АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620000, 

<

...> стр. 1,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А60-15591/2025

09 июня 2025 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 04 июня 2025 года 

Полный текст решения изготовлен 09 июня 2025 года.

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи К.Д. Кизнер, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи К.А. Советниковой, рассмотрел в судебном заседании дело № А60-15591/2025 по заявлению Прокуратуры Свердловской области (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) к ФИО1 о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13. КоАП РФ, 

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора:  и.о. конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Свердловскагрохим» ФИО2,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО3 представитель по доверенности  от 03.06.2025, служебное удостоверение № ТО 365646;

от заинтересованного лица: ФИО1 лично, предъявлен паспорт.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда не заявлено. 

Прокуратура Свердловской области (заявитель, прокуратура) обратилась в суд с заявлением к ФИО1 (заинтересованное лицо, ФИО1) о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13. КоАП РФ.

Определением суда от 31.03.2025 заявление оставлено без движения.

В материалы дела от заявителя поступили дополнительные документы.

Учитывая, что недостатки устранены заявителем в срок, установленный в определении суда от 31.03.2025, определением суда от 23.04.2025 заявление принято к производству, назначено судебное заседание.

От ФИО1 поступил отзыв, который приобщен судом к материалам дела.

Кроме того от и.о. конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Свердловскагрохим» ФИО2 поступило ходатайство о вступлении в дело в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

В силу части 1 статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Они могут быть привлечены к участию в деле также по ходатайству стороны или по инициативе суда.

О вступлении в дело третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, либо о привлечении третьего лица к участию в деле или об отказе в этом арбитражным судом выносится определение. 

Поскольку судебный акт, которым заканчивается рассмотрение настоящего дела, может повлиять на права и охраняемые законом интересы и.о. конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Свердловскагрохим» ФИО2, суд считает необходимым привлечь ее к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Определением суда от 20.05.2025 судебное заседание отложено на 04.06.2025.

От третьего лица поступили письменные пояснения, которые приобщены судом к материалам дела.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Как следует из материалов дела, Прокуратурой Верх-Исетского района г. Екатеринбурга проведена проверка по факту нарушения руководителем ООО «Экология» ФИО1 законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Установлено, что Определением Арбитражного суда Свердловской области от 09.11.2023 (резолютивная часть объявлена 01.11.2023) по делу № A60-34099/2023 в отношении ООО «Свердловскагрохим» (ИНН 

<

***>) введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО2.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 06.05.2024 (резолютивная часть объявлена 26.04.2024) по делу № A60-34099/2023 ООО «Свердловскагрохим» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении должника введена процедура конкурсного производства на шесть месяцев сроком до 07.10.2024. Исполняющим обязанности конкурсного управляющего должника утверждена ФИО2.  

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 14.10.2024 срок конкурсного производства в отношении ООО «Свердловскагрохим» продлен на шесть месяцев. 

В ходе анализа банковской выписке ООО «Свердловскагрохим» было выявлено наличие обязательственных отношений с ООО «ЭКОЛОГИЯ» (620905, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>).

На основании ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и.о. конкурсного управляющего ФИО2 в адрес указанного выше контрагента должника направлен запрос от 21.11.2024 № 4264 о предоставлении документов относительно правоотношений с ООО «Свердловскагрохим» (ИНН 

<

***>) с 29.06.2020 по настоящее время, включая:

- Договоры, дополнительные соглашения к ним, спецификации, товарные накладные, УПД, счета-фактуры, платежные поручения и т.д.;   

- акты сверки взаимных расчетов.

Однако в установленный срок и по настоящее время ответ на запрос от контрагента должника в объеме запрашиваемых документов и сведений в адрес и.о. конкурсного управляющего не поступил.

Согласно отслеживанию почтовых отправлений сайта Почты России, запрос от 21.11.2024 № 4264 (ШПИ: 30500099195713) 29.11.2024 вручен адресату по ПЭП.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ директором ООО «ЭКОЛОГИЯ» является ФИО1.

Время совершения правонарушения: 06.12.2024 (день, следующий за истечением 7 дневного срока, после прибытия запроса конкурсного управляющего от 21.11.2024).

Место совершения правонарушения: 620905, 

<

...> стр. 19, оф. 639 (юридический адрес                             ООО «ЭКОЛОГИЯ»).

По результатам проверки установлено, что руководителем ООО «ЭКОЛОГИЯ» ФИО1 не предоставлены запрашиваемые документы, необходимые для осуществления конкурсным управляющим обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве, в связи с чем, заместителем прокурора Верх-Исетского района г. Екатеринбурга 06.03.2025 вынесено постановление о возбуждении производства об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и направлено в суд заявление о привлечении заинтересованного лица к административной ответственности.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона административного правонарушения выражена в форме бездействия, связанного с игнорированием требовании Закона о банкротстве, то есть незаконное воспрепятствование деятельности конкурсного управляющего, в том числе уклонение от передачи конкурсному управляющему сведений и документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому липу, в случае, когда функции руководителя юридического лица возложены на конкурсного управляющего.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Противоправным поведением является несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему (конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации) документов.

Права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве установлены статьей 20.3 Закона о банкротстве.

Согласно абзацу 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Несвоевременное предоставление документов, может повлечь за собой неисполнение установленных обязанностей конкурсным управляющим в рамках дела о банкротстве.

В силу статьи 6 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон N 402-ФЗ) ответственность за организацию бухгалтерского учета в организациях, соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций несут руководители организаций.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Закона N 402-ФЗ ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Руководитель экономического субъекта - это лицо, являющееся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицо, ответственное за ведение дел экономического субъекта, либо управляющий, которому переданы функции единоличного исполнительного органа (пункт 7 статьи 3 Закона N 402-ФЗ).

В соответствии с пунктами 1, 3 статьи 29 Закона N 402-ФЗ первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

В нарушение указанной нормы, ФИО1 в установленный законом срок документы представлены не были, соответственно, в действиях (бездействии) ФИО1 имеется событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На основании ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Вина ФИО1 состоит в том, что у него имелась возможность совершить необходимые действия по соблюдению требований законодательства, однако данные действия заинтересованным лицом не приняты.

При этом у ФИО1 имелась реальная возможность соблюдения указанных требований, но им надлежащим образом не исполнены организационно-распорядительные функции, т.е. не были предприняты все необходимые и возможные меры, направленные на неукоснительное соблюдение таковых.

Оснований полагать, что неисполнение требований действующего законодательства о банкротстве ФИО1 вызвано чрезвычайными, объективно непредотвратимыми обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, находящимися вне контроля заинтересованного лица, при соблюдении им той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей, не имеется.

Неисполнение установленной законом обязанности по предоставлению информации и документов, касающиеся деятельности должника, препятствует деятельности конкурсного управляющего, а также препятствуют мероприятиям по формированию конкурсной массы должника, принятию мер по возврату имущества, возможному оспариванию сделок должника, взысканию дебиторской задолженности.

Установленный ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срок давности привлечения к административной ответственности на момент рассмотрения дела в суде не истек.

Оснований для признания совершенного административного правонарушения малозначительным (ст. 2.9 КоАП РФ) не имеется, поскольку характер совершенного правонарушения, роль правонарушителя свидетельствует о грубом игнорировании требований закона, существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается в пренебрежительном отношении руководителя организации к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве). Отсутствие последствий допущенного нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве) само по себе основанием для вывода о малозначительности правонарушения не является.

Заинтересованное лицо ссылается на процессуальные нарушения по надлежащему извещению.

В рассматриваемом случае прокуратурой заблаговременно 28.02.2025 направлена телеграмма ФИО1 с требованием о явке 06.03.2025 для решения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении.

Следовательно, избранный прокуратурой способ направления соответствующего извещения соответствует положениям части 1 статьи 25.15 КоАП РФ. 

Извещения, адресованные гражданам, в том числе индивидуальным предпринимателям, направляются по месту их жительства (часть 2 статьи 25.15 Кодекса об административных правонарушениях).

 Из материалов дела следует, что телеграмма направлена прокуратурой по адресу: 623286, 

<

...>. Указанный адрес получен прокуратурой в ответе МВД на запрос на предоставление сведений регистрационного досье.

Таким образом, лицо, привлекаемое к административной ответственности, не было лишено возможности защищать свои права и законные интересы, в том числе представлять объяснения и замечания по его содержанию, а также пользоваться иными процессуальными правами, предусмотренными Кодексом об административных правонарушениях.

Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять решение, административным органом не допущено.

Доказательств невозможности получения почтовых отправлений, либо невозможности явки в прокуратуру, ФИО1 в ходе судебного разбирательства не представлено.

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, в отзыве указывает: «Запрос был получен ООО «Экология» 29 ноября 2024 г. Учитывая, что 30 ноября 2024 г. и 1 декабря 2024 г. были нерабочими днями ООО «Экология» не смогло в установленный конкурсным управляющим срок предоставить запрашиваемые документы». 

В силу ст. 20.3 Закона о банкротстве физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

 В рассматриваемом случае руководитель ООО «Экология» ФИО1 не обеспечил соблюдение указанных выше требований законодательства о несостоятельности. Документы в адрес и.о. конкурсного управляющего были направлены лишь спустя четыре месяца с момента получения запроса и только после вызова ФИО1 в прокуратуру и возбуждении в отношении него дела об административном правонарушении. 

Доказательства невозможности соблюдения требований закона в силу чрезвычайных  событий и обстоятельств, которые ФИО1 не мог предвидеть и предотвратить в настоящем случае отсутствуют.

Кроме того, и.о. конкурсного управляющего на протяжении долгого периода времени не обладала информацией о характера правоотношений должника с ООО «Экология», о наличии (отсутствии) задолженности, о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника с ООО «Экология» и т. д., что, в свою очередь, не позволило своевременно окончить процедуру банкротства ООО «Свердловскагрохим», повлекло причинение ущерба интересам кредиторов ООО «Свердловскагрохим».

 При этом вменяемое ФИО1 правонарушение характеризуется формальным составом, является оконченным с момента невыполнения руководителем контрагента должника соответствующей обязанности, предусмотренной Законом о банкротстве. Ответственность за рассмотренное деяние наступает независимо от доказанности возникновения или не возникновения негативных последствий.

ФИО1 в отзыве указывает: «В запросе конкурсного управляющего от 21 ноября 2024 года содержалась просьба о предоставлении документов по правоотношениям с ООО «Свердловскагрохим» за период более чем за три года до введения наблюдения в отношении должника в срок до 02.12.2024 г.». 

И.о. конкурсного управляющего ФИО2 отмечает, что баланс интересов должника, контрагента по сделке, кредиторов, а также стабильность гражданского оборота достигаются определением критериев подозрительности сделки и установлением ретроспективного периода глубины ее проверки, составляющего в соответствии с п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве три года, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника банкротом.

В настоящем случае заявление о признании должника банкротом принято определением Арбитражным судом Свердловской области 29.06.2023, соответственно требование конкурсного управляющего о предоставлении документов за период с 29.06.2020 является законным и обоснованным.

При назначении наказания суд исходит из следующего.

В силу статьи 3.1 КоАП РФ целью административного наказания (в том числе административного штрафа) является предупреждение совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами. Следовательно, установление административного наказания и определение его размера в каждом конкретном случае должно основываться на принципах справедливости наказания, его соразмерности совершенному правонарушению.

В соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 3.2 КоАП РФ за совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться административные наказания в виде предупреждения.

Согласно статье 3.4 КоАП РФ предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме (часть 1).

Согласно ч. 3 ст. 3.4. КоАП РФ, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 настоящего Кодекса.

Санкция ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ не предусматривает такую меру административного наказания как предупреждение, напротив, санкция за такого рода правонарушения предусматривает наложение административного штрафа или дисквалификацию.

Вместе с тем, согласно части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ, за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В соответствии с ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Из приведенных выше положений следует, что в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, или юридическому лицу, а также их работникам на предупреждение за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Выявленное в ходе проверки нарушение свидетельствует об отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также об отсутствии имущественного ущерба.

Правонарушение совершено впервые, доказательств обратного суду не представлено, наличие отягчающих ответственность обстоятельств судом не установлено.

В данном случае исходя их конкретных обстоятельств спора, суд считает возможным избрать меру административного наказания в виде предупреждения.

Применение предупреждения, равно как и другого административного наказания, влечет для нарушителя соответствующие правовые последствия. Лицо, которому назначено это административное взыскание, считается подвергнутым данному наказанию в течение одного года со дня окончания исполнения постановления о назначении предупреждения.

Таким образом, требование заявителя о привлечении заинтересованного лица к административной ответственности подлежит удовлетворению.

Руководствуясь ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить.

2. Привлечь ФИО1 (дата и место рождения: ДД.ММ.ГГГГ г.р., 

<

...>)  к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде предупреждения. 

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

4. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме). 

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети "Интернет" http://ekaterinburg.arbitr.ru. 

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru. 

5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта. 

Судья                                                                                   К.Д. Кизнер