ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-38733/2024

Дело № А40-9463/2023

город Москва

30 июля 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 16 июля 2024 года

Постановление в полном объеме изготовлено 30 июля 2024 года

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Дурановского А.А.,

судей Григорьева А.Н., Гажур О.В.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Бурцевым П.С.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу финансового управляющего должника на определение Арбитражного суда города Москвы от 14.05.2024 по делу № А40-9463/2023 об отказе в удовлетворении заявления финансового управляющего об истребовании у АО «Тинькофф Банк» сведений в отношении лиц, в пользу которых совершены платежи по расчётному счёту должника – ФИО1 (судья Коршунов П.Н.).

 

Лица, участвующие в деле, о дате, времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом (статьи 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), в том числе публично, путём размещения соответствующей информации на официальном сайте арбитражных судов в информационно-телекоммуникационной сети Интернет («kad.arbitr.ru»), явку представителей в судебное заседание не обеспечили. В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее также – АПК РФ) дело рассмотрено арбитражным судом апелляционной инстанции в отсутствие лиц, участвующих в деле.

 

Решением Арбитражного суда города Москвы от 13.09.2023 в отношении ФИО1 (ИНН 

<

***>) введена процедура реализации имущества, финансовым управляющим утвержден ФИО2

Сообщение опубликовано в газете «Коммерсантъ» № 177 от 23.09.2023.

Финансовый управляющий обратился в арбитражный суд первой инстанции с ходатайством об истребовании доказательств (сведений) для целей правильного рассмотрения дела о несостоятельности (банкротстве). Заявитель просил суд первой инстанции истребовать у АО «Тинькофф Банк» сведений в отношении лиц, в пользу которых совершены платежи по расчётному счёту должника: всего тридцать три платежа.

Определением арбитражного суда первой инстанции от 14.05.2024 в удовлетворении ходатайства финансового управляющего отказано.

Финансовый управляющий обратился с апелляционной жалобой на указанный судебный акт, просит удовлетворить ходатайство.

Законность и обоснованность судебного акта проверены Девятым арбитражным апелляционным судом в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Суд первой инстанции пришёл к выводу о том, что финансовый управляющий не подтвердил необходимость получения соответствующей информации. Кроме того, суд исходил из недопустимости распространения информации в отношении третьих лиц.

Арбитражный суд апелляционной инстанции, повторно рассмотрев дело (вопрос об истребовании доказательств / сведений) в порядке, предусмотренном статьями 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав имеющиеся в деле доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, приходит к следующим выводам.

Согласно пункту 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее также – Закон о банкротстве, Закон о несостоятельности) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства) (часть 1). Определения, которые выносятся арбитражным судом при рассмотрении дел о несостоятельности (банкротстве) и обжалование которых предусмотрено настоящим кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства), отдельно от судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, могут быть обжалованы в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение десяти дней со дня их вынесения (часть 3).

Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится (часть 4 статьи 66 АПК РФ).

Арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право: запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (пункт 1). Арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан: принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности (пункт 2 статьи 20.3 Закона о несостоятельности).

Финансовый управляющий вправе: подавать в арбитражный суд от имени гражданина заявления о признании недействительными сделок по основаниям, предусмотренным статьями 61.2 и 61.3 настоящего Федерального закона, а также сделок, совершенных с нарушением настоящего Федерального закона; получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления (пункт 7). Финансовый управляющий обязан: принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина (пункт 8 статьи 213.9 Закона о несостоятельности).

Арбитражный суд апелляционной инстанции не может согласиться с выводом арбитражного суда первой инстанции об отсутствии оснований для удовлетворения ходатайства финансового управляющего.

Принимая во внимание обязанности арбитражного управляющего, утверждённого в деле о банкротстве (в частности, в качестве временного, конкурсного, финансового управляющего), деятельность арбитражного управляющего в некотором смысле носит публичный характер, направлена на регулирование отношений в сфере несостоятельности физических и юридических лиц при неограниченном круге потенциальных участников арбитражного процесса и, безусловно, в состоянии конфликта интересов лиц, участвующих в деле о несостоятельности (банкротстве).

В случае подтверждения заявителем отсутствие у него возможности самостоятельно получить истребуемое доказательство (и/или сведения), отказ в удовлетворении ходатайства об истребовании не может быть признан правомерным. Указанное может привести к нарушению права на судебную защиту, в том числе к нарушению прав кредиторов должника (постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.07.2011 № 18168/10 по делу № А40-177253/09-89-1226, от 28.07.2011 № 1719/11 по делу № А45-889/2010, от 15.10.2013 № 7070/13 по делу № А28-770/2002).

Исходя из целей и задач, которые поставлены перед арбитражным управляющим, утверждённым в деле о несостоятельности (банкротстве), в отдельных случаях, безусловно, требуется содействие арбитражного суда для целей соблюдения прав кредиторов должника, а также иных лиц, участвующих в деле о несостоятельности (банкротстве), в том числе и прежде всего для целей получения сведений, информации, позволяющей в результате совершения утверждённым арбитражным управляющим соответствующих процессуальных действий пополнить конкурсную массу, разрешить вопрос о наличии / отсутствии оснований для оспаривания сделок должника и т.д.

В рассматриваемой ситуации финансовый управляющий лишён возможности для получения сведений самостоятельно.

Тогда как запрошенные сведения необходимы для полноценного исследования финансовым управляющим совершённых должником сделок, принятия своевременных мер для целей выявления недействительных хозяйственных операций и пополнения конкурсной массы.

При таких обстоятельствах определение арбитражного суда первой инстанции подлежит отмене (пункт 3 части 1 статьи 270 АПК РФ). Заявление надлежит удовлетворить в интересах конкурсной массы, конкурсных кредиторов.

Безусловных оснований для отмены судебного акта, предусмотренных частью 4 статьи 270 АПК РФ, арбитражным судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь статьями 176, 266-270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции 

 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 14.05.2024 по делу № А40-9463/2023 отменить.

Заявление финансового управляющего удовлетворить.

Истребовать в АО «Тинькофф Банк» сведения в отношении контрагентов гражданина ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения – город Москва, СНИЛС 151- 684-668 85, ИНН 

<

***>) по следующим банковским операциям:

- Дата перевода: 10.03.2020 г. перевод 10 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 10.03.2020 г. перевод 200 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 13.03.2020 г. перевод 120 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 24.05.2020 г. перевод 120 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 31.05.2020 г. перевод 100 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 01.06.2020 г. перевод 300 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 03.06.2020 г. перевод 300 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 04.06.2020 г. перевод 1 400 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 05.06.2020 г. перевод 690 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 08.06.2020 г. перевод 390 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 09.06.2020 г. перевод 700 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 09.06.2020 г. перевод 593 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 10.06.2020 г. перевод 599 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 11.06.2020 г. перевод 600 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 12.06.2020 г. перевод 590 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 19.06.2020 г. перевод 885 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 30.06.2020 г. перевод 585 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 02.07.2020 г. перевод 500 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 07.07.2020 г. перевод 590 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 08.07.2020 г. перевод 580 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 10.07.2020 г. перевод 570 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 13.07.2020 г. перевод 550 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 20.07.2020 г. перевод 470 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 25.07.2020 г. перевод 500 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 05.08.2020 г. перевод 590 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 06.08.2020 г. перевод 595 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 11.08.2020 г. перевод 595 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 13.08.2020 г. перевод 250 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 13.08.2020 г. перевод 590 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 14.08.2020 г. перевод 590 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 21.08.2020 г. перевод 3 500 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 24.08.2020 г. перевод 800 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» на счет 30111810700400003069 АО КБ «Ситибанк» с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция;

- Дата перевода: 02.03.2022 г. перевод 500 000 рублей со счета должника ФИО1 № 40817810100010928581 открытый в АО «Тинькофф Банк» в пользу ФИО3 с указанием идентифицирующих сведений контрагента – дата рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные и т.д., а также с приложение платежного документа, на основании которого была осуществлена банковская операция.

 

Истребуемые сведения в бумажном виде необходимо направить в Арбитражный суд города Москвы, а также в адрес финансового управляющего ФИО2: 236008, г. Калининград, а/я, 1628.

 

Постановление вступает в законную силу со дня принятия.

 

Председательствующий судья                                                      А.А. Дурановский

 

Судьи                                                                                               А.Н. Григорьев

 

                                                                                                           О.В. Гажур