АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

420066, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Красносельская, д. 20, тел. (843) 291-04-15

http://faspo.arbitr.ru   e-mail: info@faspo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда кассационной инстанции

Ф06-14940/2022

Дело № А55-38196/2019

г. Казань

24 октября 2022 года

Резолютивная часть постановления объявлена 18 октября 2022 года.

Полный текст постановления изготовлен 24 октября 2022 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Герасимовой Е.П.,

судей Богдановой Е.В., Минеевой А.А.,

в отсутствие лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу финансового управляющего ФИО1 

на определение Арбитражного суда Самарской области от 27.04.2022 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.08.2022

по делу № А55-38196/2019

по ходатайству финансового управляющего ФИО1 об истребовании сведений и документации у должника, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Высота» 05.12.2019 обратилось в Арбитражный суд  Самарской области с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) ФИО2 (далее – должник, ФИО2), в связи с неисполнением должником требования по денежным обязательствам в размере 2 000 000 руб.,  как просроченная задолженность по основным процентам.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 15.01.2020 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) должника.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 09.07.2021 в отношении должника введена процедура реструктуризации долгов гражданина. Финансовым управляющим должника утвержден ФИО1.

Объявление об открытии в отношении должника процедуры реструктуризации долгов опубликовано в газете «Коммерсантъ» № 124(7086) от 17.07.2021.

Финансовый управляющий ФИО1  обратился в Арбитражный суд Самарской области с ходатайством (с учетом уточнения в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) об истребовании документов у должника, согласно которому просит обязать гражданина-должника ФИО2 передать финансовому управляющему ФИО1 следующие сведения/документы: 

- информацию об имуществе должника (состав, перечень и местонахождение имущества), включая вещи, наличные денежные средства, ценные бумаги, безналичные денежные средства, бездокументарные ценные бумаги, имущественные права, результаты работ и оказание услуг, охраняемые результаты интеллектуальной деятельности и иное имущество);

-сведения обо всех операциях (сделках) с вышеназванным имуществом, начиная с 22.03.2015 и включая сведения о выплаченных адвокатам за последние шесть лет суммах и договоры на оказания услуг с ними (адвокатские ордера), а также список всех лиц, оказывавших юридические и иные консультационные услуги, начиная с 22.03.2015 с указанием сумм расходов на них и способах оплаты таких услуг;

 -сведения о контролируемых иностранных компаниях должником, наличии имущества, скрываемого посредством участия в офшорных компаниях и о составе и характеристиках такого имущества;

- выписку из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии), а также сведения о лицах бенефициарным владельцем, акционером, участником которых должник является, в т. ч. опосредованно через иных лиц (физических и/или офшорные компании) с раскрытием структуры такого владения (способа контроля и связи с ними) и реквизитов соответствующих лиц (наименование или ФИО, местонахождение или место жительства, регистрационный номер или дата рождения и иные идентифицирующие признаки), в т. ч. в отношении следующих лиц: ООО «Волгатеплоснаб» (ИНН 

<

***>), АО «Звезда-Энергетика» (ИНН 

<

***>), ООО «Платформа» (ИНН 

<

***>), АО «Уралбурмаш» (ИНН: 

<

***>), ООО «СПЗ-4» (ИНН: 

<

***>; ИНН: 

<

***>; ИНН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>);

- сведения обо всех транспортных средствах, когда-либо зарегистрированных за ФИО2, обо всех маломерных судах, когда-либо зарегистрированных за ФИО2, а также сведения обо всех операциях (сделках) по их отчуждению (в том числе копии договоров купли-продажи, платежные документы или иные документы, подтверждающие осуществление расчетов при отчуждении транспортных средств);

- сведения об источниках доходов должника (месте работы, выполняемых им функциях, координаты и телефоны работодателя), сведения о размере дохода должника и видах источников этих доходов, сведения о счетах во всех банках и иных кредитных учреждениях, о размере имеющихся у него накоплений, о размере ежемесячных расходов с указанием видов каждого из этих расходов и их размера помесячно, начиная с 22.03.2015;

- сведения о наличии (отсутствии) иждивенцев у него на содержании (алиментных обязательств) с указанием ФИО, даты рождения и места жительства каждого из них, а также контактов их законных представителей и размерах денежных средств, выделяемых для содержания каждого из них;

- сведения о семейном положении и расторгнутых браках с указанием ФИО, контактных данных, телефонов и адресов, а также сведения о наличии/отсутствии общих детей с указанием ФИО, дата и место рождения, их контактных данных или данных их законных представителей;

- сведения о наличии гражданства иных государств и заграничных паспортов;

- сведения обо всех требованиях по договору участия в долевом строительстве, обо всех залогах недвижимого и движимого имущества;

- сведения об имуществе, принадлежащем должнику на праве общей собственности и о наличии у супругов общих обязательств;

- сведения обо всех операциях (сделках), совершенных иными лицами (супругом должника-гражданина) в отношении имущества должника (супругов);

- сведения о месте фактического постоянного проживания должника, о почтовом адресе должника, о номерах телефонов должника и номерах телефонов его представителя, сведения об адресах электронной почты должника и его представителя;

- сведения о текущих обязательствах должника;

- сведения обо всех кредиторах и дебиторах должника (с приложением заверенных копий договоров, платежных документов, передаточных актов, накладных, актов сверок и прочих документов), а также с указанием наименования (ФИО), место нахождения/жительства, ИНН и прочих реквизитов должников/дебиторов, характере и основаниях задолженности, сведения о наличии/отсутствии претензий, судебных споров, судебных актов и исполнительных листов (доказательства направления их приставам или оригиналы исп. листов и решений судов);

- сведения об всех имеющихся у должника банковских картах, в том числе сами банковские карты;

- сведения о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица ФИО2 в системе обязательного пенсионного страхования;

- иные сведения: о подозрительных сделках должника, а именно истребовать у должника документы, на основании которых нижеуказанное имущество было снято с учета/прекращено право собственности должника/отчуждено иным лицам (договоры купли-продажи и иные), об обстоятельствах заключения указанных сделок, а также документы, подтверждающие получение должником денежных средств (встречного предоставления) по следующим сделкам:

отчуждение:  19.09.2017 автомобиля Тойота Land Cruiser 200 VIN: 

<

***>; 14.06.2017 Снегохода SUMMIT FR 2010 г. в. (Канада);  26.11.2015 и 31.05.2019 недвижимого имущества:

земельного участка, кадастровый номер 63:01:0202001:73, площадью 9800 кв. м, расположен по адресу: Самарская область, г. Самара, Кировский район, Поляна им. Фрунзе, 11 квартал Пригородного лесничества, просека Девятая, Овраг Артек, 122 (номер государственной регистрации права собственности должника на объект: 63-63-01/125/2006-766 от 27.06.2006);

здания, жилого дома, объект ИЖС, кадастровый номер 63:01:0202001:792, площадью 1145 кв. м, расположенного по адресу: Самарская область, г. Самара, рон Кировский, Поляна ФИО3, Просека 9, Овраг Артек, дом № 122 (номер государственной регистрации права собственности должника на объект: 63-63-01/016/2014-609 от 19.06.2014),

в том числе: договора купли-продажи недвижимости от 26.11.2015 с ФИО4 на основании договора купли-продажи недвижимого имущества с использованием кредитных средств от 31.05.2019, заключенного ФИО4 со ФИО5, основания и сроки проживания должника в отчужденном им жилом помещении:

отчуждение: 24.11.2015 автомобиля Ламборджини Aventador (VIN 

<

***>, 2014г. в.) ФИО6; 02.10.2015 автомобиля Ламборджини Aventador (YIN ZHWEC1473CLA00436. 2012г. в.) ФИО7; 24.11.2015 автомобиля MERSEDES BENS CLS 400 4MATIC (VIN 

<

***> и год выпуска 2015) ФИО8; 03.12.2015 автомобиля MERSEDES BENS GL63A MG (2013 года выпуска VIN 

<

***> Al78613) ФИО9; 01.12.2015 автомобиля MERSEDES BENS G63 AMG (2012 года выпуска имеет VIN 

<

***>) ФИО10

Протокол обыска, проведенного следствием по месту проживания ФИО2 в жилом доме по адресу: г. Самара, Кировский р-он, Поляна ФИО3, Просека 9, Овраг Артек, д. 122, а также документы/сведения, идентифицирующие арестованное имущество должника и позволяющие оценить его стоимость.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 27.04.2022 заявление финансового управляющего ФИО1 об истребовании у должника сведений и документов удовлетворено частично.

Суд обязал гражданина-должника ФИО2 передать финансовому управляющему ФИО1 следующие сведения/документы:

сведения обо всех транспортных средствах, когда-либо зарегистрированных за ФИО2, обо всех маломерных судах, когда-либо зарегистрированных за ФИО2, а также сведения обо всех операциях (сделках) по их отчуждению (в том числе копии договоров купли-продажи, платежные документы или иные документы, подтверждающие осуществление расчетов при отчуждении транспортных средств);

сведения и документы, на основании которых имущество снято с учета/прекращено право собственности должника/отчуждено иным лицам, а также документы, подтверждающие получение должником денежных средств (встречного предоставления) по следующим сделкам:

отчуждение: 19.09.2017 автомобиля Тойота Land Cruiser 200 VIN: 

<

***>; 14.06.2017 Снегохода SUMMIT FR 2010 г. в. (Канада);  26.11.2015 и 31.05.2019 недвижимого имущества:

земельного участка, кадастровый номер 63:01:0202001:73, площадью 9800 кв. м, расположенного по адресу: Самарская область, г. Самара, Кировский район, Поляна им. Фрунзе, 11 квартал Пригородного лесничества, просека Девятая, Овраг Артек, 122 (номер государственной регистрации права собственности должника на объект: 63-63-01/125/2006-766 от 27.06.2006);

здания, жилого дома, объект ИЖС, кадастровый номер 63:01:0202001:792, площадь 1145 кв. м, расположенного по адресу: Самарская область, г.Самара, р-он Кировский, Поляна ФИО3, Просека 9, Овраг Артек, дом №122 (номер государственной регистрации права собственности должника на объект: 63-63-01/016/2014-609 от 19.06.2014), в том числе договора купли-продажи недвижимости от 26.11.2015 с ФИО4;

отчуждение: 24.11.2015 автомобиля Ламборджини Aventador (VIN 

<

***>, 2014г.в.) ФИО6; 02.10.2015 автомобиля Ламборджини Aventador (YIN ZHWEC1473CLA00436. 2012г.в.) ФИО7;  24.11.2015 автомобиля MERSEDES BENS CLS 400 4MATIC (VIN 

<

***> и год выпуска 2015) ФИО8; 03.12.2015 автомобиля MERSEDES BENS GL63A MG (2013 года выпуска имеет VIN 

<

***> Al78613) ФИО9; 01.12.2015 автомобиля MERSEDES BENS G63 AMG (2012 года выпуска имеет VIN 

<

***>) ФИО10

В удовлетворении остальной части заявления отказано.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.08.2022 определение Арбитражного суда Самарской области от 27.04.2022 оставлено без изменения.

В кассационной жалобе финансовый управляющий имуществом должника ФИО1 просит обжалуемые судебные акты в части отказа в удовлетворении заявления отменить как незаконные и необоснованные. Разрешить вопрос по существу, принять новый судебный акт об удовлетворении в полном объеме заявленных требований.

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Арбитражного суда Поволжского округа и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем, на основании части 3 статьи 284 АПК РФ кассационная жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 35 АПК РФ. 

В соответствии с частью 1 статьи 286 АПК РФ арбитражный суд округа проверяет законность решений, постановлений, принятых судами первой и апелляционной инстанций, устанавливая правильность применения норм материального права и норм процессуального права при рассмотрении дела и принятии обжалуемого судебного акта, исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы. 

Предметом кассационного обжалования являются судебные акты в части отказа в удовлетворении заявления. 

Проверив законность судебных актов в обжалуемой части, правильность применения норм материального и процессуального права в пределах, установленных статьей 286 АПК РФ, обсудив доводы кассационной жалобы, судебная коллегия кассационной инстанции не находит оснований для их отмены в силу следующего. 

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 29.07.2021 финансовым управляющим было направлено должнику требование об истребовании документации и имущества, что подтверждается приобщенной в материалы дела почтовой квитанцией.

Ссылаясь на то, что должником запрашиваемые документы финансовому управляющему не представлены, финансовый управляющий обратился с настоящим заявлением об истребовании документации у должника в судебном порядке. 

При рассмотрении ходатайства финансового управляющего судом первой инстанции установлено фактическое отсутствие некоторых испрашиваемых им документов (в отношении сведений обо всех операциях (сделках), совершенных иными лицами (супругом должника) в отношении имущества).

Отказывая в удовлетворении заявления в части, суд первой инстанции исходил из того, что в ходе судебного разбирательства от должника в материалы дела поступили отзыв и дополнение к отзыву, в которых указывает, что запрашиваемые арбитражным управляющим сведения представлены через адвоката Миненкову А.О., а именно:

- паспорт гражданина РФ: Гражданство: РФ, иных не имеется;

- заграничный паспорт: имеется, изъят следователем;

- ИНН 

<

***>; СНИЛС 

<

***>;

- сведения о работе: с 15.03.2019 в АО «Звезда-Энергетика» в должности заместителя генерального директора по маркетингу, заработная плата в настоящий момент не начисляется;

- лица, состоящие на иждивении: ФИО11 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., дочь), ФИО10 (ДД.ММ.ГГГГ г.р. мать);

-  сведения о браке: в браке не состоит и не состоял;

- банковские карты: в настоящее время не имеется, требования АО «Райффазенбанк» в размере 373 704,51 руб. по кредитной карте к текущему счету № 40817810223000581049 от 21.03.2013 включены в реестр требований определением суда от 14.03.2022;

- сведения об организациях, в которых является акционером: Plata Group limited (Британские Виргинские острова, учреждена 11.04.2006, № 1021311, доля участия в настоящее время 49 %);

-  сведения о сделках за 3 года до возбуждения дела о банкротстве: заключение 15.08.2018 мирового соглашения с АО КБ «Солидарность» в рамках дела №А55-6578/2018; продажа в 2019 году 51 % доли в уставном капитале Plata Group limited ФИО12 (ИНН 

<

***>) за 5 000 000 руб. (договор изъят);

-  сведения о кредиторах и дебиторах: имеющаяся документация изъята в ходе обысков/ утеряна ввиду естественных причин; права требования ФИО2 в размере 226 908 292,95 руб. включены в реестр требований кредиторов ООО «Самарский буровой инструмент» определением суда от 13.12.2017 по делу № А55-6961/2017;

-  сведения о зарегистрированных объектах недвижимости: 63:01:0504002:601 - г. Самара, ул. Вилоновская, д. 4, дата регистрации права 10.02.2005. № регистрации 63-63-01/009/2005-188;  63:31:0910006:100 - 

<

...> участок № 1. дата регистрации права 06.11.2014, № регистрации 63-63-31/507/2014-089; 63:01:0615004:1757 - 

<

...>. кв. 8, дата регистрации права 05.05.2014, № регистрации 63-63-01/565/2014-651.

На указанные объекты недвижимости наложен арест постановлением судьи Железнодорожного района г. Самары от 23.12.2020.

Предоставить протоколы обысков не представляется возможным из-за тайны следствия, так же, как и сведения в отношении ООО «Волгатеплоснаб».

Место постоянного нахождения в настоящее время: 

<

...>, получать и направлять корреспонденцию не представляется возможным из-за ограничений, наложенных судом при избрании меры пресечения в виде домашнего ареста.

Контакты: представитель по доверенности ФИО13, адрес: 191187, 

<

...> - для ФИО13, e-mail: belkinilya.21 ffltimail.com.

Также, должник, возражая против удовлетворения заявленных требований, ссылался на то, что истребуемые сведения отсутствуют по независящим от него обстоятельствам (возбуждено уголовное дело, должник находится под домашним арестом).

На основании изложенного, суд первой инстанции установил, что должником установленная положением пункта 9 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) обязанность по передаче финансовому управляющему перечисленных выше сведений и документов, необходимых для проведения процедуры банкротства, исполнена в части имеющихся в наличии. 

Оснований для удовлетворения ходатайства финансового управляющего в указанной части суд первой инстанции не усмотрел. 

Апелляционным судом выводы суда первой инстанции признаны законными и обоснованными. 

Суд кассационной инстанции оснований для отмены обжалуемых судебных актов и удовлетворения кассационной жалобы не усматривает. 

Пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлено, что финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина: выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Как разъяснено в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5,  пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами.

Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

При рассмотрении заявлений об истребовании документации необходимо исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у ответчиков, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками не исполнимости (статья 16 АПК РФ).

Основанием же для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие безусловных доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности передать документы.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», при предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.

При отсутствии документов возникает объективная невозможность исполнения обязанности по их передаче арбитражному управляющему, что, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении ответчиком в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

Отсутствие документов у лица, у которого они истребуются, означает объективную невозможность исполнения им обязанности по передаче документов арбитражному управляющему, что, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве.

Аналогичная правовая позиция изложена в определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 № 306- ЭС19-2986 по делу № А65-27205/2017, в постановлениях Арбитражного суда Поволжского округа от 02.06.2022 по делу № А55-19575/2020, от 16.06.2022 по делу № А55-37374/2019.

Исследовав и оценив доводы сторон и собранные по делу доказательства в соответствии с требованиями статей 67, 68, 71 АПК РФ, руководствуясь положениями действующего законодательства, суды признали, что факты действительного наличия в распоряжении должника истребуемых документов, их удержания либо уклонения от передачи финансовому управляющему материалами настоящего дела не подтверждены, на основании чего, руководствуясь принципом исполнимости судебного акта, пришли к правомерному выводу об отсутствии оснований для удовлетворения в части заявленных финансовым управляющим требований. 

Разрешая настоящий обособленный спор, арбитражные суды действовали в рамках предоставленных им полномочий и оценили обстоятельства по своему внутреннему убеждению, что соответствует положениям статьи 71 АПК РФ. 

Доводы, приведенные в кассационной жалобе, выводов судов не опровергают, подлежат отклонению, поскольку по существу направлены на переоценку доказательств и установление фактических обстоятельств, отличных от тех, которые были установлены судами, по причине несогласия заявителя жалобы с результатами указанной оценки судов, что не входит в круг полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, перечисленных в статьях 286, 287 АПК РФ. 

Разрешая настоящий обособленный спор, арбитражные суды действовали в рамках предоставленных им полномочий и оценили обстоятельства по своему внутреннему убеждению, что соответствует положениям статьи 71 АПК РФ. 

Доводы, приведенные в кассационной жалобе, выводов судов не опровергают, подлежат отклонению, поскольку по существу направлены на переоценку доказательств и установление фактических обстоятельств, отличных от тех, которые были установлены судами, по причине несогласия заявителя жалобы с результатами указанной оценки судов, что не входит в круг полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, перечисленных в статьях 286, 287 АПК РФ. 

При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов. 

На основании изложенного и руководствуясь статьями 286, 287, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Самарской области от 27.04.2022 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.08.2022 по делу № А55-38196/2019 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, установленном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий судьяЕ.П. Герасимова

 

СудьиЕ.В. Богданова

 

А.А. Минеева