Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А20-884/2022

г. Нальчик

03 октября 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 21 сентября 2022 года 

Полный текст решения изготовлен  03 октября 2022 года

Арбитражный суд Кабардино-Балкарской Республики в составе:

судьи Х.Б.Газаева,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Кунашевой А.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению прокуратуры города Нальчика Кабардино-Балкарской Республики 

к ФИО1, г.Нальчик

о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях

при участии в судебном заседании представителя ФИО1 - ФИО2 по доверенности от 22.02.2022,               

У С Т А Н О В И Л:

Прокуратура города Нальчика (далее - заявитель, прокуратура) обратилась в Арбитражный суд Кабардино-Балкарской Республики с заявлением к ФИО1 (далее - ответчик, ФИО1) о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Определением суда от 12.04.2022 заявление Прокуратуры города Нальчика принято к производству суда, возбуждено производство по делу.

Определением суда от 26.08.2022 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора привлечен ФИО3 - исполняющий обязанности конкурсного управляющего  АО "Каббалкэнерго".

Прокуратура города Нальчика явку своих представителей в судебное заседание не обеспечила.

Арбитражный управляющий ФИО3 в судебное заседание не явился. В ранее представленном отзыве указал, что руководителем должника предпринимались меры по передаче временному управляющему документации по финансово-хозяйственной деятельности должника, кадровому составу и бухгалтерской отчетности. Данное обстоятельство подтверждается определением Арбитражного суда КБР от 24.02.2022 по делу №А20-3791/2021. Указанным судебным актом отказано в удовлетворении заявления временного управляющего об истребовании документации должника. Судом установлено, что АО "Каббалкэнерго" 08.12.2021 за исх. №ДА/3286 направило в адрес временного управляющего АО "Каббалкэнерго" ФИО3 письмо о направлении в его адрес бухгалтерской и иной документации должника. Кроме того, АО "Каббалкэнерго" 12.01.2022 за исх. №24/4878-юр направило письмо временному управляющему АО "Каббалкэнерго" ФИО3, которым сообщило, что подготовило истребованные документы в электронном виде, для их передачи просили предоставить внешний носитель, способный вместить значительный объем информации. Также должник сообщил о том, что готовы в любое время обеспечить доступ для временного управляющего и его помощников к указанным документам. 

Также, АО "Каббалкэнерго" 20.01.2022 за исх. №ДА/26 направило письмо временному управляющему АО "Каббалкэнерго" ФИО3, в котором сообщило о том, что во исполнение запроса от 17.12.2021 о предоставлении бухгалтерских и иных документов АО "Каббалкэнерго" подготовило истребованные документы в электронном виде и направило их на внешнем носителем в данном деле. Эти обстоятельства нашли свое отражение в судебных актах указанных выше.

Арбитражный управляющий ФИО3 указывает, что принимая во внимание масштабы деятельности АО "Каббалкэнерго" и соответствующий ему объем документации, вина ФИО1 не усматривается.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в их отсутствие.

В судебном заседании представитель ФИО1 не признала обстоятельства, указанные в заявлении о привлечении к административной ответственности. Просит суд отказать в удовлетворении заявления по основаниям и доводам, указанным в отзыве на заявление и дополнении к отзыву.  Кроме того, представитель ФИО1. просила суд учесть при рассмотрении дела отзыв конкурсного управляющего ФИО3

Выслушав представителя лица, привлекаемого к административной ответственности, изучив материалы дела, суд установил следующее. 

Определением Арбитражного суда КБР от 09.11.2021 по делу №А20-3791/2021 в отношении АО "Каббалкэнерго" введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим назначен ФИО3 В соответствии с данным определением, на руководителя должника судом возложена обязанность не позднее 15 дней с даты утверждения временного управляющего предоставить последнему перечень имущества должника, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Во исполнение обязанностей внешнего управляющего должника 19.11.2021 временным управляющим ФИО3 в адрес АО "Каббалкэнерго" было направлено требование о передаче бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных ценностей внешнему управляющему.

Кроме того, 17.12.2021 временный управляющий повторно нарочно вручил должнику требование о передаче документации должника. Требования временного управляющего исполнены не были, в связи с чем, ФИО3 обратился с жалобой в прокуратуру.

Усмотрев в бездействии руководителя АО "Каббалкэнерго" ФИО3 признаки состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, заместитель прокурора г.Нальчика КБР при участии представителя ответчика, 25.02.2022 вынес постановление о возбуждении дела об административном правонарушении.

На основании изложенного заместитель прокурора г.Нальчика КБР обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении руководителя АО "Каббалкэнерго" ФИО1 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Суд, рассмотрев материалы дела, выслушав представителя ответчика, оценив представленные доказательства в их совокупности, находит заявление не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям. 

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В силу пункта 1 статьи 1 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) настоящий Федеральный закон устанавливает основания для признания должника несостоятельным (банкротом), регулирует порядок и условия осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), порядок и условия проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объёме требования кредиторов.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной данного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну. 

В соответствии со статьёй 66 Закона № 127-ФЗ временный управляющий вправе, в том числе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы. 

Из смысла указанных норм следует, что при реализации арбитражным управляющим своих прав и полномочий у физических и юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления возникает обязанность представлять запрошенные арбитражным управляющим сведения, касающиеся деятельности должника, в течение семи дней со дня получения запроса, без взимания платы. Следовательно, должностное лицо юридического лица, получившее запрос арбитражного управляющего и умышленно или неосторожно не передавшее в ответ на данный запрос в установленный срок арбитражному управляющему сведения и (или) документы, необходимые для исполнения им возложенных на него обязанностей, может быть привлечено к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Как следует из материалов дела определением Арбитражного суда КБР от 09.11.2021 по делу №А20-3791/2021 в отношении АО "Каббалкэнерго" введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим назначен ФИО3 Кроме того, указанным определением суд обязал должника предоставить временному управляющему бухгалтерскую документацию в 15-дневный срок.

Между тем, в своем отзыве ответчик указал, что во исполнение требований судебного акта общество подготовило требующиеся документы, однако передать их временному управляющему в установленный срок не представилось возможным ввиду неявки ФИО3 для их получения по месту нахождения должника. При этом направить документацию посредством почтовой связи также не представилось возможным по причине того, что адрес временного управляющего в судебном акте не был указан. В этой связи должником были приняты активные меры по выяснению номера контактного телефона управляющего. После переговоров с временным управляющим посредством телефонной связи, стороны договорились передать документацию одному из помощников ФИО3, который получил их нарочно 17.12.2021.

Согласно пояснениям и представленным в материалы дела письмам, длительный срок подготовки ответа обусловлен значительным объемом документов, которые должны были быть подготовлены для направления временному управляющему и в 15-дневный срок указанный объем документов не мог быть подготовлен и направлен ФИО3 

Из отзыва арбитражного управляющего ФИО3 также следует, что документы направлены в его адресу должником 08.12.2021. Также временный управляющий ФИО3 указал в отзыве, что руководителем должника предпринимались меры по передаче временному управляющему документации по финансово-хозяйственной деятельности должника, кадровому составу и бухгалтерской отчетности.

По мнению суда, совокупность указанных обстоятельств свидетельствует о том, что руководитель АО "Каббалкэнерго" ФИО1 не имел прямого умысла к незаконному воспрепятствованию деятельности ФИО3 в качестве временного управляющего АО "Каббалкэнерго", которое могло бы привести к существенному затруднению проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве. 

Доказательств невозможности исполнения ФИО3 своих обязанностей, предусмотренных Законом № 127-ФЗ, из-за несвоевременного ответа на запросы в материалы дела также не представлено. 

Кроме того, суд обращает внимание на следующие обстоятельства.

Статьей 64 Федерального закона N 127-ФЗ установлены ограничения и обязанности должника в ходе наблюдения.

Согласно пункта 3.2. статьи 64 Федерального закона N 127-ФЗ не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В данном случае суд соглашается с позицией ответчика, что при процедуре наблюдения документы должны быть предоставлены временному управляющему, что возможно лишь по месту нахождения должника. Предусмотренная указанной нормой обязанность руководителя должника по отношению к временному управляющему заключается не в направлении, а в предоставлении временному управляющему перечня имущества должника, а также документации должника в том объеме, какой необходим управляющему для исполнения возложенных на него обязанностей. Судом не установлено, что временный управляющий или его представители обращались в 15-дневный срок  руководителю должника с просьбой о предоставлении бухгалтерской и иной документации. Более того, руководители должника инициативно принимали активные меры для исполнения обязанности предоставить временному управляющему документацию АО "Каббалкэнерго".

Указанные обстоятельства также подтверждаются судебными актами по делу №А20-3791/2021. Так, временный управляющий ФИО3 обратился в Арбитражный суд КБР с заявлением об истребовании документов, указанных в настоящем деле у должника. Определением Арбитражного суда КБР от 24.02.2022, оставленным без изменения постановлением Шестнадцатого арбитражного суда от 18.05.2022, в истребовании указанных документов отказано временному управляющему по причине исполнения должником обязанности по их передаче в полном объеме. 

Таким образом, суд приходит к выводу, что в материалах дела отсутствуют достаточные доказательства наличия в действиях руководителя АО "Каббалкэнерго" ФИО1 признаков состава вменяемого правонарушения. Нарушение срока представления запрошенных документов обусловлено объективными причинами, умышленные действия с целью воспрепятствования деятельности арбитражного управляющего отсутствуют, существенные затруднения проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, вследствие несвоевременного представления запрошенных документов, также не установлены. Отсутствие каких-либо негативных последствий вследствие несвоевременного представления запрошенных документов подтверждается отзывом самого арбитражного управляющего. 

Лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица (части 1, 4 статьи 1.5 КоАП РФ). 

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ отсутствие состава административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении. 

На основании изложенного заявление прокурора г.Нальчика КБР о привлечении руководителя АО "Каббалкэнерго" ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, не подлежит удовлетворению. 

Вопрос о взыскании государственной пошлины судом не рассматривался, поскольку федеральным законом не предусмотрено взимание государственной пошлины за рассмотрение арбитражным судом дел о привлечении к административной ответственности. 

Руководствуясь статьями 170-176, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд 

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявления прокуратуры города Нальчика Кабардино-Балкарской Республики к ФИО1 о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Кабардино-Балкарской Республики. 

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи.

Судья                                                                                         Х.Б. Газаев