения, апелляционную жалобу ФИО5 - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня вступления его в законную силу, путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Кемеровской области.

Постановление, выполненное в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

Председательствующий  

ФИО1

Судьи

ФИО2

ФИО3