АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

РЕШЕНИЕ

 

21 апреля 2025 года Дело № А33-3420/2025 

Красноярск 

Резолютивная часть решения размещена на сайте Арбитражного суда Красноярского края в сети «Интернет» 10 апреля 2025 года.  

В полном объеме решение изготовлено 21 апреля 2025года. 

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Краснопеевой Н.В., рассмотрев в судебном заседании заявление Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)  

к ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., Казань, Татарстан, адрес регистрации: 

<

...>) о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.  

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю (далее – заявитель) обратился(ось) в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к ФИО1 (далее – ответчик) о привлечении ФИО1 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.  

Как указывает Управление неисполнение обязанностей арбитражного управляющего выразилось в следующем:  

- непроведение анализа финансового состояния ФИО2, невыявление признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства должника, непредставление в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) соответствующих заключений в срок до 29.02.2024;  

- непредставление анализа финансового состояния ФИО3, непроведение анализа финансового состояния должника, невыявление признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства, непредставление заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства в срок до 29.01.2024;  

- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14040/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения в срок до 27.02.2024;  

- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14040/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения в срок до 29.05.2024;  

Код доступа к материалам дела - 

- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) отчетов финансового управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения в срок до 24.01.2024;  

- непредставление в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) отчетов финансового управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения в срок до 01.04.2024;  

- непринятие мер, направленных на выявление имущества должника, находящегося в жилом помещении, в котором фактически должник проживает в срок до 04.03.2024.  

Определением от 14.02.2025 заявление принято к производству арбитражного суда в порядке упрощенного судопроизводства.  

10.04.2025 судом вынесена резолютивная часть решения по настоящему делу об отказе в удовлетворении заявления Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю о привлечении к административной ответственности арбитражного управляющего ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Казань Республики Татарстан) по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения. Арбитражному управляющему ФИО1 объявлено устное замечание.  

Резолютивная часть решения от 10.04.2025 размещена в разделе «Картотека арбитражных дел» официального сайта Федеральные арбитражные суды Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации (http://kad.arbitr.ru) 11.04.2025.  

14.04.2025 (загружено через систему «Мой Арбитр» 29.05.2023) в материалы дела от Управления федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю поступило ходатайство о составлении мотивированного решения.  

Российской Федерации по заявлению лица, участвующего в деле, по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства, арбитражный суд составляет мотивированное решение. Заявление о составлении мотивированного решения арбитражного суда может быть подано в течение пяти дней со дня размещения решения, принятого в порядке упрощенного производства, на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». В этом случае арбитражным судом решение принимается по правилам, установленным главой 20 Кодекса, если иное не вытекает из особенностей, установленных главой 29 Кодекса. Мотивированное решение арбитражного суда изготавливается в течение пяти дней со дня поступления от лица, участвующего в деле, соответствующего заявления.  

При рассмотрении данного дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства.  

Настоящее заявление рассматривается в порядке, предусмотренном главами 25, 29 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.  

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, в том числе, имелись ли событие административного правонарушения и факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения, а также определяет меры административной ответственности.  

На основании части 5 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам о привлечении к административной ответственности обязанность  

доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.  

Согласно части 2 статьи 202 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации производство по делам о привлечении к административной ответственности возбуждается на основании заявлений органов и должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях.  

Пунктом 10 статьи 28.3 КоАП РФ предусмотрено, что протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.13 настоящего Кодекса, вправе составлять должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.  

В соответствии с пунктом 1 Постановления Правительства Российской Федерации от 03.02.2005 № 52 «О регулирующем органе, осуществляющем контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих» регулирующим органом, осуществляющим контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, является Федеральная регистрационная служба.  

Согласно пункту 1 Общего положения о территориальном органе Федеральной регистрационной службы по субъекту (субъектам) Российской Федерации (далее - Общее положение), утвержденного Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 03.12.2004 № 183, территориальный орган Федеральной регистрационной службы по субъекту (субъектам) Российской Федерации - главное управление (управление) Федеральной регистрационной службы по субъекту (субъектам) Российской Федерации.  

В соответствии с пунктом 7 Общего положения Управление вправе составлять протоколы об административных правонарушениях, осуществлять иные предусмотренные законодательством Российской Федерации действия, необходимые для реализации своих полномочий.  

Согласно пункту 5 Общего положения основной задачей Управления Федеральной регистрационной службы по субъекту Российской Федерации является, в том числе осуществление контроля за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.  

Указом Президента Российской Федерации от 25.12.2008 № 1847 Федеральная регистрационная служба переименована в Федеральную службу государственной регистрации, кадастра и картографии.  

В соответствии с пунктом 1 Положения «О Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии», утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.06.2009 № 457 (далее по тексту - Постановления от 01.06.2009 № 457), Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции, в том числе, контроля (надзора) за деятельностью арбитражных управляющих и саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.  

По пунктам 5.1.9., 5.5. и 5.8.2 Положения от 01.06.2009 № 457 Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии осуществляет в установленном законодательством Российской Федерации порядке контроль (надзор) за соблюдением саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих федеральных законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций; составляет в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, протоколы об административных правонарушениях; обращается в суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности.  

Согласно п. 10 ч. 2 ст. 28.3 КоАП РФ, Положения «О федеральной службе  

государственной регистрации, кадастра и картографии», утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.06.2009 № 457 (в редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 15.11.2021 № 1941), п. 7.1.25, п. 7.4.2 Положения об Управлении Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю, утвержденному Приказом Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии от 30.05.2016 № П/0263, Приказа Министерства экономического развития РФ от 25.09.2017 № 478 «Об утверждении Перечня должностных лиц Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях, и о признании утратившими силу некоторых приказов Минэкономразвития России» ведущим специалистом-экспертом отдела по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю ФИО4 в отношении ФИО1 22.01.2025 составлен протокол № 00062425 об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.  

Протокол об административном правонарушении составлен в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности, который надлежащим образом извещен о дате, времени, месте составления протокола об административном правонарушении. Факт надлежащего уведомления подтверждается представленными в материалы дела документами.  

Содержание протокола соответствует требованиям статьи 28.2 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.  

На основании изложенного, суд приходит к выводу, что требования к порядку составления протокола об административным правонарушении, установленные статьями 28.2, 28.5 КоАП РФ, административным органом соблюдены.  

От ФИО1 в материалы дела поступил отзыв на заявление.  

В силу части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.  

В соответствии с частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.  

Объективная сторона вменяемого арбитражному управляющему правонарушения состоит в неисполнении им обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).  

Как следует из материалов дела, административный орган ссылается на неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее также Закона о банкротстве), выразившихся в:  

- непроведении анализа финансового состояния ФИО2, невыявлении 

признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства должника 1, непредставление в  

арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) соответствующих заключений в срок до 29.02.2024;  

- непредставление анализа финансового состояния ФИО3, непроведение анализа финансового состояния должника 2, невыявление признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства, непредставление заключения о наличии (отсутствии)  

признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должника 2 в срок до 29.01.2024 в Арбитражный суд Красноярского края;  

- непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14040/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 1 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 27.02.2024;  

- непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14040/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 1 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 29.05.2024;  

- непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) отчетов финансового управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника 2 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчетах сведения, в срок до 24.01.2024;  

- непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 2 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 01.04.2024;  

- непринятии мер, направленных на выявление имущества должника 1, находящегося в жилом помещении, в котором фактически должник 1 проживает, в срок до 04.03.2024.  

Из материалов дела судом установлены следующие обстоятельства.  

1. ФИО5 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, урож. д. Березовый Лог Ужурского района Красноярского края, ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>, адрес регистрации: 

<

...>) (далее - должник 1) обратилась в Арбитражный суд Красноярского края (ул. Ленина, д. 1, 

<

...>) с заявлением о признании себя банкротом.  

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 30.06.2023 по делу № А33-14040/2023 заявление о признании гражданина банкротом принято к производству.  

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 08.09.2023 (резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 04.09.2023) по делу № А33-14040/2023 должник 1 признан банкротом, в отношении него введена процедура реализации имущества сроком до 04.03.2024. Финансовым управляющим утвержден ФИО1. Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 29.02.2024.  

Определениями Арбитражного суда Красноярского края от 06.03.2024, от 07.06.2024, от 13.01.2025 по делу № А33-14040/2023 срок реализации имущества должника 1 продлевался до 04.06.2024, до 04.08.2024, до 02.04.2025, соответственно.  

2. ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., урож. п. Главстан Орджоникидзевского района Красноярского края, ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>, адрес регистрации: 662255, 

<

...>) (далее - должник 2) обратилась в Арбитражный суд Красноярского края (ул. Ленина, д. 1, 

<

...>) с заявлением о признании себя банкротом.  

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 23.05.2023 по делу № А33-14043/2023 заявление о признании гражданина банкротом принято к производству.  

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 11.08.2023 (резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 04.08.2023) по делу № А33-14043/2023 должник 2 признан банкротом, в отношении него введена процедура реализации имущества сроком до 04.02.2024. Финансовым управляющим утвержден ФИО1. Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 29.01.2024.  

Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 29.01.2024 по делу № А33-14043/2023 судебное заседание отложено на 08.04.2024.  

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 22.04.2024 о делу № АЗЗ-14043/2023 срок реализации имущества должника 2 продлен до 04.07.2024.  

Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 27.06.2024 по делу № А33-14043/2023 судебное заседание отложено на 26.08.2024.  

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 09.09.2024 по делу № А33-14043/2023 процедура реализации имущества должника 2 завершена.  

1. По первому эпизоду арбитражному управляющему ФИО1 вменяется правонарушение, выразившиеся в непроведении анализа финансового состояния ФИО2, невыявлении признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства должника 1, непредставление в арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) соответствующих заключений в срок до 29.02.2024.  

В соответствии с п. 1 ст. 213.1 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III. 1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.  

Согласно с абз. 3, 9 п. 2 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.  

В соответствии с абз. 3, 4 п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан проводить анализ финансового состояния гражданина, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.  

Пунктом 1 ст. 213.1 Закона о банкротстве предусмотрено, что отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III. 1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.  

Обязанности по выявлению признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, проведению анализа финансового состояния должника являются универсальными и не ограничены какой-либо конкретной процедурой банкротства, будь то реструктуризация или реализация имущества гражданина.  

Обязанность по проведению анализа финансового состояния должника, выявлению признаков фиктивного и преднамеренного банкротства подлежит исполнению финансовым управляющим в процедуре реализации, в случае если процедура реструктуризации в отношении гражданина не вводилась.  

Соответствующие обязанности должны быть исполнены в рамках первоначального срока, на который введена процедура реализации.  

В соответствии с абз. 3 п. 1 Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 № 367 (далее - Правила проведения финансового анализа) документы, содержащие анализ финансового состояния должника, представляются арбитражным управляющим собранию (комитету) кредиторов, в арбитражный суд, в производстве которого находится дело о несостоятельности (банкротстве) должника, в порядке, установленном Законом о банкротстве, а также саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой он является, при проведении проверки его деятельности.  

Законом о банкротстве не указаны конкретные действия, которые должны быть выполнены финансовым управляющим в целях проведения анализа финансового состояния должника. Правила проведения арбитражным управляющим финансового анализа физического лица не разработаны, определенные в отношении должника - юридического лица критерии анализа финансового состояния должника неприменимы к должнику - физическому лицу.  

Вместе с тем, с учетом имеющихся правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, предполагается, что в целях анализа активов и пассивов должника финансовым управляющим должны быть проведены мероприятия по установлению принадлежащего должнику имущества, которое может быть зарегистрировано, в том числе, за супругой должника, по установлению имеющегося у должника движимого имущества, не подлежащего регистрации, но возможного к реализации, в том числе, приобретенного за счет кредитных денежных средств, наиболее вероятным местом нахождения которого является жилое помещение должника. Указанное предполагает выполнение соответствующих мероприятий, в том числе, по осмотру жилого помещения должника, по установлению целей расходования кредитных денежных средств и так далее.  

Порядок выявления признаков преднамеренного и фиктивного банкротства регулируется Временными правилами проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 855 (далее - Временные правила).  

Пунктом 14 Временных правил предусмотрено, что по результатам проверки арбитражным управляющим составляется заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства. Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства включает в себя, в том числе: расчеты и обоснования вывода о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного банкротства с указанием сделок должника и действий (бездействия) органов управления должника, проанализированных арбитражным управляющим, а также сделок должника или действий (бездействия) органов управления должника, которые стали причиной или могли стать причиной возникновения или увеличения неплатежеспособности и (или) причинили реальный ущерб должнику в денежной форме, вместе с расчетом такого ущерба (при наличии возможности определить его величину) (пп. «ж»); обоснование невозможности проведения проверки (при отсутствии необходимых документов) (пп. «з»).  

Пунктом 15 Временных правил установлено, что заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется собранию кредиторов, арбитражному суду, а также не позднее 10 рабочих дней после подписания - в органы, должностные лица которых уполномочены в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.12 Кодекса, для принятия решения о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.  

Согласно правовой позиции, изложенной в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 10.09.2013 № 4501/13, непроведение проверки наличия (отсутствия) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, не составление заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства нарушает право кредиторов на владение информацией о причинах уменьшения активов должника, о правомерности действий контролирующих должника лиц по выбытию активов и не позволяет своевременно рассмотреть вопрос об оспаривании сделок должника, повлекших существенное уменьшение активов или увеличение обязательств, о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности, в том числе и субсидиарной, в пределах срока исковой давности.  

В ходе административного расследования Управлением были установлены следующие обстоятельства.  

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 08.09.2023 (резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 04.09.2023) по делу № А33-14040/2023 должник 1 признан банкротом, в отношении него введена процедура реализации имущества сроком до 04.03.2024. Финансовым управляющим утвержден ФИО1. Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 29.02.2024.  

Поскольку судебное заседание по рассмотрению итогов процедуры банкротства должника 1 решением Арбитражного суда Красноярского края от 08.09.2023 по делу № А33-14040/2023 назначено на 29.02.2024, то финансовому управляющему имуществом должника 1 ФИО1 надлежало до указанной даты (до 29.02.2024) провести работу по анализу финансового состояния должника 1, выявлению признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства, анализу сделок должника 1, представить соответствующие документы и заключение в Арбитражный суд Красноярского края.  

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 06.03.2024 по делу № А33-14040/2023 срок реализации имущества должника продлен до 04.06.2024.  

При ознакомлении в Арбитражном суде Красноярского края с материалами дела № А33-14040/2023 Управлением установлено, что 28.02.2024 ФИО1 в арбитражный суд посредством системы «Мой Арбитр» направлены:  

- ходатайство о продлении срока реализации имущества гражданина;  

- отчет финансового управляющего о своей деятельности и о результатах проведения реализации имущества от 28.02.2024;  

Иные документы, в том числе анализ финансового состояния должника 1, заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и (или) фиктивного банкротства должника 1, содержащее анализ сделок должника 1, ФИО1 в срок до 29.02.2024 в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.  

Отчет финансового управляющего от 28.02.2024 не содержит сведений о проведении ФИО1 работы по анализу финансового состояния должника 1, выявлению признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должника 1, а также анализу сделок должника 1.  

Сообщение № 14499370 о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства размещено ФИО1 в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве (далее - ЕФРСБ) 28.05.2024, однако документы к указанному сообщению не прикреплены.  

Как следует из протокола и материалов дела, 09.12.2024 в Управление поступило письмо ППК «Роскадастр» № 1-6/25110/24, согласно которому ФИО1 были направлены запросы с целью получения выписки из Единого государственного реестра недвижимости (далее - ЕГРН) о правах отдельного лица на имевшиеся (имеющиеся) у него объекты недвижимости. Ответ на запрос направлен финансовом управляющему 30.10.2023 № КУВИ-001/2023-243502014, направленный в виде ссылки на электронный документ по адресу электронной почты, указанному в данном запросе: ivan.arbitr221@gmail.com.  

16.12.2024 в Управление поступило письмо от ОСФР по Красноярскому краю, датированное 12.12.2024 № ОЩ-21-031118249-к. В вышеуказанном письме указано, что ФИО2 является получателем страховой пенсии по старости с 14.06.2022, также она является получателем ежемесячного пособия в связи с рождением и воспитанием ребенка. Управлением установлено, что финансовым управляющим ФИО1 28.10.2023 был направлен запрос в ОСФР по Красноярскому краю. Ответ получен 20.11.2023 № ЕБ-21-04/189050-К.  

При ознакомлении с материалами дела № А33-14040/2023, а именно, отчетом финансового управляющего о своей деятельности от 28.02.2024 установлено, что  

ФИО1 направлены следующие запросы в государственные и регистрирующие органы:  

- 28.10.2023 направлен запрос о предоставлении сведений о выплате должнику пособий по безработице (23.11.2023 получен ответ);  

- 28.10.2023 в службу Гостехнадзора по краю (ответ не получен); - 28.10.2023 в Госавтоинспекцию по Красноярскому краю (ответ не получен); - 28.10.2023 в ОСФР (05.12.2023 получен ответ); 

- 28.10.2023 в Межрайонную инспекцию федеральной налоговой службы № 12 по Красноярскому краю (ответ получен 15.12.2023)  

- 28.10.2023 в Главное Управление МЧС России по Красноярскому краю (ответ получен 20.11.2023);  

- 10.11.2023 направлен запрос в КИВИ БАНК (26.12.2023 получен ответ); - 10.11.2023 направлен запрос в ПОЧТА БАНК (10.01.2024 получен ответ). 

Соответственно, большая часть ответов на запросы получена ФИО1 до даты судебного заседания, назначенного на 29.02.2024.  

Финансовый управляющий обязан анализировать имущественное положение должника, совершенные им сделки в установленный Законом о банкротстве срок на основании тех документов, который имеются у арбитражного управляющего на дату проведения такого анализа, неполучение каких-либо документов не является основанием для отложения срока проведения такого анализа.  

При этом, фактически анализ финансового состояния составлен и проведен ФИО1 18.12.2024, что следует из документа «Анализ финансового состояния гражданина ФИО2». Анализ финансового состояния и заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства должника 1 представлены финансовым управляющим ФИО1 в арбитражный суд после ознакомления с материалами дела о банкротстве должника 1 должностным лицом (после 05.12.2024).  

Доказательства, подтверждающие невозможность своевременного представления ФИО1 в материалы дела № А33-14040/2023 анализа финансового состояния ФИО2, заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и (или) фиктивного банкротства должника 1, анализа сделок должника 1 в ходе административного расследования Управлением не установлены, ФИО1 не представлены.  

На основании вышеизложенных обстоятельств суд приходит к выводу о доказанности Управлением факта совершения правонарушения, выразившегося в неисполнении обязанностей, предусмотренных абз. 3, 9 п. 2, п. 4 ст. 20.3, абз. 3, 4 п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве, абз. 3 п. 1 Правил проведения финансового анализа, п. 14, п. 15 Временных правил, что выразилось в непроведении анализа финансового состояния ФИО2, невыявлении признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства должника 1, непредставлении в арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) соответствующих заключений в срок до 29.02.2024.  

2. По второму эпизоду арбитражному управляющему ФИО1 вменяется правонарушение, выразившиеся в непредставление анализа финансового состояния ФИО3, непроведение анализа финансового состояния должника 2, невыявление признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства, непредставление заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должника 2 в срок до 29.01.2024 в Арбитражный суд Красноярского края.  

В ходе административного расследования Управлением были установлены следующие обстоятельства.  

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 11.08.2023 (резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 04.08.2023) по делу № А33-14043/2023 должник  

2 признан банкротом, в отношении него введена процедура реализации имущества сроком до 04.02.2024. Финансовым управляющим утвержден ФИО1. Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 29.01.2024.  

Поскольку судебное заседание по рассмотрению итогов процедуры банкротства должника 2 решением Арбитражного суда Красноярского края от 11.08.2023 по делу № А33-14043/2023 назначено на 29.01.2024, то финансовому управляющему имуществом должника 2 ФИО1 надлежало до указанной даты (до 29.01.2024) провести работу по анализу финансового состояния должника 2, выявлению признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства, анализу сделок должника 2, представить соответствующие документы и заключение в Арбитражный суд Красноярского края.  

Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 29.01.2024 по делу № А33-14043/2023 судебное заседание отложено на 08.04.2024.  

При ознакомлении в Арбитражном суде Красноярского края с материалами дела № А33-14043/2023 установлено, что 26.01.2024 ФИО1 в арбитражный суд посредством системы «Мой Арбитр» направлено только ходатайство о продлении срока реализации имущества гражданина.  

Иные документы, в том числе анализ финансового состояния должника 2, заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и (или) фиктивного банкротства должника 2, содержащее анализ сделок должника 2, ФИО1 в срок до 29.01.2024 в Арбитражный суд Красноярского края не представлены.  

Управлением установлено, что 05.04.2024 финансовый управляющий ФИО1 представил в Арбитражный суд Красноярского края отчет финансового управляющего о своей деятельности, однако он не содержит сведений о проведении ФИО1 анализа финансового состояния должника 2, принятию мер по выявлению признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должника 2.  

Также при ознакомлении в Арбитражном суде Красноярского края с материалами дела № А33-14043/2023 Управлением установлено, что фактически анализ финансового состояния должника 2 проведен и составлен ФИО1 26.06.2024, что следует из документа «Анализ финансового состояния ФИО3». Представлены документы: анализ финансового состояния должника 2, заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства в Арбитражный суд Красноярского края только 28.06.2024.  

Сообщение № 14088513 о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства размещено ФИО1 в ЕФРСБ 05.04.2024. Документы прикреплены к указанному сообщению не были.  

Из протокола и материалов дела следует, что 09.12.2024 в Управление поступило письмо ППК «Роскадастр» № 1-6/25110/24, согласно которому ФИО1 были направлены запросы с целью получения выписки из Единого государственного реестра недвижимости (далее - ЕГРН) о правах отдельного лица на имевшиеся (имеющиеся) у него объекты недвижимости. Ответ на запрос направлен финансовом управляющему 18.08.2023 № КУВИ-001/2023-188805995, направленный в виде ссылки на электронный документ по адресу электронной почты, указанному в данном запросе: ivan.arbitr221@gmail.com.  

09.01.2025 в Управление поступило письмо от 28.12.2024 № 112Р/22165 от ГУ МВД России по Красноярскому краю, согласно которому в отношении имущества ФИО3 зарегистрирован запрос от финансового управляющего о предоставлении сведений. 29.09.2023 направлен ответ на запрос ФИО1  

Кроме прочего, при ознакомлении с материалами дела № А33-14043/2023 Управлением установлено, что ФИО1 были направлены следующие запросы в государственные и регистрирующие органы:  

- 30.08.2023 работодателю должника - Муниципальному унитарному предприятию жилищно-коммунального хозяйства закрытого административно-территориального образования «Солнечный» Красноярского края (ответ получен 20.09.2023);  

- 30.08.2023 направлен в акционерное общество «АЛЬФА-БАНК» (ответ получен 04.10.2023);  

- 30.08.2023 направлен в акционерное общество «Тинькофф» (ответ получен 04.10.2023);  

- 30.08.2023 направлен запрос в публичное акционерное общество «Сбербанк» (ответ получен 25.09.2023);  

- 30.08.2023 направлен запрос в Межрайонную инспекцию федеральной налоговой службы № 4 по Красноярскому краю (ответ получен 04.10.2023);  

- 30.08.2023 направлен в публичное акционерное общество «МТС- БАНК» (ответ получен 04.10.2023);  

- 30.08.2023 в Службу Гостехнадзора по Красноярскому краю (ответ получен 09.10.2023);  

- 30.08.2023 направлен запрос в акционерное общество «РОССЕЛЬХОЗБАНК» (ответ поступил 04.10.2023);  

- 30.08.2023 в Главное Управление МЧС России по Красноярскому краю (ответ получен 20.09.2023);  

- 30.08.2023 в Отделение фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (ответ получен 04.10.2023);  

- 30.08.2023 направлен запрос в Главное Управление МЧС России по Красноярскому краю об имеющемся имуществе супруга должника с целью выявления имущества должника, находящегося в совместной собственностью с супругом (ответ не получен).  

- 30.08.2023 в Госавтоинспекцию по Красноярскому краю (ответ не получен);  

Соответственно, большая часть ответов на запросы получена ФИО1 до даты судебного заседания 29.01.2024.  

Финансовый управляющий обязан анализировать имущественное положение должника, совершенные им сделки в установленный Законом о банкротстве срок на основании тех документов, которые имеются у арбитражного управляющего на дату проведения такого анализа, неполучение каких-либо документов не является основанием для отложения срока проведения такого анализа.  

Соответственно, вышеуказанные ответы государственных органов арбитражный управляющий мог и должен был проанализировать, сделать выводы относительно целей проведения анализа сделок должника 2, наличия (отсутствия) признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства должника и предоставить в суд в рамках первоначального срока, на который введена процедура банкротства, соответствующие заключения.  

При этом, Закон о банкротстве не содержит запрета на уточнение финансовым управляющим ранее сделанных выводов и заключений. Соответственно, сведения, а также выводы, указанные арбитражным управляющим в заключении о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, в анализе финансового состояния, на дату судебного заседания по итогам процедуры реализации имущества гражданина, в последующем могут быть скорректированы управляющим с учетом получения новой информации.  

Следовательно, ФИО1 имел возможность при своевременном и надлежащем исполнении своих обязанностей составить и представить в Арбитражный суд Красноярского края анализ финансового состояния должника 2, заключение о наличии или отсутствии признаков преднамеренного и (или) фиктивного банкротства.  

Доказательства, подтверждающие невозможность своевременного составления и представления ФИО1 в материалы дела № А33-14043/2023 анализа финансового состояния ФИО3, заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и (или) фиктивного банкротства должника 2, анализа сделок должника  

2, в ходе административного расследования Управлением не установлены, ФИО1 не представлены.  

Представление анализа финансового состояния должника 2, заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства за рамками срока, установленного решением от 11.08.2023, не свидетельствует о надлежащем исполнении обязанностей финансовым управляющим ФИО1  

На основании вышеизложенных обстоятельств суд приходит к выводу о доказанности Управлением факта совершения правонарушения, выразившегося в неисполнении обязанностей, предусмотренных абз. 3, 9 п. 2, п. 4 ст. 20.3, абз. 3, 4 п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве, абз. 3 п. 1 Правил проведения финансового анализа, п. 14, п. 15 Временных правил, что выразилось в непредставлении анализа финансового состояния ФИО3, непроведении анализа финансового состояния должника 2, невыявление признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства, непредставлении заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должника 2 в срок до 29.01.2024 в Арбитражный суд Красноярского края.  

3. По третьему эпизоду арбитражному управляющему ФИО1 вменяется правонарушение, выразившиеся в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14040/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 1 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 27.02.2024.  

В соответствии с п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.  

Пунктом 1 ст. 213.1 Закона о банкротстве установлено, что отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III. 1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.  

Учитывая, что процедура реализации имущества должника сопоставима с процедурой конкурсного производства, то к проведению процедуры реализации имущества в части, неурегулированной положениями главы X Закона о банкротстве, применяются положения главы VII Закона о банкротства, регулирующей порядок проведения конкурсного производства.  

Пунктом 3 ст. 133 Закона о банкротстве предусмотрено, что отчет об использовании 

денежных средств должника конкурсный управляющий представляет в арбитражный суд, собранию кредиторов (комитету кредиторов) но не чаще чем один раз в месяц.  

Согласно п. 3 ст. 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставить арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.  

Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего (далее - Общие правила подготовки отчетов) утверждены Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299.  

Пунктом 4 Общих правил подготовки отчетов установлено, что отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.  

Пунктами 11, 13 Общих правил подготовки отчетов установлено, что к отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства, об использовании денежных средств должника прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения.  

Типовой формой отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства предусмотрено, что к отчету прилагаются документы, подтверждающие сведения, указанные в отчете:  

1. Копия реестра требований кредиторов на дату составления отчета с указанием размера погашенных и непогашенных требований кредиторов.  

2. Документы, подтверждающие погашение требований кредиторов. 

3. Документы, подтверждающие продажу имущества должника (договоры купли- продажи, иные документы.  

4. Иные документы. 

В соответствии с типовой формой отчета конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника к отчету прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в отчете сведения.  

В ходе административного расследования Управлением были установлены следующие обстоятельства.  

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 08.09.2023 (резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 04.09.2023) по делу № A33-14040/2023 должник 1 признан банкротом, в отношении него введена процедура реализации имущества сроком до 04.03.2024. Финансовым управляющим утвержден ФИО1. Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 29.02.2024.  

Вышеуказанным решением суд обязал ФИО1, кроме прочего, представить в материалы дела № А33-14040/2023 не позднее чем за пять дней до даты судебного разбирательства (то есть в срок до 27.02.2024) отчет финансового управляющего о своей деятельности и отчет о движении денежных средств с документальным обоснованием.  

При ознакомлении в Арбитражном суде Красноярского края с материалами дела № А33-14040/2023 Управлением установлено, что 28.02.2024 (документы зарегистрированы в суде 29.02.2024) ФИО1 в арбитражный суд посредством системы «Мой Арбитр» направлены:  

- ходатайство о продлении реализации имущества гражданина; - отчет финансового управляющего о своей деятельности от 28.02.2024. 

Иные документы одновременно с отчетом финансового управляющего от 28.02.2024 ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.  

Указанный отчет финансового управляющего от 28.02.2024 содержит, в том числе сведения о:  

- направлении финансовым управляющим запросов в государственные органы и получении ответов на указанные запросы, а также направлении в кредитные организации уведомлений-запросов о введении в отношении должника 1 процедуры банкротства;  

- расходах финансового управляющего в процедуре реализации имущества (первая очередь текущих обязательств должника 1) в размере 16 070,78 руб. (на опубликование сведений в газете «Коммерсантъ» и ЕФРСБ, почтовые услуги).  

Вместе с тем, документы, подтверждающие указанные сведения (запросы в государственные органы и кредитные организации, а также ответы на них, документы, подтверждающие расходы ФИО1), к отчету финансового управляющего от 28.02.2024 не приложены.  

При этом, отчет финансового управляющего об использовании денежных средств должника 1 не представлен ФИО1 в материалы дела № А33-14040/2023 в срок до 27.02.2024.  

Доказательства, подтверждающие невозможность своевременного составления и представления ФИО1 в материалы дела № А33-14040/2023 отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 1, совместно с документами, подтверждающими сведения в отчетах, в ходе административного расследования Управлением не установлены, ФИО1 не представлены.  

В отзыве на заявление Управления ФИО1 указывает, что при исполнении своих обязанностей финансовым управляющим было выявлено недвижимое имущество подлежащее реализации – земельный участок по адресу: Красноярский край, Ужурский район, кадастровый номер:24:39:5505005:349.  

25.01.2024 в арбитражный суд направлено ходатайство об утверждении положения о порядке, условиях и о сроках реализации имущества должника.  

Определением арбитражного суда от 05.02.2024 принято ходатайство об утверждении положения и назначено судебное заседание 09.04.2024.  

Определением арбитражного суда от 09.04.2024 утвердил положения о порядке, условиях и о сроках реализации имущества должника ФИО2.  

ФИО1 указывает, что исходя из его практики продажа посредством аукциона, повторного аукциона, публичного предложения происходит в течение 3-4 месяцев. То есть, на момент отправки ходатайства о продлении процедуры реализации имущества отчет об использовании денежных средств мог быть не актуальным. В связи с этим отчет не был приложен к ходатайству о продлении процедуры реализации имущества с целью избежания введения в заблуждение участников дела о текущем состоянии процедуры.  

Возражения ФИО1 отклоняются судом, поскольку Законом о банкротстве на арбитражного управляющего возложена обязанность по представлению в материалы дела о банкротстве должника отчета финансового управляющего об использовании денежных средств с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения. Арбитражный управляющий обязан предоставить отчет с отражением в нем актуальных сведений на дату представления отчета. Кроме того, суд учитывает, что положения Закона о банкротстве не содержат запрет на представление в материалы дела уточнений или дополнений к отчету, равно как и не содержат запрет на представление уточнённого отчета о движении денежных средств к дате судебного заседания с отражением всех актуальных данных на дату представления отчета.  

На основании вышеизложенных обстоятельств суд приходит к выводу о доказанности Управлением факта совершения правонарушения, выразившегося в неисполнении обязанностей, предусмотренных п. 4 ст. 20.3, п. 3 ст. 133 Закона о банкротстве, п. 4,13 Общих правил подготовки отчетов, что выразилось в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14040/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 1 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 27.02.2024.  

4. По четвертому эпизоду арбитражному управляющему ФИО1 вменяется правонарушение, выразившиеся в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14040/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 1 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 29.05.2024.  

В ходе административного расследования Управлением были установлены следующие обстоятельства.  

Определением Арбитражного суда Красноярского края 06.03.2024 по делу № А33-14040/2023 суд продлил процедуру реализации имущества должника 1 до 04.06.2024.  

Вышеуказанным определением суд обязал ФИО1 представить в материалы дела № А33-14040/2023 в срок до 29.05.2024 отчет о своей деятельности, а также отчет о поступлении и использовании денежных средств должника 1 совместно с документами, подтверждающими сведения в отчетах.  

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 07.06.2024 по делу № А33-14040/2023 процедура реализации имущества должника 1 продлена до 04.08.2024.  

Из вышеуказанного определения следует, что отчет финансового управляющего о поступлении и использовании денежных средств должника 1 совместно с документами,  

подтверждающими сведения в отчете, не представлялся ФИО1 в срок до 29.05.2024.  

Управлением при ознакомлении с материалами дела должника 1 № А33-14040/2023 установлено, что 28.05.2024 (документы зарегистрированы в суде 29.05.2024) финансовым управляющим ФИО1 представлены ходатайство о продлении срока, отчет финансового управляющего о своей деятельности.  

Иные документы одновременно с отчетом финансового управляющего от ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.  

Указанный отчет финансового управляющего о своей деятельности содержит, в том числе сведения о:  

- направлении финансовым управляющим запросов в государственные органы и получении ответов на указанные запросы, а также направлении в кредитные организации уведомлений-запросов о введении в отношении должника 1 процедуры банкротства;  

- расходах финансового управляющего в процедуре реализации имущества (первая очередь текущих обязательств должника 1) в размере 17 673,89 руб. (на опубликование сведений в газете «Коммерсантъ» и ЕФРСБ, почтовые услуги).  

Вместе с тем, документы, подтверждающие указанные сведения (запросы в государственные органы и кредитные организации, а также ответы на них, документы, подтверждающие расходы ФИО1), к отчету финансового управляющего от 28.05.2024 не приложены.  

При этом, отчет финансового управляющего об использовании денежных средств должника 1 не представлен ФИО1 в материалы дела № А33-14040/2023 совсем.  

Доказательства, подтверждающие невозможность своевременного составления и представления ФИО1 в материалы дела № А33-14040/2023 в срок до 29.05.2024 отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 1, совместно с документами, подтверждающими сведения в отчете, в ходе административного расследования Управлением не установлены, ФИО1 не представлены.  

Возражения ФИО1 отклонены судом выше в настоящем решении. 

На основании вышеизложенных обстоятельств суд приходит к выводу о доказанности Управлением факта совершения правонарушения, выразившегося в неисполнении обязанностей, предусмотренных п. 4 ст. 20.3, п. 3 ст. 133 Закона о банкротстве, п. 4,13 Общих правил подготовки отчетов, что выразилось в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14040/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 1 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 29.05.2024.  

5. По пятому эпизоду арбитражному управляющему ФИО1 вменяется правонарушение, выразившиеся в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) отчетов финансового управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника 2 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчетах сведения, в срок до 24.01.2024.  

В ходе административного расследования Управлением были установлены следующие обстоятельства.  

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 11.08.2023 (резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 04.08.2023) по делу № А33-14043/2023 должник 2 признан банкротом, в отношении него введена процедура реализации имущества сроком до 04.02.2024. Финансовым управляющим утвержден ФИО1. Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 29.01.2024.  

Вышеуказанным решением суд обязал ФИО1 кроме прочего представить в материалы дела № А33-14043/2023 не позднее чем за пять дней до даты судебного разбирательства (то есть в срок до 24.01.2024) отчет финансового управляющего о своей деятельности и отчет о движении денежных средств с документальным обоснованием.  

Из текста протокольного определения Арбитражного суда Красноярского края от 29.01.2024 по делу № А33-14043/2023 следует, что в срок до 24.01.2024 ФИО1 отчеты финансового управляющего о своей деятельности и о движении денежных средств должника 2 совместно с документами, подтверждающими сведения в отчетах, в материалы дела № АЗЗ-14043/2023 не представлялись.  

Управлением при ознакомлении с материалами дела должника 2 № А33-14043/2023 установлено, что 26.01.2024 финансовым управляющим ФИО1 в Арбитражный суд Красноясркого края посредством системы «Кад Арбитр» представлено только ходатайство о продлении срока реализации имущества.  

Отчеты финансового управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника 2 совместно с документами, подтверждающими сведения в них, ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.  

Доказательства, подтверждающие невозможность своевременного составления и представления ФИО1 в материалы дела № А33-14043/2023 в срок до 24.01.2024 отчетов финансового управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника 2, совместно с документами, подтверждающими сведения в отчетах, в ходе административного расследования Управлением не установлены, ФИО1 не представлены.  

В отзыве на заявление Управления ФИО1 указывает, что 18.10.2023 в арбитражный суд направлено ходатайство об утверждении положения о порядке, условиях и о сроках реализации имущества должника.  

Определением арбитражного суда от 20.10.2023 утверждено положения о порядке, условиях и о сроках реализации имущества должника ФИО3.  

Указанные возражения отклоняются судом по основаниям указанным выше в настоящем решении.  

На основании вышеизложенных обстоятельств суд приходит к выводу о доказанности Управлением факта совершения правонарушения, выразившегося в неисполнении обязанностей, предусмотренных п. 4 ст. 20.3, п. 3 ст. 133, п. 3 ст. 143 Закона о банкротстве, п. 4, 11, 13 Общих правил подготовки отчетов, что выразилось в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) отчетов финансового управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника 2 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчетах сведения, в срок до 24.01.2024.  

6. По шестому эпизоду арбитражному управляющему ФИО1 вменяется правонарушение, выразившиеся в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 2 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 01.04.2024.  

В ходе административного расследования Управлением были установлены следующие обстоятельства.  

Протокольным определением Арбитражного суда Красноярского края от 29.01.2024 по делу № А33-14043/2023 судебное заседание отложено на 08.04.2024.  

Вышеуказанным протокольным определением суд обязал ФИО1 представить в материалы дела № А33-14043/2023 в срок до 01.04.2024 отчет финансового управляющего о своей деятельности и о движении денежных средств должника 2 с документальным обоснованием.  

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 22.04.2024 по делу № АЗЗ-14043/2023 срок реализации имущества должника 2 продлен до 27.06.2024.  

Управлением при ознакомлении с материалами дела должника 2 № А33-14043/2023 установлено, что 05.04.2024 финансовым управляющим ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края посредством системы «МойАрбитр» представлены: ходатайство о продлении срока реализации имущества, отчет финансового состояния о своей деятельности от 25.03.2024.  

Отчет финансового управляющего об использовании денежных средств должника 2 совместно с документами, подтверждающими сведения в них, ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.  

Доказательства, подтверждающие невозможность своевременного составления и представления ФИО1 в материалы дела № А33-14043/2023 в срок до 01.04.2024 отчета финансового управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника 2, совместно с документами, подтверждающими сведения в отчетах, в ходе административного расследования Управлением не установлены, ФИО1 не представлены.  

Иные документы одновременно с отчетом финансового управляющего от ФИО1 в Арбитражный суд Красноярского края не представлялись.  

Указанный отчет финансового управляющего о своей деятельности содержит, в том числе сведения о:  

- направлении финансовым управляющим запросов в государственные органы и получении ответов на указанные запросы, а также направлении в кредитные организации уведомлений-запросов о введении в отношении должника 2 процедуры банкротства;  

- расходах финансового управляющего в процедуре реализации имущества (первая очередь текущих обязательств должника 1) в размере 17 780,75 руб. (на опубликование сведений в газете «Коммерсантъ» и ЕФРСБ, почтовые услуги).  

Вместе с тем, документы, подтверждающие указанные сведения (запросы в государственные органы и кредитные организации, а также ответы на них, документы, подтверждающие расходы ФИО1), к отчету финансового управляющего от 25.03.2024 не приложены.  

При этом, отчет финансового управляющего об использовании денежных средств должника 2 не представлен ФИО1 в материалы дела № А33-14043/2023 вовсе.  

Доказательства, подтверждающие невозможность своевременного составления и представления ФИО1 в материалы дела № А33-14043/2023 в срок до 01.04.2025 отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 2, совместно с документами, подтверждающими сведения в отчетах, в ходе административного расследования Управлением не установлены, ФИО1 не представлены.  

На основании вышеизложенных обстоятельств суд приходит к выводу о доказанности Управлением факта совершения правонарушения, выразившегося в неисполнении обязанностей, предусмотренных п. 4 ст. 20.3, п. 3 ст. 133 Закона о банкротстве, п. 4,13 Общих правил подготовки отчетов, что выразилось в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 2 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 01.04.2024.  

7. По седьмому эпизоду арбитражному управляющему ФИО1 вменяется правонарушение, выразившиеся в непринятии мер, направленных на выявление имущества должника 1, находящегося в жилом помещении, в котором фактически должник 1 проживает, в срок до 04.03.2024.  

В ходе административного расследования Управлением были установлены следующие обстоятельства.  

Из текста определения Арбитражного суда Красноярского края от 06.03.2024 по делу № А33-14040/2023 следует, что финансовым управляющим не выявлено у должника 1 имущество, подлежащее реализации.  

Доказательства проведения финансовым управляющим осмотра жилого помещения должника с целью составления описи всего имущества, находящегося в жилом помещении и выявлении имущества потенциально-пригодного к реализации, с приложением фотоматериалов, в материалы дела не представлены, несмотря на требования суда, изложенные в решении от 08.09.2023.  

Управлением при ознакомлении с материалами дела должника 1 № А33-14040/2023 установлено, что финансовым управляющим ФИО1 составлена опись имущества 20.11.2023, оценка имущества 10.01.2023. Согласно описи имущества должника 1 финансовым управляющим выявлена 1/16 доля земельного участка с кадастровым номером 24:39:5502005:349, квартира с кадастровым номером 24:39:0117002:137. Движимое имущество, денежные средства на расчетных счетах, наличные денежные средства, акции, ценные бумаги, ценное имущество, дебиторская задолженность финансовым управляющим ФИО1 не выявлены.  

В ходе административного расследования от ФИО1 по данному обстоятельству пояснения не поступали. Соответственно, учитывая выводы суда, сделанные в определении по делу № A33-14040/2023 от 06.03.2024, а также составленной описи имущества должника 1 до даты вынесения указанного определения, должностным лицом Управления сделан вывод, что ФИО1 в срок до 04.03.2024 меры к выявлению имущества должника, находящегося в жилом помещении и фактически проживающего в нем, финансовым управляющим ФИО1 не принимались.  

Отчеты финансового управляющего также не содержат информации о принятии мер к выявлению имущества, находящегося в жилом помещении должника 1.  

На основании вышеизложенных обстоятельств суд приходит к выводу о доказанности Управлением факта совершения правонарушения, выразившегося в неисполнении обязанностей, предусмотренных п. 4 ст. 20.3, абз. 2 п. 8 ст. 213.9, п. 1 ст. 213.25 Закона о банкротстве, в связи с непринятием мер, направленных на выявление имущества должника 1, находящегося в жилом помещении, в котором фактически должник 1 проживает, в срок до 04.03.2024.  

С учетом изложенных выше обстоятельств суд, приходит к выводу о том, что административный орган доказал наличие вины арбитражного управляющего во вменяемым ему правонарушениям, выразившихся в неисполнении обязанностей, предусмотренных:  

- абз. 3, 9 п. 2, п. 4 ст. 20.3, абз. 3, 4 п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве, абз. 3 п. 1 Правил проведения финансового анализа, п. 14, п. 15 Временных правил, что выразилось в непроведении анализа финансового состояния ФИО2, невыявлении признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства должника 1, непредставлении в арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) соответствующих заключений в срок до 29.02.2024;  

- абз. 3, 9 п. 2, п. 4 ст. 20.3, абз. 3, 4 п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве, абз. 3 п. 1 Правил проведения финансового анализа, п. 14, п. 15 Временных правил, что выразилось в непредставлении анализа финансового состояния ФИО3, непроведении анализа финансового состояния должника 2, невыявление признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства, непредставлении заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должника 2 в срок до 29.01.2024 в Арбитражный суд Красноярского края;  

- п. 4 ст. 20.3, п. 3 ст. 133 Закона о банкротстве, п. 4,13 Общих правил подготовки отчетов, что выразилось в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14040/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 1 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 27.02.2024;  

- п. 4 ст. 20.3, п. 3 ст. 133 Закона о банкротстве, п. 4,13 Общих правил подготовки отчетов, что выразилось в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14040/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 1 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 29.05.2024;  

- п. 4 ст. 20.3, п. 3 ст. 133, п. 3 ст. 143 Закона о банкротстве, п. 4, 11, 13 Общих правил подготовки отчетов, что выразилось в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) отчетов финансового управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника 2 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчетах сведения, в срок до 24.01.2024;  

- п. 4 ст. 20.3, п. 3 ст. 133 Закона о банкротстве, п. 4,13 Общих правил подготовки отчетов, что выразилось в непредставлении в Арбитражный суд Красноярского края (в материалы дела № А33-14043/2023) отчета финансового управляющего об использовании денежных средств должника 2 с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в отчете сведения, в срок до 01.04.2024;  

- п. 4 ст. 20.3, абз. 2 п. 8 ст. 213.9, п. 1 ст. 213.25 Закона о банкротстве, в связи с непринятием мер, направленных на выявление имущества должника 1, находящегося в жилом помещении, в котором фактически должник 1 проживает, в срок до 04.03.2024.  

Арбитражный суд, исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, установил, что арбитражный управляющий имел возможность исполнить надлежащим образом нормы законодательства о банкротстве, но не принял все зависящие от него меры по их соблюдению.  

В соответствии с частью 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.  

Согласно частям 1, 4 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Вина арбитражного управляющего как физического лица в форме умысла или неосторожности должна быть установлена и доказана административным органом в соответствии со статьей 2.2 КоАП РФ.  

В соответствии с частью 1 статьи 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично. Административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть (часть 2 названной статьи).  

С учетом изложенного, суд усматривает в действиях и бездействии арбитражного управляющего наличие вины в форме неосторожности, поскольку ФИО6 предвидел возможность наступления вредных последствий своего поведения, но без  

достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывал на предотвращение таких последствий.  

Принимая во внимание положение статьи 2.2 КоАП РФ и учитывая невыполнение арбитражным управляющим возложенной на него законодательством о банкротстве обязанности, арбитражный суд пришел к выводу, что материалами дела подтверждается вина арбитражного управляющего ФИО1 Таким образом, действия (бездействие) арбитражного управляющего ФИО1 образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ  

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ санкция за совершенные правонарушения установлена следующим образом: «влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей».  

Согласно частям 1 и 2 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.  

Обстоятельств, смягчающих либо отягчающих административную ответственность не выявлено.  

ФИО1 в отзыве просил применить положения о малозначительности. 

Противоправность поведения лица, привлекаемого к административной ответственности, оценивается с точки зрения нарушения установленных правил. При этом имеется в виду характер самого деяния, способ его совершения и, как следствие, общественно опасный результат.  

В силу статьи 2.9 КоАП РФ судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием в случае малозначительности совершенного правонарушения.  

Отличительным признаком малозначительного правонарушения является то, что оно при формальном наличии всех признаков состава правонарушения само по себе не содержит каких-либо опасных угроз для личности, общества и государства.  

Согласно пункту 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава правонарушения, но, с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий, не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.  

В пунктах 18 и 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - Постановление N 10) разъяснено, что квалификация правонарушения как малозначительного производится с учетом конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.  

Малозначительность является одним из средств, позволяющих в конкретном деле обеспечить определение меры воздействия, соответствующей принципам справедливости  

и соразмерности наказания (постановления Конституционного суда Российской Федерации (от 17.01.2013 N 1-П, от 25.02.2014 N 4-П, определения от 09.04.2003 N 116-О, от 05.11.2003 N 349-О, от 16.07.2009 N 919-О-О, от 29.05.2014 N 1013-О).  

Следовательно, малозначительность является оценочной категорией, применяемой по усмотрению органа или суда, рассматривающих дело об административном правонарушении, в исключительных случаях с учетом конкретных обстоятельств дела, объективно характеризующих противоправное деяние и указывающих на отсутствие существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.  

Исследовав представленные в материалы дела доказательства в их совокупности по правилам статьи 64 (часть 1), 65 и 168 Арбитражного процессуального кодекса РФ, принимая во внимание характер и степень общественной опасности совершенного административного правонарушения по иным эпизодам и конкретные обстоятельства их совершения, руководствуясь принципами справедливости и соразмерности, отсутствие существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и признаков явного пренебрежительного отношения к выполнению своих обязанностей, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии в данном случае оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ.  

По мнению суда апелляционной инстанции, допущенные нарушения в данном конкретном случае не свидетельствует о пренебрежительном отношении ФИО7 к исполнению своих обязанностей в той степени, при котором необходимо воздействие на правонарушителя путем применения предусмотренной меры ответственности в виде дисквалификации. При этом суд апелляционной инстанции учитывает факты устранения управляющим допущенных нарушений, признание вины в совершении правонарушения.  

Кроме того, в материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие высокую степень общественной опасности деяний арбитражного управляющего, а также наступления каких-либо вредных последствий для кредиторов должника в результате совершенного правонарушений.  

Доказательств, достоверно и достаточно свидетельствующих об обратном, в материалы дела не представлено.  

Из материалов настоящего дела, а равно из материалов дел о несостоятельности (банкротстве) № А33-14040/2023 и № А33-14043/2023, доступных в «Картотеке арбитражных дел», следует, что выявленные нарушения имели формальный характер, каким-либо негативным образом на движение дела о несостоятельности (банкротстве) должника, интересы кредиторов не повлияли. Судом завершены процедура реализации имущества должников А33-14040/2023 и № А33-14043/2023. Суд пришел к выводу о выполнении финансовым управляющим всех возможных мероприятий в процедурах банкротства по указанным делам. Возражений против завершения процедуры не поступало.  

Материалы дела не содержат доказательств того, что совершенные правонарушения существенно повлияли на чьи либо права и обязанности. Данные нарушения не привели к невосполнимой потере необходимой информации и не поставили под угрозу цели введенных процедур банкротства, не повлекли затягивания сроков процедуры банкротства.  

Суд принимает во внимание, что вменяемые арбитражному управляющему нарушения не носят умышленный характер, не являются грубым, намеренным и направленным на затягивание процедуры банкротства, нарушающим права и интересы кредиторов и должника.  

Суд также не усматривает в действиях арбитражного управляющего пренебрежительного отношения к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.  

Таким образом, при рассмотрении настоящего дела суд приходит к выводу об отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и считает  

необходимым квалифицировать совершенное административное правонарушение как малозначительное в соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ. В данном деле применение статьи 2.9 КоАП РФ согласуется с принципами справедливости и соразмерности наказания.  

При этом Кодекс не содержит указаний на невозможность применения статьи 2.9 КоАП РФ в отношении какого-либо административного правонарушения. Так, в квалификации правонарушения в качестве малозначительного не может быть отказано только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий. Запрета на применение малозначительности к каким-либо составам правонарушений КоАП РФ не установлено.  

Согласно пункту 17 Постановления № 10, если в ходе рассмотрения дела о привлечении к административной ответственности будет установлена малозначительность правонарушения, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требований административного органа и ограничивается устным замечанием.  

Суд полагает, что в данном конкретном случае составлением и рассмотрением протокола об административном правонарушении достигнута предупредительная цель административного производства, установленная статьей 14.13 КоАП РФ, в связи с чем к нарушителю подлежит применению такая мера государственного реагирования, как устное замечание, которая призвана оказать воздействие на нарушителя и направлена на то, чтобы предупредить, проинформировать его о недопустимости совершения подобного нарушения впредь.  

Данная позиция нашла свое отражение в постановлении Третьего арбитражного апелляционного суда от 21.08.2024 по делу № А33-34020/2023.  

При таких обстоятельствах, суд считает возможным применить в отношении ФИО1 положения статьи 2.9 КоАП РФ и освободить его от административной ответственности в силу малозначительности совершенного правонарушения, ограничившись устным замечанием.  

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».  

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.  

Руководствуясь статьями 167 – 170, 177, 229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края  

РЕШИЛ:

отказать в удовлетворении заявления Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Красноярскому краю о привлечении к административной ответственности арбитражного управляющего ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения:  

г. Казань Республики Татарстан) по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения. Объявить арбитражному управляющему ФИО1 устное замечание.  

Настоящее решение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в течение пятнадцати дней после его принятия, а в случае составления мотивированного решения – в течение пятнадцати дней со дня изготовления решения в полном объеме, путём подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Красноярского края.  

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».  

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии резолютивной части решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку. Лица, участвующие в деле, вправе в течение 5 дней со дня размещения резолютивной части решения на официальном сайте Арбитражного суда Красноярского края в сети «Интернет» обратиться в суд с заявлением о составлении мотивированного решения.  

Судья Н.В. Краснопеева