АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Хохрякова д.77, г.Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №

А70-11934/2018

г. Тюмень

12 сентября 2018 года

Резолютивная часть решения объявлена 05 сентября 2018 года

Решение в полном объеме изготовлено 12 сентября 2018 года

 

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Сидоровой О.В. при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании заявление 

ООО «Народный ломбард1»

к Отделению по Тюменской области Уральского главного управления Центрального Банка Российской Федерации (Отделение Тюмень)

об оспаривании постановления от 23.07.2018 № 18-10511/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-71-ЮЛ-18-10511

при участии представителей сторон:

от заявителя – ФИО2 по доверенности от 21.07.2016;

от ответчика – ФИО3  по доверенности от 31.08.2018, 

 

установил:

ООО «Народный ломбард» (далее – заявитель,) обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением к Отделению по Тюменской области Уральского главного управления Центрального Банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) (далее – ответчик, Банк, административный орган) об оспаривании постановления от 23.07.2018 № 18-10511/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-71-ЮЛ-18-10511.

В ходе судебного разбирательства представитель заявителя уточнил название Общества, указав в качестве такового ООО «Народный ломбард1» (далее по тексту- Общество), что соответствует выписке из Единого государственного реестра юридических лиц и оспариваемому постановлению.

В судебном заседании представитель заявителя требования поддержал, дал пояснения.

Представитель ответчика возражал против заявленных требований по основаниям, указанным в отзыве.

Исследовав материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального Банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) при осуществлении контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ломбардах было установлено, что Обществом не представлена отчетность о деятельности ломбарда за 1 квартал 2018 в установленный срок.

В связи с выявленным нарушением Баноком в адрес Общества направлено предписание от 04.05.2018 №Т128-99-2/22608 об устранении нарушения законодательства Российской Федерации, согласно которому заявителю предписано в срок не позднее 5 рабочих дней с даты получения предписания устранить указанное нарушение и представить в Банк России отчет о деятельности ломбарда за 1 квартал 2018.

Предписание размещено в личном кабинете 16.05.2018, считается полученным 17.05.2018 и подлежало исполнению в срок не позднее 24.05.2018.

При осуществлении контроля исполнения предписания от 04.05.2018 №Т128-99-2/22608 установлено, что предписание в Обществом не исполнено в надлежащий срок. Отчет о деятельности ломбарда за 1 квартал 2018 представлен Обществом в Банк только 17.07.2018.

12.07.2018  должностным лицом Банка в отношении Общества был составлен протокол об административном правонарушении №ТУ-71-ЮЛ-18-10511/1020-1 по признакам правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

По результатам рассмотрения материалов административного дела Банком было вынесено постановление о наложении штрафа по делу об административном правонарушении от 23.07.2018 №18-10511/3110-1, которым Общество привлечено к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде наложения штрафа в размере 250 000 рублей (с учетом применения ч. 3.2 ст. 4.1 КоАП РФ).

Полагая, что указанное постановление является незаконным, Общество обратилось в суд с заявлением по настоящему делу. Заявленные требования мотивированы отсутствием вины вменяемом правонарушении. Общество указывает на отсутствие технической возможности исполнения предписания, что обусловлено в том числе техническими ошибками со стороны Банка, невозможностью связаться со службой поддержки, номер которой размещен на сайте Банка.

            Банк возражает против удовлетворения заявленных требований, указывает, что непредставление отчета в установленный срок обусловлено  действиями (бездействием) самого заявителя. Со стороны Банка технические проблемы, которые бы препятствовали своевременно исполнить предписание, отсутствовали. Ошибки в обмене с Банком России электронными документами вызваны применением неверного формата файлов и незнанием положений инструкций и руководства по использованию программы, разработанной Банком  для участников финансового рынка.

Исследовав материалы дела, суд признает заявление не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Частью 9 ст. 19.5 Кодекса предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, что влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Общество зарегистрировано в качестве юридического лица и осуществляет деятельность ломбарда по предоставлению краткосрочных займов под залог движимого имущества.

Согласно ст. 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о деятельности и о персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России.

Согласно пункту 2 Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее - Указание № 3927-У) отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода, а также за календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

Таким образом, отчет о деятельности ломбарда за первый квартал 2018 года должен был быть представлен Обществом в Банк России не позднее 30.04.2018.

Банком установлено, что отчетность о деятельности ломбарда за 1 квартал 2018 не был сдан в установленный срок.

В связи с выявленным нарушением в адрес Общества направлено предписание от 04.05.2018 №Т128-99-2/22608 об устранении нарушения законодательства Российской Федерации, согласно которому заявителю предписано в срок не позднее 5 рабочих дней с даты получения предписания устранить указанное нарушение и представить в Банк России отчет о деятельности ломбарда за 1 квартал 2018.

Предписание размещено в личном кабинете 16.05.2018, считается полученным 17.05.2018 и подлежало исполнению в срок не позднее 24.05.2018.

В соответствии со ст. 76.5 Федерального закона №86-ФЗ, ч. 4 ст. 2.3 Федерального Закона № 196-ФЗ Банк России направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания. Согласно ч. 8 ст. 2 Закона № 196-ФЗ ломбард обязан выполнять предписания Банка России и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России.

Материалами дела подтверждается, что предписание Банка в части представления отчетности о деятельности ломбарда за 1 квартал 2018 не было исполнено Обществом в установленный срок. Фактически предписание было исполнено Обществом только 17.07.2018.

Исследовав материалы дела, суд считает доказанным событие вменяемого правонарушения.

Согласно ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Юридическое лицо в силу ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Основанием для освобождения заявителя от административной ответственности могут служить обстоятельства, вызванные объективно непреодолимыми либо непредвиденными препятствиями, находящимися вне контроля хозяйствующего субъекта, при соблюдении той степени добросовестности, которая требовалась от него в целях выполнения законодательно установленной обязанности. Отсутствие вины юридического лица предполагает объективную невозможность соблюдения установленных правил.

В соответствии с п. 4 Указания № 3927-У документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и (или) отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда, представляются в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», в соответствии с Указанием Банка России от 03.11.2017 № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» (далее - Указание № 4600-У).

Заявитель указывает, что неоднократно (23.04.2018, 03.05.2018, 23.05.2018, 28.05.2018, 19.06.2018)  пытался передать отчет о деятельности ломбарда за 1 квартал 2018 года, однако вследствие технических ошибок отчет не был передан. Об этом свидетельствует представленная переписка со службой технической поддержки. По мнению заявителя, начиная с апреля 2018, взаимодействие с Банком посредством  телекоммуникационных каналов связи фактически не было возможно с апреля 2018 года.

Указанные доводы Общества суд не принимает по следующим основаниям.

В материалах дела имеется скриншот электронного письма Единой службы технической поддержки центра обращений клиентов Банка России (espp@cbr.ru) от 24.05.2018, согласно которому Обществом допущена ошибка по причине несоблюдения инструкции по подготовке документов, а именно в зашифрованном файле архива zip отсутствует xtdd-файл, вместо этого присутствует еще один архив и подпись к нему, что не корректно.

Таким образом, материалами дела подтверждается, что именно действия  заявителя по техническому формированию отчета носили неверный  (некорректный) характер

Доводы Общества о технических ошибках в программе принимающей отчет стороны (Банка) документально не подтверждены. 

Согласно материалам дела и пояснения ответчика технические работы, при проведении которых отсутствовала возможность передачи электронных документов проводились с 16-00 21.05.2018 по 09-00 22.05.2018. Установлено, что в указанное время попытки передать отчет Обществом  не предпринимались. 

Судом также отклоняются доводы заявителя о невозможности связаться со службой  технической поддержки Банка по  телефонам указанным на сайте Банка. 

В соответствии с информацией о технологии подготовки и направления электронных документов некредитными финансовыми организациями в Банк России, размещенной на сайте Центрального банка России (скриншот представлен в материалы дела) указаны несколько телефонов технической службы поддержки, указано на возможность представления вопроса по электронной почте (круглосуточно), указания на наличие ошибки в личном кабинете.

При этом суд отмечает, что действия по направлению отчетности были предприняты Обществом в последний день установленного срока. В данном случае  суд учитывает, что исполняя предписание в последний день установленного срока, Общество приняло на себя все возможные риски, связанные с указанным обстоятельством, в том числе риски наличия технических ошибок на стороне самого заявителя, риски, связанные с компетентностью специалистов, которыми осуществлялись технические действия по исполнению предписания.

Доводы заявителя о том, что начиная с марта 2018 техническое взаимодействие с Банком было невозможно также опровергается  материалами дела,  а именно статистикой сдачи Обществом отчетности в Банк. Такая отчетность представлялась 2.304.2018, 22.05.2018, в июне и июле 2018

Исследовав материалы дела, суд поддерживает выводы Банка о том, что у Общества имелась возможность для своевременного исполнения предписания, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению такого срока. Доказательств невозможности соблюдения Обществом требований законодательства, из материалов дела не усматривается, в связи с чем Общество виновно в совершенном правонарушении.

Исследовав материалы дела, суд считает доказанным событие и состав вменяемого правонарушения.

Оснований для освобождения заявителя от административной ответственности в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения (ст. 2.9 Кодекса) судом не установлено.

Банком соблюден порядок привлечения Общества к административной ответственности.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 АПК РФ арбитражный суд 

 

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Тюменской области.

 

Судья                                                                                                                       Сидорова О.В.