АРБИТРАЖНЫЙ СУД СМОЛЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Большая Советская, д. 30/11, г. Смоленск, 214001

http:// www.smolensk.arbitr.ru; e-mail: info@smolensk.arbitr.ru

тел.8(4812)24-47-71; 24-47-72; факс 8(4812)61-04-16

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

город Смоленск

26.10.2018Дело № А62-8628/2018

    Резолютивная часть решения оглашена 19.10.2018

         Полный текст решения изготовлен 26.10.2018

Арбитражный суд Смоленской области в составе судьи Каринской И. Л.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Захаровой Е.В.,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению

Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Смоленской области (ОГРН 1046758340507; ИНН 6730055050)

к арбитражному управляющему ФИО1

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, 

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО2 – представитель (удостоверение, доверенность от 05.04.2018);

от ответчика: не явились, извещены надлежащим образом;

У С Т А Н О В И Л:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Смоленской области (далее по тексту – Управление, заявитель, административный орган) обратилось в Арбитражный суд Смоленской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 (далее по тексту – арбитражный управляющий ФИО1, ответчик) к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Как следует из материалов дела, при рассмотрении поступившего в адрес Управления обращения УФНС России по Смоленской области от 12.02.2018 № 16-15/02341 о привлечении к административной ответственности конкурсного управляющего ООО «Росремстрой» ФИО1 были непосредственно обнаружены достаточные данные, указывающие на наличие события административного правонарушения в действиях конкурсного управляющего ООО «Росремстрой» ФИО1, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

В связи с этим 21.02.2018 должностным лицом Управления было возбуждено дело об административном правонарушении и проведении административного расследования № 05-2018 в отношении арбитражного управляющего ФИО1

В ходе административного расследования было установлено следующее.

Решением    Арбитражного    суда    Смоленской    области    от  21.12.2015 ООО   «Росремстрой»   по   делу   №   А62-55/2015    признано   несостоятельным (банкротом),   в   отношении  него   по упрощенной процедуре отсутствующего должника введено    конкурсное    производство,    конкурсным    управляющим утвержден ФИО1.

Из отчетов конкурсного управляющего ООО «Росремстрой» ФИО1 о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства по состоянию на 27.02.2017 и 01.06.2017 следует, что в ходе конкурсного производства ООО «Росремстрой» было реализовано имущество должника на общую сумму 333 333,0 руб.

Из отчетов конкурсного управляющего ООО «Росремстрой» ФИО1 об использовании денежных средств должника на 27.02.2017 и 01.06.2017 следует, что на расчетный счет должника поступили денежные средства в общем размере 333 333,0 руб., израсходовано 179 735,59 руб. (были списаны на внеочередные расходы конкурсного управляющего), остаток денежных средств на расчетном счету по состоянию на 06.02.2017 составил 153 597,41 руб.

Однако, согласно банковской выписке, полученной Межрайонной ИФНС России № 2 по Смоленской области, на расчетный счет должника № 40702810759200000213 были зачислены денежные средства в сумме 340 333 руб., в ходе конкурсного производства израсходовано 340 333 руб., остаток денежных средств на расчетном счету составил 0 руб.

Учитывая вышеизложенное, отчеты конкурсного управляющего ООО «Росремстрой» ФИО1 об использовании денежных средств должника на 27.02.2017 и 01.06.2017 содержали недостоверную информацию о поступлении и использовании денежных средств должника в ходе конкурсного производства ООО «Росремстрой», что препятствовало получению уполномоченным органом объективной и достоверной информации о поступлении денежных средств и расходах конкурсного управляющего ООО «Росремстрой», что нарушило их право на получение достоверной и полной информации о финансовом состоянии должника и удовлетворении их требований.

Таким образом, в нарушении требований установленных п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве и п. 12 Постановления Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», конкурсный управляющий ООО «Росремстрой» ФИО1 в отчетах об использовании денежных средств должника на 27.02.2017 и 01.06.2017 предоставил недостоверную информацию о поступлении денежных средств на расчетный счет должника и расходов на проведение конкурсного производства.

Правонарушение не является длящимся. Дата совершения правонарушения -27.02.2017.

В соответствии с п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Из отчета конкурсного управляющего ООО «Росремстрой»ФИО1 о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства по состоянию на 27.02.2017 следует, что в ходе конкурсного производства было реализовано имущество должника на общую сумму 333 333,0 руб.

Согласно отчета конкурсного управляющего ООО «Росремстрой» ФИО1 об использовании денежных средств в ходе конкурсного производства от 27.02.2017 им были израсходованы денежные средства в размере 179 735,59 руб. Остаток денежных средств по состоянию на 06.02.2017 составил 153 597,41 руб.

Однако, согласно банковской выписке за период с 19.01.2017 по 27.02.2017 остаток денежных средств на расчетном счету должника в размере 153 597,41 руб. отсутствовал. Распоряжаться денежными средствами в период конкурсного производства ООО «Росремстрой» до 03.07.2017 (определением Арбитражного суда Смоленской области ФИО1 был освобожден от исполнения обязанностей) имел право только конкурсный управляющий ФИО1 Информация о расходовании денежных средств конкурсным управляющим ФИО1 на указанную сумму в отчетах конкурсного управляющего ООО «Росремстрой» не была представлена.

По данному факту УФНС России по Смоленской области обращалось к конкурсному управляющему ООО «Росремстрой» ФИО1 о возврате денежных средств на расчетный счет должника, что подтверждается письмом от 08.06.2017 № 16-15/08014, однако ФИО1 денежные средства не вернул.

В результате противоправных действий конкурсного управляющего ООО «Росремстрой» ФИО1 ООО «Росремстрой» и его кредиторам был причинен ущерб в размере 153 597,41 руб.

Таким образом, в нарушении п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве конкурсный управляющий ООО «Росремстрой» ФИО1 действуя недобросовестно и неразумно в отношении должника ООО «Росремстрой» и кредиторов необоснованно списал и израсходовал денежные средства в конкурсном производстве должника в размере 153 597,41 руб.

Правонарушение не является длящимся. Дата совершения правонарушения -27.02.2017.

Указанные нарушения были предметом рассмотрения в Арбитражном суде Смоленской области. Определением Арбитражного суда Смоленской области от 30.03.2018 по делу № А62-55/2015 действия конкурсного управляющего ООО «Росремстрой» ФИО1 были признаны незаконными в части непредставления достоверной информации о расходовании денежных средств в ходе ведения им процедуры конкурсного производства ООО «Росремстрой», а также неправомерном (необоснованном) списании денежных средств с основного счета должника в размере 153 597,41 руб.

Проведя административное расследование, Управление Росреестра усмотрело в действиях (бездействии) арбитражного управляющего ФИО1 признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В связи с этим, уведомлением от 20.04.2018 № 10-6805, направленным заказной почтовой корреспонденцией,  арбитражный управляющий ФИО1 вызван для составления протокола об административном правонарушении на 28.05.2018. 

29.05.2018 арбитражному управляющему ФИО1 направлено повторное уведомление за № 10-8908 о вызове для составления протокола об административном правонарушении на 29.06.2018.

02.07.2018 арбитражному управляющему ФИО1 направлено повторное уведомление за № 10-10911, заказной почтовой корреспонденцией,  о вызове для составления протокола об административном правонарушении на 27.08.2018.

 27.08.2018 административным органом в отношении арбитражного управляющего  ФИО1 составлен протокол № 00066718 об административном правонарушении, предусмотренном частью 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Указанный протокол составлен в отсутствие ответчика.

В судебном заседании представитель Управления Росреестра поддержала заявленное требование.

Арбитражный управляющий ФИО1, извещенный надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания в судебное заседание не явился, отзыв на заявление не представил.

Дело в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрено судом в отсутствие лица привлекаемого к административной ответственности.

Оценив в совокупности по правилам статей 71, 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) все представленные доказательства, заслушав представителя заявителя, суд исходит из следующего.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного

правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Статьей 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях определено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Частью 1 статьи 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В силу части 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Обстоятельства, подлежащие выяснению при рассмотрении дела об административном правонарушении, определены в статье 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно статье 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона.

По положениям статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.

Частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.

Объектом правонарушения в данном случае являются общественные отношения, возникающие в ходе проведения процедур банкротства и регулируемые законодательством о несостоятельности (банкротстве), права и интересы субъектов предпринимательской деятельности, интересы кредиторов, экономическая и финансовая стабильность государства в целом, защита которых обусловлена несостоятельностью (банкротством) и на которые арбитражным управляющим допущены посягательства в ходе ведения процедур наблюдения и конкурсного производства.

Объективная сторона рассматриваемого правонарушения выражается в неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

Субъект правонарушения – специальный, то есть им может быть лишь арбитражный управляющий, реестродержатель, организатор торгов, оператор электронной площадки либо руководитель временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

С субъективной стороны данное нарушение характеризуется виной, деянием в форме действия либо бездействия и проявляется в невыполнении правил, применяемых в период ведения соответствующей процедуры банкротства.

В то же время приведенная норма носит отсылочный (или бланкетный) характер, что предполагает применение в каждом конкретном случае соответствующих норм законодательства о несостоятельности (банкротстве).

При этом состав административного правонарушения, предусмотренный частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является формальным, то есть наступление каких-либо общественно опасных последствий, в том числе нарушение прав кредиторов и причинение им ущерба для привлечения к административной ответственности не требуется.

В соответствии с частью 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет; наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот пятидесяти тысяч до одного миллиона рублей.

Закон о банкротстве устанавливает основания для признания должника несостоятельным (банкротом), регулирует порядок и условия осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), порядок и условия проведения процедур банкротства и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов.

В соответствии с положениями абзаца 3 пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности.

В соответствии с п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений, о сумме текущих обязательств должника с указанием процедуры, применяемой в деле о банкротстве должника, в ходе которой они возникли, их назначения, основания их возникновения, размера обязательства и непогашенного остатка.

Согласно п. 12 Постановления Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего» отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника должен содержать реквизиты основного счета должника, сведения о размере средств, поступивших на основной счет должника, сведения о каждом платеже (с обоснованием платежа) и об общем размере использованных денежных средств должника.

В силу ч. 2 ст. 133 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» на основной счет должника зачисляются денежные средства должника, поступающие в ходе конкурсного производства. С основного счета должника конкурсным управляющим осуществляются выплаты кредиторам в порядке, предусмотренном ст. 134 настоящего Федерального закона и иные связанные с проведением конкурсного производства расходы.

В соответствии с п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Указанные в заявлении административного органа факты нарушения арбитражным управляющим требований Закона о банкротстве подтверждены материалами дела.

В соответствии пунктом 2 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ обстоятельствами, отягчающими административную ответственность, признается повторное совершение однородного административного правонарушения, то есть совершение административного правонарушения в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 настоящего Кодекса за совершение однородного административного правонарушения.

Согласно статье 4.6 КоАП РФ лицо, которому назначено административное наказание за совершение административного правонарушения, считается подвергнутым данному наказанию со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания до истечения одного года со дня окончания исполнения данного постановления.

На основании изложенного, учитывая, что арбитражный управляющий ранее был привлечен к административной ответственности по части 3 статьи 14.13  КоАП РФ в соответствии со вступившими в законную силу судебными актами - решением  Арбитражного суда Смоленской области от 19.12.2017 по делу № А62-6656/2017,  решением Арбитражного суда Ставропольского края от 05.03.2018 по делу № А63-920/2018, решением Арбитражного суда Курской области от 12.04.2018 по делу № А35-11549/2017, суд соглашается с выводом заявителя о наличии в действиях (бездействии) ФИО1 события вменяемого административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Вина арбитражного управляющего выражается в том, что он предвидел возможность наступления вредных последствий своего бездействия, но без достаточных к тому оснований не предпринял всех зависящих от него мер по исполнению возложенных на него законодательством о несостоятельности (банкротстве) обязанностей.

Доказательств того, что у арбитражного управляющего не имелось возможности для исполнения обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), в установленный срок, а также, что данным лицом были приняты все зависящие от него меры по их исполнению, в материалы дела не представлено.

Процедура производства по делу об административном правонарушении Управлением Росреестра соблюдена, проверочные мероприятия, административное расследование проведены уполномоченными лицами в установленном законом порядке, права и законные интересы лица, привлекаемого к административной ответственности, при составлении протокола об административном правонарушении соблюдены, процессуальных нарушений, которые носили бы существенный характер и не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, судом не установлено.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, предусмотренных статьей 24.5 КоАП РФ, судом не установлено.

Оснований для признания указанного правонарушения малозначительным в соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ у суда не имеется.

Принимая во внимание характер выявленных нарушений, учитывая, что наказание должно соответствовать требованиям соразмерности, справедливости, закрепленным статьей 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, целям и охраняемым законным интересам, соответствовать характеру совершенного деяния, исходя из баланса публичных и частных интересов, принимая во внимание наличие отягчающих обстоятельств, в частности повторность привлечения к административной ответственности в течение года, суд находит возможным в соответствии с частью 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях назначить арбитражному управляющему ФИО1 наказание в виде дисквалификации сроком на один год.

Руководствуясь статьями 167 - 170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

Привлечь арбитражного управляющего ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения - г. Алатырь Чувашской Республики, зарегистрированного по адресу: 

<

...>) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему наказание в виде дисквалификации сроком на один год.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Лица, участвующие в деле, вправе обжаловать настоящее решение суда в апелляционном порядке в течение десяти дней  после его принятия в Двадцатый арбитражный апелляционный суд (г.Тула) и в кассационном порядке в течение двух месяцев после вступления решения суда в законную силу в Арбитражный суд Центрального округа (г. Калуга) при условии, что решение суда было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции и имеются основания, предусмотренные частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Смоленской области.

Судья    И. Л. Каринская         И.Л. Каринская