АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЯРОСЛАВСКОЙ ОБЛАСТИ

150999, г. Ярославль, пр. Ленина, 28  http://yaroslavl.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А82-764/2023

г. Ярославль

08 сентября 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена  21 августа 2023 года

Арбитражный суд Ярославской области в составе судьи  Марусина В.А. 

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ярославской области (ИНН  

<

***>, ОГРН  

<

***>)

о привлечении к административной ответственности финансового управляющего ФИО2 ФИО3 по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ;

Третье лицо: Акционерное общество "Сити Инвест Банк"(ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

при участии:

от заявителя -  не явились;

от лица, в отношении которого составлен протокол –не явились;

от третьего лица  -не явились;

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ярославской области обратилось в Арбитражный суд Ярославской области с заявлением о привлечении к административной ответственности арбитражного управляющего ФИО3 по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

 К участию деле в  качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, допущено  Акционерное общество "Сити Инвест Банк".

Представители сторон и третьего лица  в судебное заседание не явились.

       Арбитражный управляющий направил в суд отзыв, в котором требования не признал,  указав, что На Арбитражного управляющего ФИО3 на протяжении непродолжительного периода времени поступали жалобы в территориальные органы Росреестра от ряда физических лиц, данные физические лица не являются участниками дел о несостоятельности (банкротстве), права и интересы данных физических лиц, не затрагиваются и не нарушаются.

В частности от имени физических лиц - поименованного как ФИО4, ФИО5, ФИО6 - в различные Управления Росреестра субъектов Российской Федерации поступали жалобы, что свидетельствует о фактическом намерении соответствующего лица причинить ущерб управляющему в отсутствие какой-либо заинтересованности в деле о несостоятельности (банкротстве). Данные    обстоятельства    арбитражный    управляющийрасценивает    ак злоупотребление правом со стороны лица, подающего жалобы, и со ссылкой на положения ст. 11 Федерального закона "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации" от 02.05.2006 № 59-ФЗ. Арбитражный управляющий ФИО3 полагает, что обращение физических лиц, поименованных ФИО6, ФИО5, ФИО4 не подлежало рассмотрению административным органом. В заявлениях физических лиц в различные территориальные органы Росреестра Российской федерации, отсутствуют какие - либо идентификационные данные, кроме фамилии имени отчества и адреса электронной почты, жалобы поступают скоординировано, сформулированы в едином смысловом стиле и изложены аналогично, изменению подвергается лишь шрифт, в остальном текст остается аналогичным. Более того, арбитражный управляющий ФИО3 получала угрозы, в том числе, связанные с возможной дисквалификацией от сотрудников и представителей АО «Сити Инвест Банк» город Санкт - Петербург, данное юридическое лицо, является конкурсным кредитором в деле о несостоятельности (банкротстве) № А40-242489/20-78-409 «Б» должник ФИО7. Представители кредитора АО «Сити Инвест Банк» в ультимативной форме потребовали отказаться от исполнения обязанностей финансового управляющего в деле о несостоятельности (банкротстве) ФИО7 либо отказаться от обжалования сделки на сумму 1 500 000,00 (Долларов США), списанных в пользу банка. В настоящий момент проводятся мероприятия по установлению местонахождения данных денежных средств, в том числе и с привлечением правоохранительных органов. В силу части 1 статьи 9 Закона № 59-ФЗ обращение, поступившее в государственный орган, орган местного самоуправления или должностному лицу в соответствии с их компетенцией, подлежит обязательному рассмотрению. Следовательно, рассмотрение обращений граждан в установленном порядке является не только правом, но и обязанностью управления. Исключения из этого правила предусмотрены частью 1 статьи 11 Закона № 59-ФЗ и частью 3 статьи 10 Закона № 294-ФЗ, согласно которым не могут служить основанием для проведения внеплановой проверки обращения и заявления, не позволяющие установить лицо, обратившееся в орган государственного контроля (надзора). Доказательств того, что указанные лица является кредитором или иным заинтересованным лицом в рамках дела о несостоятельности (банкротстве), в которых утверждена арбитражным управляющим ФИО3 физические лица, именующие себя, как ФИО6, ФИО4, ФИО5 в материалы дела не представлено.

Также ответчик заявил о прекращении производства по делу, ссылаясь на вступившее в законную силу  решение Арбитражного суда Ярославской области от 09 марта 2023 г. по делу № А82-763/2023.

Третье лицо направило в суд отзыв, в котором поддержало заявление о привлечении к административной ответственности.

        Рассмотрев материалы дела,  суд установил следующее.

         26.10.2022 (вх. № 2075/22) в Управление Росреестра по Ярославской области (далее - Управление) поступило заявление гражданина ФИО8 (в лице представителя по доверенности от 18.05.2022 ФИО9) о неправомерных действиях финансового управляющего гражданина-должника ФИО2 ФИО3. По результатам рассмотрения обращения должностным лицом непосредственно усмотрены в действиях конкурсного управляющего ФИО3 признаки административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), а именно:

            Определением Арбитражного суда Ярославской области от 21.07.2022 г. по делу №А82-11172/2021 в отношении ФИО2  введена процедура реструктуризации долгов гражданина.

           Финансовым управляющим утверждена ФИО3 (ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>, per. номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих 19452, адрес - 129090, г. Москва, а/я 6), член Ассоциации СРО «ЦААУ».

            Приказом Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 01.09.2004 года №233 утверждена Типовая форма реестра требований кредиторов (далее - Типовая форма реестра требований кредиторов).

            Вышеуказанной Типовой формой реестра требований кредиторов закреплен определенный перечень сведений, необходимых и обязательных для указания арбитражным управляющим в реестре требований кредиторов.

             В соответствии с пунктом 1.7 Методических рекомендаций в реестре требований кредиторов указываются место нахождения кредитора - юридического лица (адрес места нахождения), адрес для направления почтовых уведомлений, контактные телефоны указываются в соответствующих графах в соответствии с данными, заявленными кредитором. Адрес состоит из следующих полей: почтового индекса, наименования государства, наименования субъекта административно-территориального деления, населенного пункта, названия улицы, номера дома, строения, корпуса, квартиры, разделенных запятыми.

            Таблицы 1,4,7,11,17 Типовой формы реестра содержат требование об указании банковских реквизитов кредиторов.

             В связи с тем, что от ФИО3 не поступили запрошенные документы, должностным лицом, составившим протокол об административном правонарушении, осуществлено ознакомление с делом А82-11172/2021, в том числе с реестром требований кредиторов гражданина-должника ФИО2 по состоянию на 14.11.2022:

- в части 2 реестра (столбец 9 таблицы 11 «Сведения о кредиторах по требованиям, учитываемым в части 2 раздела 3 реестра») не указаны реквизиты банковских счетов кредиторов ПАО «Совкомбанк», ИП ФИО10, ФИО11;

- в части 2 реестра (столбцы 6,7 таблицы 11 «Сведения о кредиторах по требованиям, учитываемым в части 2 раздела 3 реестра») не указаны наименование субъекта Российской Федерации в адресе местонахождения и адресе для почтовых уведомлений ИП ФИО10, ФИО11;

-в части 4 реестра (столбец 9 таблицы 17 «Сведения о кредиторах по требованиям кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей») не указаны реквизиты банковских счетов кредиторов ПАО «Совкомбанк», ИП ФИО10;

-в части 4 реестра (столбцы 6,7 таблицы 17 «Сведения о кредиторах по требованиям кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей») не указаны наименование субъекта Российской Федерации в адресе местонахождения и адресе для почтовых уведомлений ИП ФИО10

           Таким образом, финансовый управляющий ФИО3 в процедуре банкротства гражданина-должника ФИО2 нарушила требования пункта 7 статьи 16 Федерального закона №127-ФЗ, тем самым совершила административное правонарушение, предусмотренное частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ (неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей).

           Место совершения административного правонарушения - 152020, 

<

...>.

           Время совершения административного правонарушения - процедура банкротства гражданина-должника ФИО2

           Обстоятельства, смягчающие административную ответственность, в соответствии со статьей 4.2 КоАП РФ не установлены.

           Обстоятельства, отягчающие административную ответственность, в соответствии со статьей 4.3 КоАП РФ не установлены.

           В связи с установлением указанных обстоятельств финансовый управляющий ФИО3 вызывалась для составления протокола об административном правонарушении на 14.12.2022 в 11 час. 00 мин. (вызов от 14.11.2022, исх. №03-00041/22, направлен заказным письмом с уведомлением). Вызов для составления протокола об административном правонарушении и материалы административного расследования направлены на адрес для получения корреспонденции - 129090, г. Москва, а/я 6.

          В соответствии с частью 2 статьи 25.1, частями 1, 2 статьи 25.15 КоАП РФ определением от 14.12.2022 дата и время составления протокола об административном правонарушении по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ в отношении финансового управляющего ФИО3 перенесены на 16.01.2023 на 11:00 ч., определение направлено в адрес финансового управляющего ФИО3

           Определением от 14.12.2022 у ФИО3 повторно запрошены письменные объяснения и документы по фактам выявленных нарушений, копия доверенности на представителя.

          От ФИО3 в ходе административного расследования не поступили запрошенные документы и пояснения.

           О дате, месте и времени составления протокола об административном правонарушении ФИО3 извещена надлежащим образом. Согласно реестру отслеживания почтовых отправлений Почта России (почтовый идентификатор №80082779128570), ФИО3 получила определение о переносе даты и времени составления протокола об административном правонарушении 20.12.2022, определение об истребовании письменных объяснений и документов.

          Таким образом, финансовый управляющий ФИО3 надлежащим образом извещена о дате, времени и месте составления протокола.

         Оценивая материалы дела, доводы сторон  и третьего лица, суд приходит к следующим выводам.

         Согласно пункту  1 статьи 202 АПК РФ дела о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в связи с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности, отнесенные федеральным законом к компетенции арбитражных судов, рассматриваются по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе и федеральном законе об административных правонарушениях.

        Из положений статьи  23.1. КоАП РФ следует, что  судьи арбитражных судов рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных, среди прочего, частями 1 - 4.1, 5.1 - 8 статьи 14.13 Кодекса.

       Согласно пунктам 1, 2, 3 части 1 статьи 28.1 КоАП РФ поводомк возбуждению дела об административном правонарушении, среди прочего, является непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, а также поступившие из правоохранительных органов, других государственных органов, органов местного самоуправления, от общественных объединений материалы, сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события  административного правонарушения.

        Таким образом, дело об административном правонарушении по части 3 статьи 14.13  КоАП РФ может быть возбуждено, в том числе и по заявлению лица, не являющегося участником дела о не состоятельности (банкротстве).

         Согласно части 3 статьи 14.13. КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.

         Из материалов дела следует, что в рамках дела А82-11172/2021 о несостоятельности (банкротстве) гражданина при формировании реестра требований кредиторов гражданина-должника по состоянию на 14.11.2022 финансовым управляющим допущены  следующие нарушения:

- в части 2 реестра (столбец 9 таблицы 11 «Сведения о кредиторах по требованиям, учитываемым в части 2 раздела 3 реестра») не указаны реквизиты банковских счетов кредиторов ПАО «Совкомбанк», ИП ФИО10, ФИО11;

- в части 2 реестра (столбцы 6,7 таблицы 11 «Сведения о кредиторах по требованиям, учитываемым в части 2 раздела 3 реестра») не указаны наименование субъекта Российской Федерации в адресе местонахождения и адресе для почтовых уведомлений ИП ФИО10, ФИО11;

-в части 4 реестра (столбец 9 таблицы 17 «Сведения о кредиторах по требованиям кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей») не указаны реквизиты банковских счетов кредиторов ПАО «Совкомбанк», ИП ФИО10;

-в части 4 реестра (столбцы 6,7 таблицы 17 «Сведения о кредиторах по требованиям кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей») не указаны наименование субъекта Российской Федерации в адресе местонахождения и адресе для почтовых уведомлений ИП ФИО10

          Основной круг обязанностей (полномочий) конкурсного управляющего определен в статьях 20.3, 129, 28 Федерального закона №127~ФЗ, предусмотренный в указанных нормах перечень не является исчерпывающим.

         В соответствии с абзацем 1 пункта 1 и абзацем 1 пункта 7 статьи 16 Федерального закона №127-ФЗ реестр требований кредиторов ведет арбитражный управляющий или реестродержатель, в реестре требований кредиторов указываются сведения о каждом кредиторе, о размере его требований к должнику, об очередности удовлетворения каждого требования кредитора, а также основания возникновения требований кредиторов, реестродержатель обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с федеральными стандартами, касающимися содержания и порядка ведения реестра требований кредиторов.

         В силу абзаца 2 пункта 7 статьи 16 Федерального закона №127~ФЗ при заявлении требований кредитор обязан указать сведения о себе, в том числе фамилию, имя, отчество, паспортные данные (для физического лица), наименование, место нахождения (для юридического лица), а также банковские реквизиты (при их наличии).

        В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 16 Закона №127-ФЗ реестродержатель обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с федеральными стандартами, касающимися содержания и порядка ведения реестра требований кредиторов.

         К указанным федеральным стандартам относятся, в том числе, Методические рекомендации, которые утверждены во исполнение пункта 2 постановления Правительства Российской Федерации от 09.07.2004 №345 "Об утверждении Общих правил ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов" и являются обязательными к применению (далее - Общие правила №345).

        Согласно пункту 1 Общих правил №345, реестр требований кредиторов представляет собой единую систему записей о кредиторах, содержащих в числе прочею основания возникновения требований кредиторов. В силу пункта 3 Общих правил №345 реестр содержит сведения о требованиях кредиторов первой, второй и третьей очереди.

        В соответствии с Общими правилами №345 записи в разделы реестра вносятся в хронологическом порядке на основании определений арбитражного суда или решений (представлений) арбитражного управляющего о включении соответствующих требований в реестр.

          Приказом Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 01.09.2004 года №233 утверждена Типовая форма реестра требований кредиторов (далее - Типовая форма реестра требований кредиторов).

          Вышеуказанной Типовой формой реестра требований кредиторов закреплен определенный перечень сведений, необходимых и обязательных для указания арбитражным управляющим в реестре требований кредиторов.

        Таким образом, состав вменяемого административного  правонарушения подтвержден материалами дела.

        Согласно статье 2.9. КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Основания для  прекращения производства по делу  отсутствуют, поскольку  рассматриваемое дело и дело  № А82-763/2023  имеют различный предмет.

Как разъяснено в пункте 21 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5  "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

 Оценивая все обстоятельства  дела, отсутствие доказательств причинения действиями арбитражного управляющего ущерба лицам,  участвующим в деле о несостоятельности (банкротстве),  суд считает возможным применить положения статьи 2.9. КоАП РФ и   освободить арбитражного управляющего от административной ответственности, ограничившись устным замечанием.

Руководствуясь статьями 167-170,206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В привлечении финансового управляющего ФИО2 ФИО3  к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного  частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ  отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства во Второй арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок со дня его принятия (изготовления его в полном объеме). Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Ярославской области на бумажном носителе или в электронном виде, в том числе в форме электронного документа,  через систему «Мой арбитр» (http://my.arbitr.ru).

Судья                                                                                                                 Марусин В.А.