﻿﻿ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-73667/2018

18 ноября 2019 года

г. Санкт-Петербург

/з.1

Резолютивная часть постановления объявлена     11 ноября 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме  18 ноября 2019 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Слоневской А.Ю.,

судей  Аносовой Н.В., Бурденкова Д.В.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Куулар Ш.А.,

при участии:  

от конкурсного управляющего ООО «ФБ «Сестрорецк»: Барбетова С.С. по доверенности от 06.09.2019;

 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-24276/2019) Терехова Е.А. на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.06.2019 по делу № А56-73667/2018/з.1 (судья  Ю.Э.Кулаковская), принятое 

 

по заявлению конкурного управляющего Коробова К.В. 

к Терехову Евгению Александровичу

об истребовании документов

в рамках дела о несостоятельности ООО « ФБ «Сестрорецк», 

 

установил:

определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.11.2018 в отношении общества с ограниченной ответственностью «ФБ Сестрорецк» (далее – «ФБ Сестрорецк») введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Сабуров Евгений Юрьевич. 

Временный управляющий Сабуров Евгений Юрьевич 18.12.2018 обратился в суд с заявлением об истребовании от бывшего руководителя ООО «ФБ «Сестрорецк» Сафрыгина Андрея Николаевича документов и информации о должнике. 

Определением суда от 14.02.2019 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Терехов Евгений Александрович. 

Решением суда от 03.04.2019 ООО «ФБ Сестрорецк» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства с применением положений параграфа 7 главы IX Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее  - Закон о банкротстве). 

Определением суда от 09.04.2019 Сабуров Е.Ю. освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «ФБ «Сестрорецк», конкурсным управляющим утвержден Коробов Константин Викторович.

Конкурсный управляющий Коробов К.В. 22.04.2019 обратился в суд с заявлением об истребовании документов и сведений в отношении деятельности должника от бывшего генерального директора ООО «ФБ Сестрорецк» Терехова Евгения Александровича. 

Определением суда от 13.06.2019 заявления временного управляющего Сабурова Е.Ю. об истребовании документов должника и конкурсного управляющего Коробова К.В. объединены в одно производство, которому присвоен номер А56-73667/2018/з1. 

Определением суда от 28.06.2019 заявление конкурсного управляющего            ООО «ФБ «Сестрорецк» удовлетворено.

Не согласившись с определением суда от 28.06.2019, Терехов Е.А. обратился с апелляционной жалобой, в которой просит отменить обжалуемый судебный акт и направить вопрос на новое рассмотрение в суд первой  инстанции.

В жалобе Терехов Е.А. ссылается на то, что не может выполнить требование конкурсного управляющего, поскольку при назначении на должность генерального директора ООО «ФБ Сестрорецк» истребуемые документы с составлением актов не передавались. По мнению подателя жалобы, иная документация, касающаяся хозяйственной деятельности должника, вывезена из офиса должника и находится у учредителя. 

Отзыв на апелляционную жалобу в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее – АПК РФ) не представлен.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и месте судебного заседания размещена в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». 

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего  возражал против удовлетворения жалобы.

Иные лица, участвующие в обособленном споре, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явились, что в силу статьи 156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела в отсутствие представителей. 

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, 

конкурсный управляющий уточнил заявление с учетом фактически представленной документации, просил обязать бывшего руководителя должника Терехова Е.А. представить следующую документацию должника: 1. Заключение негосударственной экспертизы ООО «Негосударственная экспертиза проектов строительства» от 02.12.2014 № 78-1-2-0432-14, ГК «Н.Э.П.С.» от 14.09.2017 № 78-2-1-2-0058-17; 2. проектную документацию шифр 02-2012-ПЗУ; 3. проектную документацию шифр 02-2012-ИОС4.1; МСП-0231, 63/08- 15П-АППЗ; МСП 02-31, 3/08-15П-АППЗ; 02-2012-ПБ; 02-2012-ОДИ; 3/08-15ПАППЗ;02-2012-АР, 02-2012-ПЗ, 02-2012-КР, 02-2012-ИОС2.1, 02-2012-ИОС4.1; 4. Лицензии, сертификаты, свидетельства СРО ООО «ФБ Сестрорецк», в том числе в области строительства; 5. Проектную, рабочую, разрешительную документацию на все объекты незавершенного и завершенного строительства за весь период деятельности       ООО «ФБ Сестрорецк»; акты ввода в эксплуатацию, заключения о соответствии объектов строительства СНиП и САНПиН; 6. объекты незавершенного строительства; 7. Перечень нереализованных прав в разрезе каждого из объектов строительства с указанием размера нереализованных площадей; 8. Градостроительный план земельного участка, представленный для получения разрешения на строительство, проект планировки территории и проект межевания территории; 9. Документ, подтверждающий соответствие параметров построенного, реконструированного объекта капитального строительства проектной документации, в том числе требованиям энергетической эффективности и требованиям оснащенности объекта капитального строительства приборами учета используемых энергетических ресурсов, и подписанный лицом, осуществляющим строительство (лицом, осуществляющим строительство, и застройщиком или техническим заказчиком в случае осуществления строительства, реконструкции на основании договора, а также лицом, осуществляющим строительный контроль, в случае осуществления строительного контроля на основании договора), за исключением случаев осуществления строительства, реконструкции объектов индивидуального жилищного строительства; 10. Документы, подтверждающие соответствие построенного, реконструированного объекта капитального строительства техническим условиям и подписанные представителями организаций, осуществляющих эксплуатацию сетей инженерно-технического обеспечения (при их наличии); 11. Схему, отображающую расположение построенного, реконструированного объекта капитального строительства, расположение сетей инженерно-технического обеспечения в границах земельного участка и планировочную организацию земельного участка и подписанная лицом, осуществляющим строительство (лицом, осуществляющим строительство, и застройщиком или техническим заказчиком в случае осуществления строительства, реконструкции на основании договора), за исключением случаев строительства, реконструкции линейного объекта; 12. Заключение органа государственного строительного надзора (в случае, если предусмотрено осуществление государственного строительного надзора) о соответствии построенного, реконструированного объекта капитального строительства требованиям технических регламентов и проектной документации, в том числе требованиям энергетической эффективности и требованиям оснащенности объекта капитального строительства приборами учета используемых энергетических ресурсов, заключение федерального государственного экологического надзора; 13. Документ, подтверждающий заключение договора обязательного страхования гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте в соответствии с законодательством Российской Федерации об обязательном страховании гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте; 14. Технический план объекта капитального строительства, подготовленный в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2015 № 218-ФЗ «О государственной регистрации недвижимости»; 15. Сведения о представлении ООО «ФБ Сестрорецк» отчётности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства; 16. Сведения о страховании гражданской ответственности застройщика ООО «ФБ Сестрорецк» за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по передаче жилого помещения по договору участия в долевом строительстве; 17. Сведения о результатах государственной экспертизы проектной документации, на основании которой выдавались разрешения на строительство ООО «ФБ Сестрорецк» с указанием изготовителей проектной документации; 18. Сведения об обязательствах ООО «ФБ Сестрорецк» по строительству сетей для передачи коммунальных ресурсов; 19. Документы технического учета жилищного фонда, содержащие сведения о состоянии общего имущества; акты осмотра, проверки состояния (испытания) инженерных коммуникаций, приборов учета, механического, электрического, санитарно-технического и иного оборудования, обслуживающего более одного помещения в доме, конструктивных частей домов на соответствие их эксплуатационных качеств установленным требованиям; инструкции по эксплуатации домов с приведением общих рекомендаций застройщика по содержанию и ремонту общего имущества; 20. Иные документы, связанные с управлением построенными домами: кадастровые планы (карты) земельного участка; выписка из Реестра, содержащая сведения о зарегистрированных правах на объекты недвижимости, являющиеся общим имуществом; градостроительные планы земельных участков; документы, указывающие содержание и сферы действий сервитутов или иных обременений, планы со сферами действия и границами сервитутов и иных обременений, относящихся к земельным участкам; схемы внутридомовых сетей водоснабжения, канализации, центрального отопления,  тепло-, газо-, электроснабжения и др.; паспорта котельного хозяйства, котловые книги; паспорта на каждый жилой дом, квартиру и земельный участок; исполнительные чертежи контуров заземления; технические проекты на узлы учета холодного водоснабжения, канализирования, тепловой энергии; технический (рабочий) проект на пожарную сигнализацию с актом работоспособности, схема разводки противопожарной сигнализации; 21. Договоры на управление многоквартирными домами, заключенные с управляющей организацией; протоколы собственников помещений в многоквартирных домах по выбору управляющей организации; 22. Ключи от запорных устройств (ключи от подвалов, ключи от чердаков, выходов на крышу, ключи от шахт лифтов с паспортами на лифты, ключи от приборов учета, в т.ч. тепловой энергии); 23. Информацию о собственниках и нанимателей помещений, а также о лицах, использующих общее имущество в домах на основании договоров или по решению общего собрания собственников помещений; поквартирные карточки; 24. Гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.09.2015 по настоящее время, в т.ч. договоры с организациями, привлеченными для строительства объектов недвижимости и сооружений; 25. Расшифровку расчетов с дебиторами с предоставлением наименование дебитора на сумму 35 028 тыс.руб., адреса для направления корреспонденции, даты возникновения задолженности, суммы задолженности с приложением документов, подтверждающих возникновение задолженности и размер задолженности; 26. Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 27. Расшифровку сведений о запасах с приложением документов о приобретении запасов; 28. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике; 29. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам, Основные средства на сумму; 30. Расшифровку кредиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения; 31. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года (при наличии); 32. Справку о задолженности ООО «ФБ Сестрорецк» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией); 33. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;             34. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.) с предоставлением подтверждающих документов;                    35. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов и т.д. с приложением подтверждающих документов; 36. Журнал учёта выдачи доверенностей; 37. Сведения об аффилированных лицах должника; 38. Лицензии и сертификаты, выданные должнику; 39. Сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале с приложением оригиналов документов; 40. Список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 41. Приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.09.2015 по настоящее время; 42. Документы первичного бухгалтерского учета период с 01.09.2015 по настоящее время; 43. Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91 с приложением первичной бухгалтерской отчетности по счетам «Заработная плата», «Касса», «Расчетный счет», «Подотчетные лица» и др.;           44. Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, с приложением документов, подтверждающих обоснованность авансов; 45. Финансовые вложения (при наличии); 46. Книги покупок и продаж; 47. Сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда с приложением подтверждающих документов; 48. Сведения о материально ответственных лицах, с приложением подтверждающих документов; 49. Документы по судебным спорам с участием должника, решения судов, решения государственных органов в отношении должника и его руководства;                          50. Постановления о возбуждении исполнительных производств, информации о результатах исполнительных производств (возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника); 51. Имущество должника, в том числе имущественные права с документами, подтверждающими регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 52. Документы, подтверждающие наличие обременений на имущества должника; 53. Объекты незавершенного производства с приложением сведений о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ (при наличии); 54. Исполнительную, проектную и иную документацию согласно Предписания №1/246ПР-20-18 от 23.11.2018 (далее Предписание), а именно: - исполнительную документацию согласно п.5 Предписания, - авторские листы и договор с соответствующей организацией согласно п.11, 21, 22, 26, 27 Предписания, - проектная документация согласно п.14, 31, 32, 35 Предписания, -исполнительная документация согласно п.15 Предписания, -исполнительная документация согласно п.17 Предписания, -договор подряда согласно п.24 Предписания -договор подряда и формы КС-2, КС-3 и иные документы по проведению испытаний согласно п.36 Предписаний.

Возражая против удовлетворения заявления, руководитель должника поясняет, что документы должника не переданы генеральному директору Сафрыгину А.Н. ранее действовавшими руководителями должника. 

В письменных возражениях на заявление Терехов Е.А ссылается на то, что на основании решения единственного участника ООО «ФБ Сестрорецк» на должность генерального директора Общества назначен Терехов Евгений Александрович, запись о нем как о единоличном исполнительном органе должника внесена в Единый государственный реестр юридических лиц 12.02.2019. Временному управляющему переданы следующие документы в отношении должника: выписка из ЕГРЮЛ; свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет, свидетельство о государственной регистрации права собственности на земельный участок от 21.06.2013, свидетельство о государственной регистрации права собственности на земельный участок от 26.09.2013; документы бухгалтерской отчетности за период с 2015 по 2017 годы, реестр заключенных договоров за период 2007 – 2018 годы. 

В материалы дела Тереховым Е.А. представлены письменные объяснения, в которых он ссылается на то, что документы Общества ранее были направлены на электронную почту временного управляющего, указанную в его запросе. Передача документов затрудняется тем, что временный управляющий проживает в Удмуртской Республике, в Санкт-Петербург для осуществления приемки документов не прибыл, в связи с чем, документация Общества направлена временному управляющему Почтой России. Представлены описи почтового вложения в адрес Сабурова Е.А., Удмуртская Республика, г.Ижевск, а/я 3042 от 28.02.2019 о направлении договоров с ООО «Бизнесектор», ООО «ТЕПЛОЭНЕРГО», от 01.03.2019 о направлении договоров с иными контрагентами, инвестиционных договоров. 

Судом первой инстанции отклонено ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, Метельковой Натальи Геннадьевны, руководителя ООО «ФБ «Сестрорецк» с июня 2018 года по сентябрь 2018 года и ООО «СМУ-303-ИНВЕСТ», который являлся с мая 2018 года единственным участником ООО «ФБ «Сестрорецк», поскольку  судебный акт не будет принят о правах и обязанностях указанных лиц. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 223 АПК РФ и пунктом 1 статьи 32 Закона о банкротстве дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве). 

В силу абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. 

Указанная обязанность по предоставлению необходимой документации носит безусловный характер. 

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника. 

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. 

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» разъяснено, что арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. 

Как следует из материалов дела, на момент открытия в отношении должника процедуры конкурсного производства, Терехов Евгений Александрович являлся единоличным исполнительным органом должника. Доказательств надлежащего исполнения Тереховым Е.А. обязанности, предусмотренной статьей 126 Закона о банкротстве, и передачи документации должника конкурсному управляющему, не имеется. Факт представления части документации должника учтен заявителем при уточнении перечня истребуемой документации. 

Исходя из положений статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», именно руководитель организации несет ответственность за сохранность и учет ее документов и материальных ценностей и обязан в силу положений статьи 126 Закона о банкротстве передать в трехдневный срок документацию конкурсному управляющему. 

Из смысла положений статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», пункта 2 статьи 54 ГК РФ, документы общества должны находиться по месту его нахождения, во всяком случае, в распоряжении единоличного исполнительного органа общества. 

Суд апелляционной инстанции отклоняет доводы подателя жалобы об отсутствии у него документов и вывозе документации учредителем должника как не подтвержденные надлежащими доказательствами. В случае отсутствия документов, действуя разумно и добросовестно, руководитель должника должен был принять меры по восстановлению документации. Указанные меры должны были быть приняты незамедлительно, и ссылка ответчика на непредставление ему документации иными органами управления должника не может быть принята в качестве основания, освобождающего его от обязанности, предусмотренной статьей 126 Закона о банкротстве. Доказательств, что ответчиком предпринимались меры по получению или восстановлению документации должника от иных лиц в материалы дела не представлено. Суд апелляционной инстанции принимает во внимание, что иструемая документации с учетом периода исполнения Тереховым Е.А. обязанностей руководителя ООО «ФБ Сестрорецк» необходима для осуществления текущей хозяйственной деятельности, в связи с чем ответчиком должны были предприниматься меры к ее получению от предыдущих руководителей и восстановлению документации в  случае утраты. 

При таких обстоятельствах обжалуемый судебный акт является законным и обоснованным. 

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 28.06.2019 по делу №  А56-73667/2018/з.1 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

А.Ю. Слоневская

 

Судьи

 

Н.В. Аносова

 

Д.В. Бурденков