АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А57-21086/2022

31 января 2023 года

город Саратов

 

резолютивная часть решения объявлена 24.01.2023г.

решение в полном объеме изготовлено 31.01.2023г.

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Н.В. Павловой, при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании исковое заявление Общества с ограниченной ответственностью «ВнешИнвестСтрой», г. Саратов (ОГРН 

<

***>)

к ФИО2, г. Саратов ИНН 

<

***> 

об обязании бывшего руководителя общества передать документацию общества

При участии в судебном заседании:

От Общества с ограниченной ответственностью «ВнешИнвестСтрой»- ФИО3 по доверенности от 10.08.2022 сроком на 1 год (до перерыва) .

Иные лица не явились, извещены надлежащим образом.

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Саратовской области обратилось Общество с ограниченной ответственностью «ВнешИнвестСтрой», г. Саратов (ОГРН 

<

***>), далее по тексту истец, с иском  к ФИО2, г. Саратов, далее по тексту Ответчик,  об обязании бывшего руководителя общества передать документацию общества.

Ответчик, надлежащим образом извещенный о времени и месте проведения судебного разбирательства, в судебное заседание не явился. 

Неявка в заседание арбитражного суда ответчика, надлежащим образом извещенного о месте и времени разбирательства дела, не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в нем материалам в соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Заявлений по статьям 24, 47, 48, 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеется. 

Дело рассматривается в порядке статей 152-166 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства на которые оно ссылается как основания своих требований и возражений. 

Суду предоставляются доказательства, отвечающие требованиям статей 67, 68, 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Истец поддерживает исковые требования.

Ответчик отзыв на иск не представил.

В соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в судебном заседании был объявлен перерыв с 20.01.2023 по 24.01.2023 до 15 часов 00 минут, о чем было вынесено протокольное определение. Объявление о перерыве размещены в соответствии с разъяснениями, данными в Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.12.2013 №99 «О процессуальных сроках» в информационном сервисе «Календарь судебных заседаний» на официальном сайте Арбитражного суда Саратовской области - http://www.saratov.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». После перерыва судебное заседание продолжено.

Изучив материалы дела, проверив доводы, изложенные в исковом заявлении,  заслушав представителя истца, суд находит исковые требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям:

Как следует из материалов дела, с 08.04.2015г. ФИО2 занимал должность генерального директора в ООО «ВнешИнвестСтрой».

На основании решения общего собрания участников ООО «ВнешИнвестСтрой» от 05.10.2021г. полномочия ФИО2 прекращены.

16.10.2021г. истец направил в адрес ответчика ФИО2 требование о передаче документации общества.

В связи с тем, что до настоящего времени ФИО2 документацию общества новому генеральному директору ООО «ВнешИнвестСтрой» не передал, истец обратился в суд с настоящим иском.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ, заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за зашитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Статьей 11 Гражданского кодекса РФ закреплена судебная защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В соответствии со статьей 12 Гражданского кодекса РФ защита гражданских прав осуществляется способами, предусмотренными названной статьей, либо иными способами, предусмотренными законом. Так, согласно абзацу 13 указанной статьи защита гражданских прав может быть осуществлена и иными способами, предусмотренными законом. В качестве иных способов защиты права могут быть использованы только те способы, которые предусмотрены законом.

В силу ч. 1 ст. 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

Гражданские права и обязанности возникают, в том числе из судебного решения, установившего гражданские права и обязанности (пункт 3 части 2 статьи 8 Гражданского кодекса РФ).

Арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, в том числе по корпоративным спорам: споры, связанные с назначением или избранием, прекращением, приостановлением полномочий и ответственностью лиц, входящих или входивших в состав органов управления и органов контроля юридического лица, а также споры, возникающие из гражданских правоотношений, между указанными лицами и юридическим лицом в связи с осуществлением, прекращением, приостановлением полномочий указанных лиц (пункт 4 статьи 225.1 АПК РФ).

С учетом положений пункта 4 статьи 225.1 АПК РФ споры по искам об истребовании документов общества относятся к категории корпоративных споров и подлежат рассмотрению в арбитражном суде.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. 

В соответствии с пунктами 9.2, 9.3, 9.4 Устава ООО «ВнешИнвестСтрой», утвержденного протокол общего собрания учредителей №1 от 01.04.2015г.,  единоличным исполнительным органом Обществ является генеральный директор, действующий от имени обществ без доверенности  и подотчетен общему собрания участников Генеральный директор избирается общим собранием участников.

Согласно п.9.4 Устава ООО «ВнешИнвестСтрой» генеральный директор общества без согласования с общим собранием участников общества осуществляет оперативное руководство деятельностью общества,  имеет право первой подписи финансовых документов, организует бухгалтерский учет и отчетность в обществе, представляет на утверждение Общего собрания участников годовой отчет и баланс общества.

В соответствии со статьей 50 Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с пунктом 11.1 Устава ООО «ВнешИнвестСтрой» общество обязано хранить следующие документы: 

- договор об учреждении Общества, решение об учреждении Общества, устав Общества, а также внесенные в устав Общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол собрания учредителей Общества, содержащий решение о создании Общества и об утверждении денежной оценки не денежных вкладов в уставный капитал Общества, а также иные решения, связанные с созданием Общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества;

документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы Общества;

положения о филиалах и представительствах Общества;

-документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумагОбщества;

протоколы общих собраний участников Общества;

списки аффилированных лиц Общества;

заключения ревизора Общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля.

         В соответствии с пунктом 11.2 Устава общество хранит документы, предусмотренные пунктом 10.1. по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или ином месте, известном и доступном участникам Общества.

Согласно статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Президиумом ВАС РФ в п.8 Информационного письма от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» на случай утраты финансовых и иных документов, общество обязано их восстановить.

В силу статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах), общество обязано хранить документы, перечень которых указан в пункте 1 названной нормы, по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об обществах, руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, который в целях осуществления своих полномочий имеет доступ ко всей документации по деятельности общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете), при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу пункта 1 статьи 7, статьи 17 Закона о бухгалтерском учете, ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения данных документов и их защиту от изменений, организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет, а рабочий план счетов бухгалтерского учета, другие документы учетной политики, процедуры кодирования, программы машинной обработки данных (с указанием сроков использования) должны храниться организацией не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления отчетности в последний раз, и ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

В соответствии с подпунктом 8 пункта 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации, налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций), а также уплату (удержание) налогов.

По смыслу пункта 4 статьи 29 во взаимосвязи со статьей 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", а также пунктом 4 статьи 32 и статьи 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность, а также иные документы, подлежащие хранению в обществе и необходимые для осуществления деятельности общества и руководства ею, подлежат передаче вновь избранному исполнительному органу общества.

Принцип разумности и добросовестности поведения участников гражданского оборота, закрепленный в статье 10 ГК РФ, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ. Следовательно, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие от него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки, в том числе после прекращения полномочий надлежащим образом передать новому руководителю всю документацию и имущество общества.

В силу части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений, и, согласно статье 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лицо, участвующее в деле, несет риск наступления последствий несовершения им соответствующих процессуальных действий.

В обоснование своих исковых требований истцом в материалы дела представлены копия Устава ООО «ВнешИнвестСтрой», утвержденного протоколом общего собрания учредителей от 01.04.2015г., копия Устава ООО «ВнешИнвестСтрой», утвержденного протоколом общего собрания учредителей от 05.10.2021,  протокол общего собрания учредителей ООО «ВнешИнвестСтрой»  от 01.04.2015г., приказ о приеме на работу ФИО2 от 08.04.2015г., трудовой договор №1 от 08.04.2015г.. Выписка из ЕГРЮЛ на ООО «ВнешИнвестСтрой», протокол внеочередного общего собрания участников ООО «ВнешИнвестСтрой» от 05.10.2021г., свидетельство об удостоверении решения органа управления юридического лица от 05.10.2021г., требование о необходимости в месячный срок передать по акту документации и печать общества. Доказательства направления требования в адрес ответчика.

Сам факт того, что в настоящее время ФИО2 не является директором ООО «ВнешИнвестСтрой» ответчиком не оспаривается.

Доказательств передачи ФИО2 вновь назначенному директору ООО «ВнешИнвестСтрой»  в материалы дела не представлены.

Таким образом, суд приходит к выводу о доказанности факта того, что предусмотренная действующим законодательством обязанность по передаче вновь избранному директору спорных документов со стороны ФИО2 как бывшего директора общества не выполнена.

Доказательств того, что запрашиваемые истцом документы отсутствуют у ответчика, суду не представлено.

Кроме того, согласно действующему законодательству именно на руководителя общества возложена обязанность по ведению и хранению всей документации общества, предусмотренной федеральными законами и иными нормативно правовыми актами РФ. (ст. 50 ФЗ № 14 Об «ООО» от 18.02.1998 года).

Обязанность увольняющегося или фактически прекратившего трудовые отношения с обществом руководителя - передать документы бухучета новому руководителю установлена п. 4 ст. 29 ФЗ № 402 от 06.12.2011 г. «О бухгалтерском учете».

Соответствующие нормативы могут быть закреплены и на уровне внутренних документов общества. 

В данном случае это отражено в  трудовом договоре №1, заключенном ООО «ВнешИнвестСтрой» с генеральным директором ФИО2 от 08.04.2015г.

В соответствии с условиями трудового договора ФИО2 обязан был при исполнении своих должностных обязанностей обеспечить сохранность вверенной ему документации.

Согласно подпункту 4 пункта 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица» недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации все представленные доказательства, исходя из конкретных обстоятельств дела, суд приходит к выводу о том, что в период 08.04.201г. по 05.10.2021г. ФИО2 являлся генеральным директором ООО  «ВнешИнвестСтрой», однако после прекращения своих должностных обязанностей в качестве директора документы общества вновь  назначенному директору не передал, в связи с чем общество не имеет в полной мере возможности осуществлять хозяйственную деятельность. 

На основании изложенного, исходя из совокупности всех установленных по делу обстоятельств, а также  доказанности материалами дела наличия в данном случае всех необходимых и достаточных оснований для истребования у ФИО2 документов общества, суд считает исковые требования подлежащими удовлетворению в полном объеме.

Суд предлагал ответчику представить в соответствии со ст. 131 АПК РФ отзыв в отношении предъявленных к нему требований. Между тем, в материалы дела данные документы представлены не были, а в соответствии с частью 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.

Права участников процесса неразрывно связаны с их процессуальными обязанностями, поэтому, в случае не реализации участником процесса предоставленных ему законом прав, последний несет риск наступления неблагоприятных последствий, связанных с не совершением определенных действий. В рассматриваемом случае таким неблагоприятным последствием явилось вынесение судебного акта без учета позиции ответчика относительно предъявленных к нему требований.

Ответчик не проявил той степени заботливости, которую он был обязан проявить при рассмотрении спора согласно требованиям Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с положениями пункта 3¹ статьи 70 Арбитражного процессуального Кодекса РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Ответчик в судебное заседание не явился, письменного отзыва в нарушение положений статьи 131 АПК РФ  в материалы дела не представил.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. 

Руководствуясь статьями   110, 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

Обязать  бывшего руководителя (директора)  Общества с ограниченной ответственностью «ВнешИнвестСтрой», г. Саратов (ОГРН 

<

***>) ФИО2 ИНН 

<

***>  в двухнедельный срок после вступления судебного акта в законную силу  передать Обществу с ограниченной ответственностью «ВнешИнвестСтрой», г. Саратов (ОГРН 

<

***>) следующие документы ООО «ВнешИнвестСтрой» за период с 08.04.2015г. по 05.10.2021г.:

подлинные   учредительные   документы   и   документы,    подтверждающие правовой   статус   ООО   «ВнешИнвестСтрой»   (устав,   свидетельство   о   государственной регистрации в качестве юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет, решения участника (участников) общества);

документы бухгалтерской отчетности ООО «ВнешИнвестСтрой»;

документы об имуществе ООО «ВнешИнвестСтрой»;

подлинные договоры, заключенные ООО «ВнешИнвестСтрой»;

внутренние документы ООО «ВнешИнвестСтрой;

протоколы общих собраний участников ООО «ВнешИнвестСтрой, 

заседаний ревизионной комиссии ООО «ВнешИнвестСтрой;

списки аффилированных лиц ООО «ВнешИнвестСтрой;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) ООО «ВнешИнвестСтрой,

 аудитора,

 государственных и муниципальных органов финансового контроля;

трудовые договоры, трудовые книжки, кадровые документы ООО «ВнешИнвестСтрой».

Взыскать с ФИО2 ИНН 

<

***>  г.Саратов  в пользу Общества с ограниченной ответственностью «ВнешИнвестСтрой», г. Саратов (ОГРН 

<

***>)  расходы по оплате государстве иной пошлины в размере 6000 ,00  рублей.

Исполнительный лист выдать после вступления решения в законную силу.

Решение Арбитражного суда вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение Арбитражного суда может быть обжаловано в апелляционную и кассационную инстанции в порядке, предусмотренном ст. ст. 257-260, 273-277 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Направить решение арбитражного суда лицам, участвующим в деле, в соответствии с требованиями статьи 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Судья                                        Н.В. Павлова