АРБИТРАЖНЫЙ СУД

КЕМЕРОВСКОЙ  ОБЛАСТИ

 

Дело №А27-14581/2024

 

Р Е Ш Е Н И Е

 

именем Российской Федерации

18 сентября 2024 г.                                                                                        г. Кемерово

 

Резолютивная часть решения объявлена 18 сентября 2024 г.

Полный текст решения изготовлен 18 сентября 2024 г.

 

Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи Тимохина В.В.,  

при ведении протокола судебного заседания секретарем Шубиной И.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании с участием

представителя истца по доверенности от 11.06.2020 г. – ФИО1 (онлайн), 

представителя третьего лица по доверенности от 14.06.2022 г. – ФИО2,

дело по исковому заявлению

Центрального Банка Российской Федерации, ИНН: 

<

***>

к ФИО3, г. Кемерово

об обязании исполнить требования предписания Банка России

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора: открытое акционерное общество «Кузбасский головной институт по проектированию угледобывающих и углеперерабатывающих предприятий», ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***> 

 

у с т а н о в и л :

Центральный банк Российской Федерации обратился в суд с исковым заявлением к ФИО3 об обязании исполнить требования предписания Банка России.

Исковые требования мотивированы неисполнением ответчиком предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, вынесенного в рамках осуществления государственного контроля за приобретением акций публичных акционерных обществ.

Руководствуясь статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд рассмотрел дело в отсутствие представителя ответчика, извещенного о дате, месте и времени судебного разбирательства.

Исследовав представленные в дело доказательства, суд установил следующее.

Открытое акционерное общество "Кузбасский головной институт по проектированию угледобывающих и углеперерабатывающих предприятий" (далее также – ОАО "Кузбассгипрошахт") по состоянию на 01.09.2014 являлось открытым акционерным обществом, отвечавшим признакам публичного акционерного общества.

Уставный капитал ОАО "Кузбассгипрошахт" составляет 3 626 руб. и состоит из 3 626 обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 рубль каждая.

В соответствии с ч. 1 ст. 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее также – Закон №208-ФЗ) лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций публичного общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).

Частью 7 ст. 84.2 Закона №208-ФЗ предусмотрено, что правила настоящей статьи распространяются на приобретение доли акций публичного общества (указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона), превышающей 50 и 75 процентов общего количества таких акций публичного общества. В этом случае установленные пунктом 6 настоящей статьи ограничения распространяются только в отношении вновь приобретенных акций, превышающих соответствующую долю.

В соответствии с ч. 1 ст. 84.9 Закона №308-ФЗ добровольное или обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.7 настоящего Федерального закона, и требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.8 настоящего Федерального закона, до направления их в публичное общество представляются в Банк России (далее - предварительное уведомление).

Согласно ч. 8 ст. 27 Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" к отношениям, связанным с приобретением акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, акционерных обществ, которые на 1 сентября 2014 года являлись открытыми акционерными обществами, применяются положения главы XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"

Частью 10 ст. 27 Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" предусмотрено, что непубличное акционерное общество, указанное в части 8 настоящей статьи, вправе внести в свой устав изменения, содержащие указание на то, что приобретение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, такого общества осуществляется без соблюдения положений главы XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции настоящего Федерального закона).

По состоянию на 01.09.2014 открытое акционерное общество "Кузбасский головной институт по проектированию угледобывающих и углеперерабатывающих предприятий" (ИНН 

<

***>) являлось открытым акционерным обществом, что следует из данных Единого государственного реестра юридических лиц, а также устава общества, утвержденного годовым общим собранием акционеров 11.05.2012 (протокол от 15.05.2012 № 14).

В устав ОАО "Кузбассгипрошахт" не вносились изменения, содержащие указание на то, что приобретение акций ОАО «Кузбассгипрошахт» осуществляется без соблюдения положений главы XI. 1 Федерального закона № 208-ФЗ.

Доказательства обратного в материалы дела не представлены.

Таким образом, приобретение акций ОАО "Кузбассгипрошахт", в случае превышения установленных законом пороговых значений, должно осуществляться с соблюдением требований главы XI.1 Закона № 208-ФЗ.

Согласно справке от 03.11.2023 г. №КГШ01230008 об операциях, проведенных по лицевому счету ФИО3 в реестре владельцев акций ОАО "Кузбассгипрошахт", представленной акционерным обществом "Специализированный регистратор "Компас", осуществляющим ведение реестра эмиссионных ценных бумаг ОАО "Кузбассгипрошахт" (дата совершения операции по зачислению ценных бумаг 22.07.2011) доля обыкновенных акций, принадлежащих ФИО3 увеличилась с 61,20% до 99,20%.

Доказательств, подтверждающих несоответствие названных сведений действительности, не представлено.

Таким образом, ФИО3 стал владельцем более 75 процентов общего количества акций ОАО "Кузбассгипрошахт", и, следовательно, на него распространяется обязанность по направлению акционерам - владельцам остальных акции ОАО "Кузбассгипрошахт" публичной оферты о приобретении у них таких ценных бумаг.

Исходя из информации, представленной Сибирском главном управлении Центрального банка Российской Федерации, ФИО3 не исполнена обязанность по направлению акционерам - владельцам остальных акций ОАО "Кузбассгипрошахт" публичной оферты о приобретении у них таких ценных бумаг, что свидетельствует о нарушении ФИО3 ч. 1 ст. 84.2 Закона № 208-ФЗ.

В целях предотвращения нарушений прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг в адрес ФИО3 направлено предписание Банка России от 17.11.2023 №6-15-ОТ6/586 (далее - Предписание от 17.11.2023), согласно которому ФИО3 в срок не позднее 60 (шестидесяти) рабочих дней с даты получения предписания предписывалось представить в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, или передать иным способом, позволяющим установить дату передачи в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации, обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО "Кузбассгипрошахт", подготовленное в соответствии с требованиями Закона № 208-ФЗ и Положения Банка России от 05.07.2015 N 477-П "О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества" (далее также – Положение №477-П), а также документы, необходимые для направления такого предложения, либо документ, свидетельствующий об отсутствии у ФИО3 обязанности направлять обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО "Кузбассгипрошахт".

В случае отсутствия возможности исполнения предписания в установленный срок в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации необходимо было представить не позднее чем за три рабочих до истечения указанного срока письменное мотивированное ходатайство о продлении срока исполнения предписания.

Согласно почтовому уведомлению (63009986328183) Предписание от 17.11.2023 получено по адресу регистрации (месту жительства) ФИО3 (его представителем по доверенности) 23.11.2023.

Таким образом, срок исполнения Предписания от 17.11.2023 истекал 26.02.2024 включительно.

В Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации 20.02.2024 (вх. № ОТ6-892) поступило ходатайство ФИО3 о продлении срока исполнения требований Предписания от 17.11.2023 г.

Письмом Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 22.02.2024 № 6-15-ОТ6/91 (далее - письмо) срок исполнения Предписания от 17.11.2023 продлен на 30 рабочих с даты получения письма.

С учетом того, что письмо получено по адресу регистрации (месту жительства) ФИО3 (его представителем по доверенности) 29.02.2024, что подтверждается уведомлением о вручении почтового отправления с идентификатором 63009990029168, Предписание от 17.11.2023 подлежало исполнению в срок 12.04.2024 включительно.

Документы во исполнение Предписания от 17.11.2023 г. ответчиком не представлены.

Истцом в адрес ответчика было направлено предписание от 22.04.2024 № 6-15-ОТ6/257 (далее - Предписание от 22.04.2024), содержащее аналогичное требование.

Предписанием от 22.04.2024 на ФИО3 возлагалась обязанность представить в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации в срок не позднее 30 (тридцати) рабочих дней с даты получения предписания:

- объяснения относительно выявленного нарушения;

- обязательное предложение о приобретении ценных бумаг "Кузбассгипрошахт", подготовленное в соответствии с требованиями Закона № 208-ФЗ и Положения № 477-П, а также документы, необходимые для направления такого предложения (в случае наличия обязанности);

-      в случае если обязанность направлять обязательное предложение о приобретении ценных бумаг М у ФИО3 прекратилась, документы, подтверждающие отсутствие у ФИО3 такой обязанности;

-      в случае отсутствия у ФИО3 каких-либо документов (информации), запрошенных Предписанием от 22.04.2024, - объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Исходя из распечатки страницы сети «Интернет» официального сайта АО «Почта России» с отчетом об отслеживании почтового отправления (63009990036807) Предписание от 22.04.2024 получено по адресу регистрации (месту жительства) ФИО3 26.04.2024.

Следовательно, ФИО3 обязан был исполнить Предписание от 22.04.2024 в срок до 14.06.2024 включительно.

Вместе с тем, в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации документы, запрошенные Предписанием от 22.04.2024, также не поступили.

Доказательств исполнения Предписания от 22.04.2024 в дело не представлено.

Таким образом, ФИО3 не выполнил в установленный срок Предписание от 22.04.2024.

ФИО4 Сулеймановичем Предписания от 22.04.2024 создает препятствия для осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов акционеров и инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по прекращению и предотвращению нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения Банка в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания Банка на основании ч. 4 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

Как указано в ст. 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

В рамках названной компетенции Банк России наделен правом проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Законом N 208-ФЗ установлена обязанность лица, которое приобрело более 30/50/75 процентов общего количества акций акционерного общества, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, направить обязательное предложение в соответствии со статьей 84.2 Федерального закона N 208-ФЗ.

Поскольку ФИО3. стал владельцем более 30% акций ОАО "Кузбассгипрошахт", у него возникла обязанность по направлению обязательного предложения о приобретении ценных бумаг Общества в порядке, предусмотренном главой XI.1 Закона N 208-ФЗ.

Доказательств направления обязательного предложения и предварительного уведомления в установленном порядке в материалы дела ответчиком не представлено.

В связи с изложенным, суд пришел к выводу о нарушении ФИО3 положений ч. 1 ст. 84.2 и ч. 1 ст. 84.9 Закона N 208-ФЗ.

Объективные причины невозможности исполнения предписанных мероприятий в определенный Предписанием от 22.04.2024 срок судом не установлены, соответствующие доказательства ответчиком представлены.

Следовательно, ФИО3 не выполнил в установленный срок законное предписание Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, вынесенного в рамках осуществления государственного контроля за приобретением акций публичных акционерных обществ.

При таких обстоятельствах, с учетом установленной законом возможности обращения в суд с требованиями о принудительном исполнении предписания Банка России в порядке ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", заявленные требования подлежат удовлетворению.

По правилам статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса  Российской за государственная пошлина за рассмотрение дела относится на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 137, 167, 171, 180-181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

решил:

исковые требования удовлетворить.

Обязать ФИО3 исполнить требования предписания Банка России от 22.04.2024 № 6-15-ОТ6/257, а именно:

представить в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации:

объяснения относительно выявленного нарушения;

обязательное предложение о приобретении ценных бумаг открытого акционерного общества «Кузбасский головной институт по проектированию угледобывающих и углеперерабатывающих предприятий» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>), подготовленное в соответствии с требованиями Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и Положения Банка России от 05.07.2015 № 477-П «О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества», а также документы, необходимые для направления такого предложения (в случае наличия обязанности);

в случае если обязанность направлять обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Кузбассгипрошахт» у ФИО3 прекратилась, документы, подтверждающие отсутствие у ФИО3 такой обязанности;

в случае отсутствия у ФИО3 каких-либо документов (информации), запрошенных предписанием Банка России от 22.04.2024 № 6-15-ОТ6/257 - объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Взыскать с ФИО3 в доход федерального бюджета 6 000 руб. государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в арбитражный  суд апелляционной инстанции в течение одного месяца с момента его принятия.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба в Седьмой арбитражный апелляционный суд.

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Кемеровской области.

 

Судья                                                                     В.В. Тимохин