Арбитражный суд Волгоградской области

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

город  Волгоград

«26»  августа 2020г.

Дело №А12-4781/2020

Резолютивная  часть решения оглашена «19» августа 2020 года.

Арбитражный суд Волгоградской области в составе судьи Лазаренко С.В., с использованием средств аудиозаписи, при ведении  протокола  судебного заседания помощником судьи Никуличевым Е.В., рассмотрев в  судебном заседании дело по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «Строительная компания «Спецстрой» (400005, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) к ФИО1 об истребовании документов,  

при участии в заседании представителей: 

от истца  – ФИО2 – доверенность от 20.07.2020г., 

от ответчика – ФИО3 – доверенность от 15.03.2020г., ФИО1 – лично, паспорт, 

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Строительная компания «Спецстрой» (далее – ООО «СК «Спецстрой», истец) обратилось в арбитражный суд Волгоградской области к ответчику ФИО1 (далее – ФИО1, ответчик) об истребовании документов и имущества, взыскании расходов по уплате государственной пошлины в  размере 6 000руб., почтовых расходов в размере 638,22руб., неустойки за уклонение от передачи документов в размере 5 000руб. до фактического исполнения обязательств за каждую неделю просрочки.

Представитель ООО «СК «Спецстрой» в судебном заседании настаивал на удовлетворении заявленных исковых требований по доводам, указанным в исковом заявлении и уточнении к нему.

Ответчик ФИО1 в  судебном заседании просил отказать в  удовлетворении требований. Указал, что документы, которые истребует истец, в его распоряжении отсутствуют и никогда не находились.  Документы на  момент увольнения ФИО1 находились по месту фактического нахождения ООО «СК «Спецстрой». Решение о прекращении полномочий директора в отношении ФИО1 было принято в  отсутствие последнего, после  чего доступ в организацию у ФИО1 отсутствовал. Кроме этого указал, что в соответствии с договором уступки прав требования от 13.01.2020, заключенным между ООО «СК «Спецстрой» и ООО «ПВС» договоры и первичные бухгалтерские документы ООО «СК «Спецстрой» были переданы ООО «ПВС».

Исследовав материалы дела, суд считает, что исковые требования ООО «СК «Спецстрой» не подлежат удовлетворению по следующим основаниям. 

ООО «СК «Спецстрой» зарегистрировано в ЕГРЮЛ 09.12.2015. Юридический адрес: 400005, 

<

...>. Основной вид деятельности: производство земляных работ.

Учредителями ООО «СК «Спецстрой» являются: ФИО1, размер доли в уставном капитале 33%; ФИО4, размер доли в уставном капитале 67%. Размер уставного капитала составляет 10 000руб.

С 28.01.2020 года временно исполняющим обязанности директора является ФИО4, о чем внесена запись в ЕГРЮЛ.

В период времени с 09.12.2015 по 28.01.2020 директором ООО «СК «Спецстрой» являлся ФИО1

В обоснование доводов истец указал, что после прекращения полномочий директора ФИО1 не  передал документацию новому директору Общества. В адрес ФИО1 направлялось требование об истребовании документов.

Поскольку ФИО1 документация не передана, то ООО «СК «Спецстрой» обратилось в суд с требованиями об истребовании  документов.

05.08.2020 истец ООО «СК «Спецстрой» уточнил требования и просил обязать ФИО1 по акту приема-передачи передать ООО «СК «Спецстрой» оригиналы документов: устав ООО «СК «Спецстрой» (с  редакции за  период с 09.01.2015 по 21.01.2020); список участником ООО «СК «Спецстрой»; решения общего собрания ООО «СК «Спецстрой» (за период с 09.12.2015 по 21.01.2020), решения Общего собрания ООО «СК «Спецстрой» и  протоколы общего собрания участников ООО «СК «Спецстрой», протоколы  общих собраний об одобрении крупных сделок, сделок с заинтересованностью, протоколы об утверждении годовых отчетностей за  период с 09.12.2015 по 21.01.2020; регистрационные документы о внесении изменений в устав и ЕГРЮЛ за  период  с 09.12.2015 по 21.01.2020; регистрационные документы о поставке на учет в Пенсионный фонд, Фонд социального страхования, Фонд обязательного медицинского страхования и во внебюджетных фондах за период с 09.01.2015по 21.01.2020; лицензии на ведение деятельности ООО «СК «Спецстрой»; договоры аренды/иной документ, подтверждающий  право собственности/иное  право  пользования помещением, расположенным по адресу 

<

...>; договоры аренды/иной  документ, подтверждающий право собственности/иное право пользования иных помещений (складов) ООО «СК «Спецстрой», оригиналы  договоров, заключенных в  период с 09.12.2015 между директором ООО «СК «Спецстрой» ФИО1 и директором ЗАО «Югресурс» до 30.09.2019 по аренде  офисных помещений по адресу 400051, 

<

...>  (за  период с 09.12.2015 по 21.01.2020); справку из ИФНС с перечнем  открытых счетов в  кредитных организациях (за  период с 09.12.2015 по 21.01.2020); выписку из банковского счета по каждому из расчетных счетов ООО «СК «Спецстрой» за  период с 09.01.2015 по 21.01.2020; договора с  поставщиками и покупателями ООО «СК «Спецстрой» за  период с  09.01.2015 по 21.01.2020; первичные бухгалтерские документы (акты выполненных работ и оказанных услуг, товарные и товарно-транспортные накладные, акты сверки, счета-фактуры, инвойсы) по всем контрагентам ООО «СК «Спецстрой» за  период с  09.12.2015 по 21.01.2020; кассовые документы (журнал кассовых операций, приходные и расходных кассовые ордеры) ООО «СК «Спецстрой» за  период с  09.01.2015 по 21.01.2020; положение об учетной  политики (в  целях бухгалтерского учета и в  целях налогоообложения); оборотно-салодовые ведомости по аналитическим счетам (с указанием ИНН контрагаента, даты платежа, полного наименования контрагента и назначения платежа), бухгалтерского (налогового) учета ООО «СК «Спецстрой» за  период с 09.01.2015 по 21.01.2020;  договора займа, цессии, переуступки, заключенные с ООО «СК «Спецстрой» за  период с 09.01.20.15 по 21.01.2020; документы кадрового учета, включая положения, должностные инструкции, штатные расписания, трудовые договоры, договоры о материальной ответственности, личные дела, трудовые книжки работников, журнал учета движения трудовых книжек, журналы проведения инструктажа по технике безопасности и охране труда, кадровые приказы, расчетные листки, расчетные ведомости по заработной плате, табели учета рабочего времени, расчет заработной платы по отпускным начисленным суммам, больничные листки сотрудников (таблица сотрудников прилагается) за  период с  09.01.2015 по 21.01.2020; документы, подтверждающие выплату заработной платы сотрудникам ООО «СК «Спецстрой» за  период с 09.01.2015.по 21.01.2020;  авансовые отчеты ООО «СК «Спецстрой» за  период с 09.01.2015 по 21.01.2020; книга покупок и продаж, бухгалтерская отчетность ООО «СК «Спецстрой» (бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, отчет о финансовых результатах, приложения  к ним, пояснительные записки, основные средства  товары, долгосрочные и краткосрочные финансовые вложения, денежные средства, дебиторская задолженность) за  период с  09.01.2015 по 21.01.2020;  декларации по налогам ООО «СК «Спецстрой» за  период с 09.01.2015 по 21.01.2020 (годовые, ежеквартальные, по уплате НДС и прибыли); декларации по взносам вовнебюджетные фонды от ООО «СК «Спецстрой» и иные документы за  период   с 09.01.2015 по 21.01.2020; печати и штампы ООО «СК «Спецстрой», электронные ключи; документы, подтверждающие права ООО «СК «Спецстрой» на имущество, находящееся на  его балансе (перечень имущесва прилагается); договора, заключенные с контрагентами, подтверждающие кредиторскую и дебиторскую задолженность; остатки товара ООО «СК «Спецстрой» по складу исходя из инвентаризации (за  период с 09.01.2915 по 21.01.2020); документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «СК «Спецстрой» ООО «СК «Спецстрой» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполнение платежных требований, платежных поручений) за  период с 09.01.2015 по 21.01.2020; материалы налоговых проверок и судебных процессов по ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов, судах общей  юрисдикции с  участием ООО «СК «Спецстрой» по состоянию на 21.01.2020 с  приложением исковых заявлений и судебных актов; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг; копии постановлений о возбуждении исполнительных производств в  отношении ООО «СК «Спецстрой» за  период с  09.01.2015 по 21.01.2020; отчеты о давальческих материалах ООО «СК «Спецстрой» за  период с 09.01.2015 по 21.01.2020; входящая и исходящая документация, а также  журналы регистрации ООО «СК «Спецстрой» за  период 09.01.2015 по 21.01.2020; материальные отчеты по ГСМ и МОЛ по объектам строительства, давальческих материалах ООО «СК «Спецстрой» за  период с 09.01.2015 по 21.01.2020. Кроме этого просит обязать ФИО1 передать имущество ООО «СК «Спецстрой» (перечень имущества, согласно приложению к  заявлению).

Давая оценку заявленным исковым требованиям, суд исходит из следующего.

Согласно ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав. 

В соответствии с п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об ООО) общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. 

Согласно пункту 2 статьи 50 Закона об ООО общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. 

В соответствии со статьей 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете), пунктом 101 раздела 6 Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденного приказом Минфина России от 29.07.1998 N 34н (далее - Положение), надлежащая организация бухгалтерской отчетности возложена на руководителя юридического лица. 

Обязанность по хранению организацией документов бухгалтерского и налогового учета предусмотрена также статьей 29 Закона о бухгалтерском учете, пунктом 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации. 

Согласно Закону о бухгалтерском учете все хозяйственные операции, проводимые организацией, подлежат оформлению первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет без каких-либо пропусков или изъятий (статьи 8, 9 Закона). 

Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская отчетность подлежат хранению не менее пяти лет после отчетного года (пункт 1 статьи 17 Закона). 

В силу пункта 1 статьи 6, пункта 3 статьи 17 названного Закона ответственность за организацию бухгалтерского учета в организациях, соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций, организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации. 

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов учета определяется организацией самостоятельно. В случае утраты финансовых и иных документов, как разъяснено Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 8 информационного письма от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", общество обязано их восстановить. 

При этом прекращение у лица полномочий генерального директора общества не исключает возможности восстановления этим лицом утраченных документов. Единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно (пункт 1 статьи 44 Закона об ООО). 

В соответствии с правовой позицией Высшего Арбитражного Суда РФ, изложенной в подпункте 4 п. 2 Постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 N 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица» недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица

В спорах об истребовании документов у бывшего руководителя бремя доказывания фактов передачи документации вновь избранному директору общества, направления истцу каких-либо пояснений относительно отсутствия возможности представления истребуемых документов, совершения каких-либо действий, направленных на исполнение данной обязанности, возлагается на ответчика. 

Общество в лице нового руководителя не обязано доказывать наличие истребуемых документов у бывшего директора, общество императивно обязано хранить ряд документов в силу п. 1 ст. 50 Закона об ООО и Закона N 402-ФЗ. 

Ответчиком ФИО1 в  отзыве не оспаривался тот факт, что  с 09.01.2015  он являлся директором ООО «СК «Спецстрой». 

14.02.2020 ООО «СК «Спецстрой» в адрес ФИО1 было направлено требование с указанием на необходимость передачи документации ООО «СК «Спецстрой». Требование ФИО1 было получено ФИО1 21.02.2020.

Вместе с  этим исходя из пояснений представителя истца ООО «СК «Спецстрой» и сведений, указанных временно исполняющим обязанности директора ФИО4 судом установлено, что ответчик ФИО1  по настоящее время  является участником (учредителем) ООО «СК «Спецстрой», более того ФИО1 не был уволен с должности  директора ООО «СК «Спецстрой». Согласно протоколу № 2 Общего собрания от 28.11.2018 ФИО1 был избран директором сроком на три года, срок полномочий  на момент рассмотрения спора не истёк.

Истец ООО «СК «Спецстрой» указал, что с января 2020 года, в связи с уклонением ФИО1 от исполнения обязанностей директора ФИО4 был назначен временно исполняющим обязанности директора ООО «СК «Спецстрой», что также  подтверждается документами, представленными ИФНС по запросу  суда.

Таким образом, судом установлено, что ФИО1 на  момент рассмотрения спора об истребовании документов фактически является директором ООО «СК «Спецстрой».

Из отзыва ФИО1 усматривается, что документация, касающаяся финансово-хозяйственной деятельности ООО «СК «Спецстрой» находится по адресу 

<

...>. Допуск к месту работы ему прекращён.

Согласно пункту 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Как уже отмечалось, согласно ч. 4 ст. 66 АПК РФ заявляя требование об истребовании документов , обращающееся лицо обязано доказать наличие данных документов у лица, к которому заявлены требования, а также невозможность их самостоятельного получения.

В соответствии с требованиями ст. 15, 16 АПК РФ судебный акт арбитражного суда должен быть исполнимым

Таким образом, для удовлетворения заявленного требования конкурсного управляющего должника об истребовании документов необходимо исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками неисполнимости.

Законом предусмотрена возможность истребования документов у бывшего руководителя организации. ФИО1, как установлено судом, является действующим директором ООО «СК «Спецстрой», следовательно, правовые основания для истребования у действующего руководителя организации документации и имущества ООО «СК «Спецстрой» отсутствуют.

В силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Вышеуказанные факты в действиях (бездействия) ФИО1 судом не установлены.

Кроме этого  из представленных документов следует, что после  увольнения ФИО1 с  должности директора  по инициативе исполнительного органа ООО «СК «Спецстрой» был проведён аудит по специальному аудиторскому заданию. Из аудиторского заключения от 18.02.2020 следует, что для проведения аудита в  распоряжение  аудитора ООО «ПрофАудит» были представлены документы: устав ООО «СК «Спецстрой», бухгалтерский баланс по состоянию на 31.12.2019, договор уступки  прав  требования от 31.01.2020,заключенный  между ООО «СК «Спецстрой» и ООО «ПВС».

13.01.2020г. между ООО "СК "СПЕЦСТРОЙ" (цедент) и ООО "ПВС" (цессионарий) заключен договора уступки прав требования, по условиям которого Цедент передаёт, а Цессионарий принимает права требования Цедента к ЗАО "Югспецстрой" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), принадлежащее Цеденту по договорам, заключенным между Цедентом и Должником согласно реестру документов, подтверждающих задолженность ЗАО «Югспецстрой» перед ООО «СК «Спецстрой» (Приложение №2), в объемах и на установленных договорами между Цедентом и Должником.  В рамках исполнения данного договора ООО «СК «Спецстрой» были переданы ООО «ПВС» документы, подтверждающие право требования к ЗАО «Югспецстрой», что подтверждается п.3.1.2 Договора, реестром документов, актом о приема-передачи документов от 13.01.2020.

 Впоследствии директором ФИО4 был оспорен договор уступки прав требования от 13.01.2020. Решением арбитражного суда Волгоградской области от 14.07.2020 исковые требования ФИО4 удовлетворены, применены последствия недействительности сделки в виде: восстановления права требования общества с ограниченной ответственностью Строительная компания «Спецстрой» к закрытому акционерному обществу "Югспецстрой" по Договору субподряда №048-0660805/СП от 30.08.2016, Договору субподряда №048-0780617/СП от 21.04.2017, Контракту №12/17 от 12.05.2017, Договору субподряда №6/ЮГ/АНПЗ от 23.03.2018, Контракту №40-2018/1 СП от 02.04.2018, Контракту №78-2018/1 СП от 14.06.2018 в общей сумме 32 073 459 руб. 93 коп. На  общество с ограниченной ответственностью «ПВС» возложена обязанность вернуть обществу с ограниченной ответственностью Строительная компания «Спецстрой» все полученные документы по договору уступки прав требования от 13.01.2020 года.

Доводы представителя истца о том, что ФИО1 препятствует к осуществлению обществом деятельности, документально не подтверждены, также отсутствуют доказательства, подтверждающие увольнение ФИО1 с должности директора, что подтверждается письменными пояснениями истца (ходатайство о приобщении доказательств к материалам дела) и приложенными к нему доказательствами.

С учётом вышеизложенного, суд считает требования истца  ООО «СК «Спецстрой»  не подлежащими удовлетворению. 

Истом ООО «СК «Спецстрой» также  заявлено требование о взыскании неустойки в  порядке  ст. 308.3 ГК РФ в  размере 5000руб. за  каждый  день неисполнения решения суда. Обязательность исполнения судебных решений является неотъемлемым элементом права на судебную защиту, неисполнение судебного акта или неправомерная задержка его исполнения входит в противоречие с основными задачами судебной защиты.

Поскольку  суд пришёл к выводу от отказе в  удовлетворении требований об истребовании у  ответчика ФИО1 документов, то требования о взыскании неустойки не подлежат удовлетворению.

Как предусмотрено ст. ст. 101, 106, 110 АПК РФ, судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом. 

К судебным издержкам, связанным с рассмотрением дела в арбитражном суде, относятся денежные суммы, подлежащие выплате экспертам, свидетелям, переводчикам, расходы, связанные с проведением осмотра доказательств на месте, расходы на оплату услуг адвокатов и иных лиц, оказывающих юридическую помощь (представителей), и другие расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в связи с рассмотрением дела в арбитражном суде. 

Судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. 

Поскольку в  удовлетворении исковых требований отказано, то с ответчика в  пользу  истца не  подлежат взысканию судебные расходы по уплате государственной пошлины и почтовые расходы.

Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

РЕШИЛ:

В удовлетворении требований отказать в  полном объёме. 

Решение может быть обжаловано в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через арбитражный суд Волгоградской области в установленные законом сроки. 

Судья С.В. Лазаренко