Д Е В Я Т Ы Й    А Р Б И Т Р А Ж Н Ы Й    А П Е Л Л Я Ц И О Н Н Ы Й    С У Д

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: info@mail.9aac.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 09АП-74617/2020

г. Москва Дело № А40-170954/20

12.03.2021 

Резолютивная часть постановления объявлена 09.03.2021 

Постановление изготовлено в полном объеме 12.03.2021 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи М.С. Сафроновой,

судей Н.В. Юрковой, А.С. Маслова

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление ЦБ РФ о ликвидации ЗАО «Речфлот.ФКС», возложении обязанностей по осуществлению ликвидации на учредителя ФИО2

при участии в судебном заседании:

от ЦБ РФ - ФИО3 дов. от 25.11.2019

иные лица не явились, извещены,

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2020 удовлетворено исковое заявление Центрального банка Российской Федерации в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу о ликвидации ЗАО «Речфлот.ФКС», возложены обязанности по осуществлению ликвидации ЗАО «Речфлот.ФКС» на учредителя – ФИО2, установлен срок предоставления утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня вступления решения суда в законную силу.

ФИО2 обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Определением от 09.02.2021 Девятый арбитражный апелляционный суд перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, назначил судебное разбирательство на  09.03.2021.

ФИО2  в судебное заседание 09.03.2021 не явился.

Судом апелляционной инстанции отклонено ходатайство ФИО2 об отложении судебного разбирательства, изложенное в телеграмме.

Отклоняя ходатайство, суд апелляционной инстанции исходил из возможности рассмотрения дела в отсутствие ответчика. Суд также принял во внимание факт непредставления Землянским во исполнение определения суда от 09.02.2021 правовой позиции по существу спора в течение длительного времени отложения судебного разбирательства.

В судебном заседании представитель ЦБ РФ доводы заявления поддержал, просил суд удовлетворить заявление.

От ЗАО «Речфлот.ФКС» поступило ходатайство о привлечении его к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Между тем ЗАО «Речфлот.ФКС» изначально является ответчиком по настоящему делу и в качестве такового было указано Банком России при обращении в суд.

В адрес ЗАО «Речфлот.ФКС» было направлено уведомление о времени и месте судебного разбирательства. ЗАО «Речфлот.ФКС» надлежащим образом извещено о настоящем деле (л.д. 134, 141).

Законность и обоснованность решения суда Девятым арбитражным апелляционным судом проверены в соответствии со ст. ст. 123, 156, 266, 268 АПК РФ в отсутствие ФИО2

Выслушав представителя ЦБ РФ, оценив доводы апелляционной жалобы и возражения по ней, исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что требования заявителя обоснованны и подлежат удовлетворению.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) осуществляет в соответствии с пунктом 10.1 статьи 4, статьями 6, 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований 2 законодательства Российское Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах и являющийся в соответствии с пунктами 10, 20 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» органом. 

Как следует из материалов дела, ЗАО «Речфлот.ФКС» зарегистрировано МИ ФНС России № 46 по г. Москве 13.03.2006.

ЗАО «Речфлот.ФКС» является действующим юридическим лицом, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ и содержащейся на сайте налогового органа информацией, предоставленной сервисом «Сведения о юридических лицах, имеющих задолженность по уплате налогов и/или не представляющих налоговую отчетность более года». 

По сведениям, содержащимся в ЕГРЮЛ, учредителем общества является ФИО2. 

В ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства о рынке ценных бумаг Банком России были выявлены факты неоднократного нарушения обществом законодательства о рынке ценных бумаг. 

П. 1 ст. 25 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» предусмотрено, что уставный капитал общества составляется из номинальной стоимости акций общества, приобретенных акционерами. При учреждении общества все его акции должны быть размещены среди учредителей.

В соответствии с пп. 10 п. 1 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» акция является эмиссионной ценной бумагой, закрепляющей права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. 

Согласно п. 1 ст. 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает, в том числе, регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг. 

На основании п. 25.1 Положения Банка России от 19.12.2019 № 706-П в соответствии с п. 1 ст. 25 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" не позднее тридцати дней после даты государственной регистрации созданного путем учреждения акционерного общества, за исключением акционерного общества, указанного в п. 25.2 упомянутого Положения, в Банк России должно быть представлено уведомление об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении этого акционерного общества. 

Аналогичное положение содержалось в п. 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 16.03.2005 № 05-4/пз-н и действовавших на момент государственной регистрации ЗАО «Речфлот.ФКС». Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков были переданы Банку России при ликвидации ФСФР России в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 25.07.2013 № 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации». 

В силу п. 1 ст. 20 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» Банк России осуществляет регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг. 

Согласно сведениям, переданным ФСФР России в Банк России, на дату передачи Банку России функций по осуществлению регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг государственная регистрация выпуска и отчета об итогах 3 выпуска ценных бумаг ЗАО «Речфлот.ФКС», размещенных при его создании, обществом не осуществлялась. 

Непредставление ЗАО «Речфлот.ФКС» документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций является нарушением процедуры эмиссии ценных бумаг. Банком России в адрес ЗАО «Речфлот.ФКС» были направлены письма от 20.03.2019 № Т1-54-5-07/30374 и от 05.06.2019 № Т1-54-5-07/61214, в которых обществу было предложено представить документы для регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, либо информацию о состоявшейся регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Письма были направлены по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, адресатом не получены, корреспонденция не была востребована и вернулась отправителю. 

Нарушение процедуры эмиссии ценных бумаг обществом не устранено, документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций в Банк России не представлены.

Пунктом 1 ст. 44 Федерального закона «Об акционерных обществах» предусмотрена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации. 

На основании п. 2 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию. Согласно положениям абз. 3 п. 1 ст. 8 и п. 1, п. 6 ст. 39 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России. 

На основании пп. «д» п. 1 ст. 5 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» сведения о держателе реестра акционеров содержатся в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ). 

В ходе проведенного Банком России мониторинга на предмет выполнения акционерным обществом требований по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества было установлено, что согласно сведениям из ЕГРЮЛ, полученным на официальном сайте Федеральной налоговой службы, держателем реестра акционеров ЗАО «Речфлот.ФКС» является ООО «Группа компаний Фрегат». 

В соответствии с пунктом 6.6 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» Банк России в отношении каждого лицензиата размещает на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» информацию из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе сведений о выданных лицензиях (номер лицензии, дата выдачи лицензии), сведения о приостановленных лицензиях (основание и срок на который приостановлено действие лицензии), сведения об аннулированных лицензиях (основание и дата, с которой аннулирована лицензия). 

Согласно списку организаций, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг по состоянию на 07.09.2020, опубликованному на сайте Банка России, ООО «Группа компаний Фрегат» не является организацией, имеющей лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. 

Согласно сведениям ЕГРЮЛ деятельность данного юридического лица была прекращена 12.09.2006 путем реорганизации в форме слияния. 

Таким образом, имеет место нарушение ЗАО «Речфлот.ФКС» требований пункта 2 статьи 149 ГК РФ, выразившееся в непередаче реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию. 

В адрес ЗАО «Речфлот.ФКС» направлено предписание от 19.04.2018 № Т1-50-1-08/41794 (далее - Предписание от 19.04.2018) об устранении нарушения законодательства Российской Федерации в части непередачи ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, и предоставлении отчета об исполнении предписания со сроком исполнения 60 календарных дней с даты получения (приложение №20 к настоящему исковому заявлению). Предписание от 19.04.2018 было направлено по адресу, указанному в ЕГРЮЛ. 

Согласно данным страницы «Отслеживание почтовых отправлений» официального сайта Почты России в сети Интернет по уникальному почтовому идентификатору № 12599322227035 Предписание от 19.04.2018 было возвращено в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу 25.05.2018. 

В ходе повторного мониторинга соблюдения законодательства в адрес ЗАО «Речфлот.ФКС» было направлено предписание № Т1-50-1-08/71662 от 01.07.2019 об устранении нарушения законодательства Российской Федерации в части непередачи ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, и предоставлении отчета об исполнении предписания со сроком исполнения 30 рабочих дней с даты получения. 

Согласно данным страницы «Отслеживание почтовых отправлений» официального сайта Почты России в сети Интернет по уникальному почтовому идентификатору № 12599335140352 предписание от 01.07.2019 возвращено в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу в связи с истечение срока хранения. В соответствии с ч. 2 ст. 51 ГК РФ лицо, добросовестно полагающееся на данные ЕГРЮЛ, вправе исходить из того, что они соответствуют действительным обстоятельствам. Юридическое лицо не вправе в отношениях с лицом, полагавшимся на данные ЕГРЮЛ, ссылаться на данные, не включенные в указанный реестр, а также на недостоверные данные, содержащиеся в нем, за исключением случаев, если соответствующие данные включены в указанный реестр в результате неправомерных действий третьих лиц или иным путем помимо воли юридического лица. 

В постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 61 от 30.07.2013 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица» также указано, что юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные ЕГРЮЛ об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем. 

До настоящего времени выявленные в деятельности общества нарушения не устранены. 

Согласно сведениям ЕГРЮЛ по состоянию на 07.09.2020, полученным на официальном сайте Федеральной налоговой службы, держателем реестра акционеров ЗАО «Речфлот.ФКС» продолжает являться ООО «Группа компаний Фрегат». 

Изложенное свидетельствует о длительном, неоднократном и грубом нарушении ЗАО «Речфлот.ФКС» требований п. 2 ст. 149 ГК РФ, ст. 44 Федерального закона «Об акционерных обществах», п. 1 ст. 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Положения Банка России от 19.12.2019 № 706-П (ранее - Положение Банка России от 11.08.2014 № 428-П), которое выражается в непредставлении в Банк России документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах 5 выпуска ценных бумаг, непередаче Обществом ведения реестра лицу, имеющему соответствующую лицензию, а также неисполнении законных предписаний Банка России об устранении нарушений. 

Указанные нарушения препятствуют осуществлению Банком России надзорных функций, возложенных на него ст. 76.2 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». 

В силу пп. 6 п. 3 ст. 61 ГК РФ юридическое лицо ликвидируется по решению суда в случаях, предусмотренных законом. 

Согласно п. 20 ст. 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» Банк России вправе обращаться в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. 

На основании пункта 5 статьи 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица обязанности по осуществлению ликвидации могут быть возложены на его учредителей (участников). 

Как разъяснено в пункте 7 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации», в случае возложения арбитражным судом обязанности по ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, в решении арбитражного суда о ликвидации должны указываться сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры. 

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 266 - 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 02.11.2020 по делу № А40-170954/20 отменить.

Ликвидировать ЗАО “Речфлот.ФКС” (125195, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>). 

Возложить обязанности по осуществлению ликвидации ЗАО “Речфлот.ФКС” на учредителя – ФИО2 (адрес регистрации: 

<

...>). 

Установить ЗАО “Речфлот.ФКС” срок предоставления утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня вступления решения суда в законную силу. 

Взыскать с ЗАО “Речфлот.ФКС” в доход федерального бюджета госпошлину в сумме 6 000,00 руб. по заявлению и 3 000 руб. – по апелляционной жалобе.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

Председательствующий судья:М.С. Сафронова

Судьи:Н.В. Юркова

А.С. Маслов