ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-87057/2023

30 января 2024 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена     23 января 2024 года

Постановление изготовлено в полном объеме  30 января 2024 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Семеновой А.Б.

судей  Мильгевской Н.А., Фуркало О.В.

при ведении протокола судебного заседания:  ФИО1

при участии:  

от заявителя: не явился, извещен надлежащим образом

от ответчика: ФИО2 по паспорту

 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-35649/2023) А/у ФИО3 на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.09.2023 по делу № А56-87057/2023, принятое

по заявлению Управления Росреестра по Ленинградской области

к А/у ФИО3

о привлечении к административной ответственности 

 

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ленинградской области (ОГРН: 

<

***>, адрес: 191311, Санкт-Петербург, ул. Смольного, 3; далее – Управление Росреестра, административный орган, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о привлечении Арбитражного управляющего ФИО3 (далее - А/у ФИО2, Управляющий, ответчик) к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением от 28.09.2023 суд первой инстанции привлек А/у ФИО3 к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, и назначил наказание в виде предупреждения.

Не согласившись с решением суда, А/у ФИО2 обратился в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда, принять по делу новый судебный акт. 

Определением от 05.12.2023 апелляционный суд отложил судебное разбирательство в связи с рассмотрением Тринадцатым арбитражным апелляционным судом апелляционной жалобы на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.08.2023 по делу №А56-89195/2020/ отстран., которым судом отказано в удовлетворении ходатайства ООО «Трансал» об отстранении ФИО3 от исполнения обязанностей финансового управляющего имуществом должника. 

В судебном заседании 23.01.2024 ФИО2 поддержал доводы апелляционной жалобы.

Управление, извещенное надлежащим образом о дате, времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своего представителя в суд не направило, в связи с чем дело рассмотрено в отсутствие заявителя в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

22.01.2024 в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд поступил отзыв ООО «Трансал» на апелляционную жалобу А/у ФИО3 

Указанный отзыв на апелляционную жалобу не может быть приобщен к материалам дела, поскольку ООО «Трансал» не является лицом, участвующим в деле, в связи с чем лишен возможности представлять какие-либо документы, пояснения, ходатайства, отзывы по настоящему делу. Апелляционный суд отмечает также, что отзыв, поступивший в электронном виде через информационный ресурс «Картотека арбитражных дел», на бумажном носителе подателю не возвращается.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как установлено материалами дела, решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.01.2021 по делу №А56-85195/2020 ИП ФИО4 (далее - Предприниматель) признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО2, член Ассоциации ВАУ «Достояние».

Управлением в ходе проверки поступившей жалобы ООО «Трансал» на действия Управляющего при осуществлении им своих полномочий выявлены нарушения, выразившиеся:

- в неисполнении обязанности по направлению ООО «Трансал» отчетов финансового управляющего не реже чем один раз в квартал вместе с документами, подтверждающими данные, указанные в отчете; не отражение достоверной и актуальной информации о финансовом состоянии должника и его имуществе, что является нарушением пункта 4 статьи 20, пункта 8 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон N 127-ФЗ), пунктов 4, 11 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 N 299 (далее - Общие правила);

- в не ознакомлении кредиторов с материалами, подлежащими рассмотрению собранием кредиторов, что является нарушением пункта 3 статьи 13 Закона N 127-ФЗ.

По результатам административного расследования 04.09.2023 в отношении Управляющего составлен протокол №0294723 об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

На основании части 3 статьи 23.1 КоАП РФ Управление обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении Управляющего к административной ответственности.

Суд первой инстанции, оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимной связи, сочтя вину ответчика доказанной, пришел к выводу о наличии состава вмененного правонарушения, не установил нарушений процедуры привлечения к административной ответственности и оснований для признания совершенного административного правонарушения малозначительным (статья 2.9 КоАП РФ), назначил наказание в виде предупреждения.

Исследовав материалы дела, доводы апелляционной жалобы и отзыва на апелляционную жалобу, выслушав ответчика, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В силу части 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Порядок проведения процедур банкротства, а также обязанности арбитражных управляющих при проведении таких процедур регулируются нормами Закона о банкротстве.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона №127-ФЗ при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества. Задачей арбитражного управляющего является обеспечение баланса интересов кредиторов и должника, а также реализация их законных прав.

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Закона №127-ФЗ, финансовый управляющий обязан направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

Пунктом 4 Общих правил, отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

Пунктом 11 Общих правил установлено, что к отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения.

К отчету о результатах проведения конкурсного производства дополнительно прилагаются документы, подтверждающие продажу имущества должника, реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов и документы, подтверждающие их погашение.

Согласно пункту 3 статьи 13 Закона №127-ФЗ, в сообщении о проведении собрания кредиторов должны содержаться, в частности, сведения о порядке ознакомления с материалами, подлежащими рассмотрению собранием кредиторов.

Согласно абзацу 7 пункта 3 статьи 13 Закона №127-ФЗ, лицо, которое проводит собрание кредиторов, обязано обеспечить возможность ознакомления с материалами, представленными участникам собрания кредиторов для ознакомления и (или) утверждения, не менее чем за пять рабочих дней до даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен законодательством.

Как следует из материалов дела, финансовым управляющим ИП ФИО4 проведен анализ финансового состояния должника, подготовлено заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства. 

По результатам анализа финансового состояния финансовый управляющий пришел к следующим выводам: восстановление платежеспособности должника невозможно; у должника достаточно имущества на покрытие расходов по делу о банкротстве; признаки фиктивного банкротства – сведений для вывода недостаточно; у финансового управляющего недостаточно сведений для проведения анализа на предмет наличия признаков преднамеренного банкротства; финансовым управляющим выявлены сделки, которая имеет потенциальные признаки недействительности; по данным сделкам запрошены истребованы первичные документы, поданы заявления в арбитражный суд об их оспаривании. 

В рассматриваемом случае, финансовым управляющим проведен анализ финансового состояния должника, подготовлено заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства, а также заключение о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника.

Финансовым управляющим в обоснование доводов предоставлены пакеты документов, свидетельствующие о выполнении собственных обязанностей в процедуре банкротства ИП ФИО4: анализ финансового состояния, сведения об имуществе и об активах должника, сведения об оспаривании сделок должника, отчеты финансового управляющего в собраниям кредиторов должника, доказательства направления документов кредиторам ИП ФИО4, сообщения ЕФРСБ о назначении и о результатах собраний кредиторов ИП ФИО4, а также иные документы и сведения, фигурирующие в отчетах финансового управляющего о своей деятельности. 

Финансовым управляющим в материалы дела представлена почтовая квитанция и опись вложений с трек-номером 19106067161284, подтверждающие направление упомянутых документов Управлению Росреестра. Согласно сведениям сервиса отслеживания почтовых отправлений, Управление получило пакет документов 27.07.2023.

Делая вывод о неисполнении финансовым управляющим обязанности по направлению кредиторам отчетов о своей деятельности с подтверждающими документами, а также о непредоставлении материалов для ознакомления к собраниям кредиторов должника, арбитражный суд первой инстанции не принял во внимание следующее.

Как следует из п. 4 Постановления Правительства РФ от 22.05.2003 N 299 "Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего" отчет арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции РФ, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

Согласно статье 13 Закона о банкротстве лицо, которое проводит собрание кредиторов, обязано обеспечить возможность ознакомления с материалами, представленными участникам собрания кредиторов для ознакомления и (или) утверждения, не менее, чем за пять рабочих дней до даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом.

Из документов, представленных финансовым управляющим, следует, что в рамках производства по делу о банкротстве №А56-85195/2020 ФИО3 созвано 10 собраний кредиторов должника: 05.07.2021, 04.11.2021, 06.12.2021, 15.03.2022   11.07.2022, 25.10.2022, 29.12.2022, 14.04.2023, 25.07.2023, 17.11.2023.

По каждому собранию кредиторов финансовым управляющим представлены сообщения ЕФРСБ о созыве собрания, сообщения ЕФРСБ о результатах проведения собрания кредиторов.

Как следует из материалов дела, финансовый управляющий к каждому собранию кредиторов должника подготовил отчет о собственной деятельности: от 28.06.2021, от 19.10.2021, от 19.11.2021, от 01.03.2022, от 23.06.2022, от 10.10.2022, от 12.12.2022, от 28.03.2023, от 04.07.2023, от 01.11.2023 – к каждому собранию кредиторов соответственно.

Кроме того, ФИО3 представлены почтовые квитанции, подтверждающие направление каждого отчета о деятельности финансового управляющего по адреса кредиторов ИП ФИО4 – ООО «Трансал», АО «Альфа-Банк».

Информация из сообщений ЕФРСБ, отчетов, историй отслеживания и почтовых квитанций сведена в единую таблицу и представлена в материалы дела финансовым управляющим. 

Согласно результатам проведения собраний кредиторов, опубликованных на ЕФРСБ, ООО «Трансал» принял участие в четырех собраниях кредиторов Должника: 25.10.2022, 29.12.2022, 14.04.2023, 17.11.2023. Кредитор АО «Альфа-Банк» в собраниях кредиторов ИП ФИО4 не участвовал ни разу.

Согласно историям отслеживания почтовых отправлений от финансового управляющего кредитору ООО «Трансал», последний не получил ни одно из таких почтовых отправлений.

Согласно содержанию отчетов финансового управляющего, ФИО3 учтены сведения о составе имущества Должника. Оценивая отчеты в перспективе их составления с 2021 года по 2023 год очевидно их наполнение новыми сведениями с учетом выполненных действий в процедуре реализации имущества должника. Документы, подтверждающие сведения из отчетов, представлены в материалы настоящего дела, заблаговременно направлялись Управлению Росреестра по его запросу, что установлено ранее.

Все отчеты составлены согласно форме, утвержденной Приказом Минюста РФ от 14 августа 2003 г. N 195 "Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего", на последней странице каждого отчета указано, что к нему прилагаются подтверждающие документы.

Арбитражный апелляционный суд исходит из установленной пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве во взаимосвязи с пунктом 5 статьи 10 ГК РФ презумпции добросовестности и разумности финансово управляющего и принимает во внимание, что в силу ограниченности средств несостоятельного индивидуального предпринимателя, расходование денежных средств на направление отчетов о деятельности финансового управляющего с описью вложения может являться необоснованной тратой. Тем более, Закон о банкротстве не предъявляет к финансовому управляющему требования направлять отчеты о своей деятельности письмом с описью вложения.

Более того, как следует из доводов ФИО3, руководствуясь тем, что кредитор ООО «Трансал» не получает корреспонденцию по юридическому адресу, однако знакомится с материалами дела о банкротстве в режиме ограниченного доступа «Мой Арбитр», копии отчетов с подтверждающими документами направлялись в арбитражный суд электронно. 

На возможность заказа онлайн-ознакомления финансовый управляющий дополнительно указывал на последней странице каждого отчета о своей деятельности.

Из материалов дела усматривается, что безотносительно действий финансового управляющего, ООО «Трансал» ни разу не осуществил возможность ознакомиться с отчетами, приложениями в общем порядке, однако ознакамливался с материалами дела о банкротстве посредством онлайн-ознакомления, а также в результате соответствующих запросов по электронной почте.

Согласно сообщению ЕФРСБ №9806658 от 06.10.2022 финансовый управляющий созвал собрание кредиторов ФИО4 25.10.2022 со следующей повесткой дня:

1. Отчет о деятельности финансового управляющего;

2. О ведении реестра требований кредиторов;

3. О дополнительном направлении кредиторам отчета о деятельности финансового управляющего;

4. О периодичности проведения собраний кредиторов;

5. Об определении места проведения собраний кредиторов;

6. О одобрении действий управляющего в рамках процедуры реализации имущества гражданина

Как следует из апелляционной жалобы, на 25.10.2022 у ФИО3 было назначено 3 собрания кредиторов по разным делам о банкротстве: в 10:20 (Сообщение ЕФРСБ №9806658 от 06.10.2022), в 09:10 (Сообщение ЕФРСБ №9806633 от 06.10.2022) в 09:40 (Сообщение ЕФРСБ №9806646 от 06.10.2022).

            «10» октября 2022 года, за 15 дней до собрания кредиторов 25.10.2022 ФИО2 направил всем конкурсным кредиторам ФИО4 приглашение на собрание со всеми материалами, подлежащими рассмотрению на указанном собрании кредиторов.

            «12» октября 2022 года, в 15:42 письмо со всеми документами к собранию 25.10.2022 трек-номером 80112376119906 прибыло в место вручения ООО «Трансал» и не было кредитором получено.

            Арбитражный апелляционный суд признает, что общее требование к исполнению обязанностей финансового управляющего по обеспечению кредиторов всей информацией по повестке дня собрания кредиторов исполнено.

            20.10.2022 в 15:51 от ФИО5 – представителя ООО «Трансал» на адрес электронной почты ФИО3 поступил запрос на ознакомление с материалами к собранию кредиторов 25.10.2022.

            21.10.2022 в 12:59 от представителя ФИО3 на тот же адрес электронной почты представителя ООО «Трансал» направлен отчет к 25.10.2022 по повестке дня собрания кредиторов – т.е. дополнительно к пакету документов, направленных почтовым отправлением с трек-номером 80112376119906. К сообщению прикреплена веб-ссылка на облачный архив документов к собранию кредиторов.

            В субботу, 22.10.2022 представитель ООО «Трансал» по электронной почте запросила иные документы относительно имущества Должника – доли в ООО «Стройгрузавто» сверх той информации, которая содержится в отчете, в общем для всех кредиторов пакете документов к собранию 25.10.2022 и вне повестки дня собрания 25.10.2022.

            Арбитражный управляющий ознакомился с таким запросом на следующий рабочий день – 24.10.2022, т.е. менее чем за сутки до одно из собраний кредиторов 25.10.2022, подготовил запрошенные документы (не относящиеся к повестке дня собрания) и представил их на обозрение ООО «Трансал» непосредственно на собрании кредиторов 25.10.2022 в связи с поздним запросом таких документов, необеспечением получения корреспонденции и неподготовкой кредитором к собранию заблаговременно с 06.10.2022.

При этом Закон о банкротстве не предусматривает обязанности финансового управляющего направлять документы кредиторам по их запросу на электронную почту. По общему правилу арбитражный управляющий отчитывается о деятельности должника и представляет документы только в составе отчетов, но не по запросам кредиторов (Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 27.10.2020 N Ф07-8967/2020, Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 14.01.2022 N Ф07-16793/2021, Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 01.07.2021 N Ф07-8141/2021).

Таким образом, выводы Управления и суда первой инстанции о том, что ФИО2 не обеспечил право кредитора на ознакомление с материалами собрания кредиторов 25.10.2022, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, что подтверждается представленными в материалы дела доказательствами.

Кроме того,  выводы суда в части наличия нарушений в действиях ответчика противоречат определению суда первой инстанции от 28.08.2023 по делу N А56-89195/2020/отстр. об отказе в удовлетворении жалобы кредитора (ООО «Трансал») и признании незаконными соответствующих действий Управляющего, оставленному без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2024.

В силу части 4 статьи 1.5 КоАП РФ неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Таким образом, поскольку в материалах дела отсутствуют доказательства, однозначно подтверждающих наличие в действиях арбитражного управляющего нарушений законодательства о банкротстве, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что вопреки выводам суда первой инстанции Управлением не доказано и материалами дела не подтверждается наличие в действиях ответчика как события, так и состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ отсутствие события административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

При изложенных обстоятельствах, решение суда первой инстанции подлежит отмене с вынесением нового судебного акта об отказе в удовлетворении заявления Управления о привлечении ФИО3 к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Руководствуясь пунктом 2 статьи 269, статьями 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд 

 

постановил:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 28 сентября 2023 года по делу №  А56-87057/2023 отменить.

В удовлетворении заявленных требований отказать. 

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

А.Б. Семенова

Судьи

 

Н.А. Мильгевская

 О.В. Фуркало