АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ

428000, Чувашская Республика, г. Чебоксары, проспект Ленина, 4 http://www.chuvashia.arbitr.ru/

 

 

 

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А79-7868/2017

г. Чебоксары

26 сентября 2017 года

Резолютивная часть решения объявлена 19 сентября 2017 года. 

Полный текст решения изготовлен 26 сентября 2017 года.

 

Арбитражный суд Чувашской Республики - Чувашии в составе судьи Каргиной Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению

общества с ограниченной ответственностью «Гофмаклер», (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 

к Отделению- Национального банка по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации

о признании незаконным и отмене постановления № 17-6709/3110 от 04.07.2017 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии:

от ООО «Гофмаклер» - ФИО2 по доверенности от 02.02.2017 (сроком действия до 31.12.2017), 

от Банка – ФИО3 по доверенности от 25.08.2017 (сроком действия до 31.08.2018),

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Гофмаклер» (далее – заявитель, Общество, ООО «Гофмаклер») обратилось в арбитражный суд с заявлением к Отделению - Национальному банку по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации  (далее - Банк) об оспаривании постановления № 17-6709/3110 от 04.07.2017 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в виде штрафа в размере 300000 руб.

Заявление мотивировано тем, что ООО «Гофмаклер» не согласно с выводом Банка о неправомерности возложения функций специалиста по дилерской деятельности на единоличный  исполнительный орган  Общества при наличии в Обществе необходимого количества квалифицированных специалистов, в отсутствие прямого запрета на совмещение функций единоличного исполнительного органа и специалиста по дилерской деятельности. ООО «Гофмаклер» осуществляет незначительное количество дилерский операций и решение об их осуществлении принимает директор организации. Кроме того, с 01.03.2017 в отдел биржевых операций на должность специалиста отдела биржевых операций принята ФИО4, которая отвечает квалификационным требованиям и согласно должностной инструкции осуществляет функции в рамках дилерской деятельности Общества. Наложение административного штрафа в размере 300000 руб. может повлечь  дестабилизацию деятельности Общества как  субъекта малого и среднего предпринимательства. Вменяемое правонарушение не представляет существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не нарушены права клиентов Общества, не причинен имущественный ущерб, отсутствуют факты причинения вреда или угрозы причинения вреда личности, обществу или государству.

В судебном заседании представитель Общества заявленное требование поддержал в полном объеме по изложенным в заявлении основаниям.

В судебном заседании представитель Банка заявленное требование не признал по изложенным в письменном отзыве основаниям.  Указал, что в период с 01.10.2016 по 28.02.2017 (до принятия ФИО4 на должность специалиста отдела биржевых операций) Обществом были нарушены требования пункта 2.2.2. Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П. Существенная угроза  охраняемым государством отношениям заключается в пренебрежительном отношении Общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей.

Выслушав представителей лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, суд пришел к следующему.

Согласно документам, представленным ООО «Гофмаклер», в ответ на запрос Волго-Вятского ГУ Банка России от 17.03.2017 функции по осуществлению дилерской деятельность в Обществе в период с 01.10.2016 по 28.02.2017 осуществлялись единственным сотрудником, которая одновременно являлась единоличным исполнительным органом Общества, а именно ФИО5

По факту несоблюдения ООО «Гофмаклер» пунктов 2.1.2, 2.2.2  Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Положение № 481-П) административным органом составлен протокол об административном правонарушении от 09.06.2017 № Т4-19-3-4/18483.

Установив в действиях заявителя состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, административным органом вынесено постановление от 04.07.2017 № 17-6709/3110, на основании которого Общество привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 300000 руб. 

Несогласие заявителя с вынесенным постановлением послужило снованием для обращения с заявлением в арбитражный суд.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме (часть 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, репозитарием, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, что влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Объективную сторону правонарушения, предусмотренного частью 12 указанной статьи Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях составляет иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, репозитарием, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 КоАП РФ.

Субъектами административного правонарушения, предусмотренного частью 12 названной статьи, являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, репозитарием, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда.

В силу части 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

В соответствии с пунктом 9.1 статьи 4 и статьи 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами.

Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Положение № 481-П) устанавливает лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Согласно пункту 2.1.2 Положения № 481-П одним из лицензионных требований для профессионального участника рынка ценных бумаг является наличие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы. 

В соответствии с пунктом 2.2.2 Положения № 481-П в организации осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, и не являющейся кредитной организацией, должен быть как минимум один работник (специалист) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающий установленным квалификационным требованиям.

Из материалов дела следует, что функции по осуществлению дилерской деятельность в ООО «Гофмаклер» в период с 01.10.2016 по 28.02.2017 осуществлялись ФИО5, которая одновременно являлась единоличным исполнительным органом Общества.

Административный орган счел возложение функций специалиста по дилерской деятельности на единоличный исполнительный орган общества нарушением пунктов 2.1.2, 2.2.2 Положения № 481-П.

Из материалов дела также следует, что осуществление функций единоличного исполнительного органа ФИО5 в ООО «Гофмаклер» является ее основным местом работы, что соответствует требованию пункта 2.1.2 Положения № 481-П. При этом, совмещение ей в период с 01.10.2016 по 28.02.2017 функций единоличного исполнительного органа с дилерской деятельность в ООО «Гофмаклер», не является нарушением пунктом 2.2.2 Положения № 481-П, поскольку указанное положение не содержит такой запрет.

Частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ установлено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

Следовательно, установленный законом порядок реализации административной ответственности является обязательным для органов и должностных лиц, рассматривающих дело об административном правонарушении и назначающих административные наказания.

В соответствии со статьей 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

При этом статьей 26.1 КоАП РФ к обстоятельствам, подлежащим обязательному выяснению (доказыванию) по делу об административном правонарушении, отнесены наличие события административного правонарушения, виновность лица в совершении правонарушения.

Суд считает, что возложение обязанностей специалиста по дилерской деятельности на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, при наличии в обществе необходимого минимального количества специалистов по каждому из видов профессиональной деятельности, не противоречит Положению № 481-П в отсутствие прямого запрета на совмещение функций единоличного исполнительного органа и специалиста по дилерской деятельности.

Таким образом, судом установлено отсутствие объективной стороны административного правонарушения.

В свою очередь отсутствие объективной стороны административного правонарушения (события административного правонарушения) исключает возможность производства по делу об административном правонарушении в силу части 1 статьи 24.5 КоАП РФ.

Согласно части 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Поскольку событие административного правонарушения, предусмотренного частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, административным органом не доказано, суд приходит выводу, что оспариваемое постановление является незаконным и подлежит отмене.

В соответствии с частью 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167 – 170, 176, 210 - 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  

 

Р Е Ш И Л:

признать незаконным и отменить постановление Отделения-Национального банка по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации № 17-6709/3110 от 04.07.2017 о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Гофмаклер» к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Чувашской Республики в течение десяти дней с момента его принятия.

 

Судья

Н.А. Каргина