Арбитражный суд Краснодарского края

Именем  Российской  Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А32-4202/2019

г. Краснодар                                            «16» апреля 2019 года

Резолютивная часть решения объявлена 16 апреля 2019 года

Полный текст решения изготовлен 16 апреля 2019 года

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Лукки Алины Александровны, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Зекох З.А., рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (Южное ГУ Банка России), г. Краснодар 

к обществу с ограниченной ответственностью «Ломбард Согласие», г. Краснодар 

к учредителю ООО «Ломбард Согласие» ФИО1, г. Пятигорск  

третье лицо: МИФНС России №16 по Краснодарскому краю, г. Краснодар 

о ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Согласие», 

при участии в заседании:

от заявителя: ФИО2 – представитель по доверенности;

от ООО «Ломбард Согласие»: не явился, извещен;

от учредителя ООО «Ломбард Согласие» ФИО1: не явился, извещен;

от МИФНС России №16 по Краснодарскому краю: ФИО3 – представитель по доверенности.

У С Т А Н О В И Л:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) в лице Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (Южное ГУ Банка России) обратился в арбитражный суд с заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Ломбард Согласие», к учредителю ООО «Ломбард Согласие» ФИО1 о ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Согласие».

Представитель истца на удовлетворении заявленных требований настаивает.

ООО «Ломбард Согласие» и ФИО1, извещенные в порядке ст. 121-123 АПК РФ, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, отзыв на заявление не направили.

Представитель третьего лица поддержал заявленные требования.

Дело рассматривается по правилам части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту – АПК РФ).

Суд, исследовав материалы дела и оценив в совокупности все представленные доказательства, считает заявленные требования обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В результате проверки сведений, содержащихся в ЕГРЮЛ, установлено, что общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Согласие» (далее - ООО «Ломбард Согласие») (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, зарегистрировано 29.11.2016) содержит в фирменном наименовании слово «ломбард» и имеет код основного вида деятельности 64.92.6 («Деятельность по представлению ломбардами краткосрочных кредитов под залог движимого имущества»). Таким образом, ООО «Ломбард Согласие» является организацией, поднадзорной Банку России.

Согласно сведениям, содержащимся в выписке из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), единственным учредителем (участником) ООО «Ломбард Согласие»  является ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, г. Пятигорск.

В соответствии с частью 8 статьи 2 Закона о ломбардах ломбард обязан выполнять предписания и запросы Центрального банка Российской Федерации и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России, а также обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов и возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России.

Таким образом, частью 8 статьи 2, а также статьей 2.4 Закона о ломбардах установлена обязанность ломбардов по предоставлению в Банк России документов, содержащих отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки предоставления указанных документов установлены Указанием Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и предоставления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбардов» (далее - Указание № 3927-У1).

В соответствии с частью 8 статьи 2 Закона о ломбардах, пунктами 1.1 и 1.2 Главы 1 Указания от 03.11.2017 № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» (далее - Указание № 4600-У)2 некредитные финансовые организации получают от Банка России документы, в том числе запросы, требования предписания) Банка России, в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью юридического лица или физического лица (УКЭП), посредством использования информационных ресурсов (далее - электронный документ) и должны обеспечить получение от Банка России электронных документов, посредством использования информационных ресурсов.

В соответствии с Указанием № 3927-У ломбарды обязаны направлять в Банк России з форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно телекоммуникационную сеть «Интернет»:

отчет о деятельности за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарной года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода;

отчет о деятельности за календарный год дважды - не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончанию календарного года;

отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 30 календарных дней после окончания календарного года или даты изменения сведений.

Таким образом, во исполнение требований действующего законодательства Российской Федерации ООО «Ломбард Согласие» обязано представлять в Банк России отчеты о деятельности ломбарда за первый квартал, полугодие, девять месяцев и календарный год, а также о персональном составе руководящих органов ломбарда за календарный год, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», как это предусмотрено Указанием № 3906-У (ранее, Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 № Ю-21/пз-н.

В нарушение требований Закона о ломбардах ООО «Ломбард Согласие» не представило в Банк России следующую отчетность: отчет о деятельности ломбарда за 2017 календарный год (представляемый не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года), отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда за 2017 календарный год, отчет о деятельности ломбарда за 2017 календарный год (представляемых не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года), отчет о деятельности ломбарда за первый квартал 2018 календарного года, отчет о деятельности ломбарда за полугодие 2018 календарного года, отчет о деятельности ломбарда за девять месяцев 2018 календарного года.

Также, в нарушение Указания Банка России от 13.01.2017 № 4263-У «О сроках и порядке составления и представления некредитными финансовыми организациями в Банк России отчетности об операциях с денежными средствами» (далее - Указание Банка России № 4263-У) ломбард ООО «Ломбард Согласие», не представил в Банк России отчет по формирме ОКУД 0420001 «Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций» за ноябрь, декабрь 2017 года; за январь, февраль, март, апрель май, июнь, июль, август, сентябрь, октябрь и ноябрь 2018 года.

В связи с выявленными нарушениями Южным ГУ Банка России и Центром обработке отчетности г. Тверь в адрес ООО «Ломбард Согласие» направлены предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации:

- от 31.01.2018 № Т128-99-2/1604, от 01.02.2018 № Т128-99-2/3669 в электронном виде с электронной подписью через личный кабинет участника информационного обмена. 

-от 12.04.2018 № Т128-99-2/13225, от 04.05.2018 № Т128-99-2/22695, от 31.07.2018 № Т128-99-2/36824 заказными письмами с уведомлением. Указанные предписания не доставлены адресату. Согласно уведомлению ФГУП «Почта России» причина возврата -отсутствие адресата по указанному адресу».

Кроме того, в нарушение части 8 статьи 2 Закона о ломбардах, пункта 1.2 Главы 1 Указания № 4600-У ломбард не обеспечил получение от Банка России электронных документов, посредством использования информационных ресурсов, путем создание точного кабинета.

До настоящего времени отчетность в Банк России Ломбардом не представлена.

На основании статьи 6 Закона № 86-ФЗ и статьи 2.3 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случаях, предусмотренных Законом о ломбардах, в том числе, в случаях:

а)неисполнения ломбардом предписания об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок;

б)неоднократного нарушения ломбардом Закона о ломбардах, других федеральных законов, нормативных актов Банка России;

в)нарушения ломбардом требований, предусмотренных статьей 6 и статьей 7 (за исключением пункта 3) Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

г) несоответствия органов управления ломбарда требованиям Закона о ломбардах.

В соответствии со ст. 57 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество может быть ликвидировано добровольно в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, с учетом требований настоящего Федерального закона и устава общества, а также по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации. 

Статьей 61 ч. 2 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что юридическое лицо ликвидируется по решению его учредителей (участников) или органа юридического лица, уполномоченного на то учредительным документом, в том числе в связи с истечением срока, на который создано юридическое лицо, с достижением цели, ради которой оно создано. 

Исходя из положений ст. 61 ч. 3 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов. 

Как установлено ст. 1 и 6 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Центральный банк Российской Федерации является юридическим лицом и вправе обращаться в суд в порядке, определенном законодательством Российской Федерации. 

В силу пунктов 9.1 статьи 4, статьей 76.5 ФЗ «О Центральном банке» Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами, проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры. 

Таким образом, поскольку, согласно п. 18 ст. 76.1 ФЗ «О Центральном банке», ломбард является некредитной финансовой организацией, Банк России на основании статьи 76.6 ФЗ «О Центральном банке» устанавливает обязательные для ломбардов сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами. 

Как установлено судом, ответчиком обязанность по представлению вышеуказанных документов в установленный срок не исполнена. 

Согласно п. 5 ст. 61 Гражданского кодекса Российской Федерации решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица. 

В пунктах 7, 8, 9, 10 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» указано, что на основании пункта 3 статьи 61 ГК РФ арбитражный суд может возложить обязанность по ликвидации юридического лица на учредителей (участников) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами; в этом случае в решении о ликвидации юридического лица указываются сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры. Обязанность по ликвидации юридического лица может быть возложена на одного или нескольких известных арбитражному суду участников (учредителей) с указанием в решении в отношении юридического лица его наименования и места нахождения, а в отношении граждан - фамилии, имени, отчества, даты рождения и места жительства. 

В силу части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

При таких обстоятельствах, заявленные требования являются обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Расходы по уплате государственной пошлины, согласно ст. 110 АПК РФ следует возложить на общество.

Руководствуясь статьями 167 – 170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Краснодарского края 

РЕШИЛ:

Заявление Центрального банка Российской Федерации в лице Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации – удовлетворить.

Ликвидировать Общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Согласие»,   г. Краснодар (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>).

Возложить обязанность по ликвидации Общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Согласие», г. Краснодар (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) на его учредителя – ФИО1.

Обязать учредителя Общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Согласие», г. Краснодар (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) ФИО1 представить в суд, утвержденный ликвидационный баланс и завершить процедуру ликвидации общества в течение шести месяцев с даты вступления в силу настоящего решения суда. 

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Согласие», г. Краснодар (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 рублей. 

Решение суда может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Краснодарского края.

Судья                                                                                     А.А. Лукки