АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

295000, Симферополь, ул. Александра Невского, 29/11

E-mail: info@crimea.arbitr.ru

http://www.crimea.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А83-20488/2023

г. Симферополь

27 ноября 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 20 ноября 2023 года

Полный текст решения изготовлен 27 ноября 2023 года

 

Арбитражный суд Республики Крым в составе судьи Куртлушаева М.И., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Маленькой Е.А., рассмотрев заявление (исковое заявление): 

Индивидуального предпринимателя ФИО1

к Межрегиональному управлению Федеральной пробирной палаты по Южному Федеральному округу

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора:

Прокуратура Симферопольского района Республики Крым

о признании незаконным и отмене постановления № 004-23/007 от 24.07.2023 о привлечении к административной ответственности.

 

с участием представителей: 

от заявителя – ФИО2, на основании доверенности от 13.06.2023, личность установлена паспортом гражданина РФ;

от прокуратуры  – ФИО3, личность установлена служебным удостоверением;

иные участники: не явились 

 

УСТАНОВИЛ:

Индивидуальный предприниматель ФИО1 (далее - предприниматель) обратилась в Арбитражный суд Республики Крым с заявлением к Межрегиональному управлению Федеральной пробирной палаты по Южному Федеральному округу (далее - Управление) о признании незаконным постановления № 004-23/007 от 24.07.2023 в части назначенного административного наказания в виде штрафа в размере 50000,00 руб., заменив его на предупреждение.

Управление в отзыве просило в удовлетворении заявленных требований отказать, указывая на законность вынесенного постановления.

В итоговом судебном заседании представитель заявителя поддержал ранее изложенную правовую позицию, прокурор просил в удовлетворении заявленных требований отказать.

Будучи надлежащим образом извещенным, представитель административного органа в судебное заседание 20.11.2023 не явился.

Учитывая то, что неявка в судебное заседание лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом, не препятствует рассмотрению дела по существу в их отсутствие (ч. 3, 5 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), суд рассмотрел дело в отсутствие представителя административного органа, по имеющимся в материалах дела документам.

Судом установлены следующие обстоятельства.

На основании решения № 62 от 05.06.2023 прокуратурой Симферопольского района Республики Крым проведена проверка соблюдения Индивидуальным предпринимателем ФИО1 требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В ходе проверки установлено, что ИП ФИО1 не проводится не реже чем раз в три месяца проверка клиентов и не представляется информация в Росфинмониторинг в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС).

Помимо этого, ИП ФИО1 не используется личный кабинет для скачивания/просмотра перечней организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или распространением оружия массового уничтожения. 

Установив в действиях Общества нарушение норм Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон № 115-ФЗ)  27.06.2023, в присутствии предпринимателя, заместителем прокурора Симферопольского района вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

04.07.2023 материалы дела об административном правонарушении направлены  Межрегиональному управлению Федеральной пробирной палаты по Южному Федеральному округу для решения вопроса в привлечении к административной ответственности.

Определением должностного лица Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Южному Федеральному округу от 11.07.2023 рассмотрение дела об административном правонарушении было назначено на  24.07.2023 в 10:00.

21.07.2024 в адрес административного органа от предпринимателя поступило ходатайство о рассмотрении дела в ее отсутствие.

Постановлением № 004-23/007 от 24.07.2023, по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, в отсутствии предпринимателя, административный орган признал его виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, и назначил наказание в виде административного штрафа в размере 50000,00 рублей.

Считая данное постановление о назначении административного наказания незаконным в части назначенного наказания, предприниматель обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд, соглашаясь с выводами административного органа о наличии вмененного состава административного правонарушения, считает необходимым указать следующее. 

В соответствии с частями 6, 7 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи. 

На основании ст. 1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон № 115-ФЗ) настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 

Согласно п. 1 ч. 1 ст. 7 Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.1-1, 1.2, 1.4, 1.4-1, 1.4-2, 1.4-4 - 1.4-7 настоящей статьи.

Пунктом  7 части 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 настоящего пункта, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранных страховых организаций, страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов, операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. 

В соответствии с ч. 2 ст. 7.5 Закона № 115-ФЗ уполномоченный орган направляет организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, через их личные кабинеты уведомления, указанные в абзацах первом и втором настоящего пункта, незамедлительно после включения организации или физического лица в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключения организации или физического лица из указанных перечней, но не позднее четырех часов с момента размещения информации о данных решениях в сети Интернет на официальных сайтах Совета Безопасности ООН или органов, специально созданных решениями Совета Безопасности ООН. В уведомления, указанные в абзацах первом и втором настоящего пункта, также должны включаться сведения об организациях и о физических лицах, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключенных из указанных перечней. Состав и формат сведений, включаемых в уведомления, указанные в абзацах первом и втором настоящего пункта, определяются уполномоченным органом по согласованию с Центральным банком Российской Федерации. 

Вместе с тем, в нарушение вышеприведенных норм законодательства ИП ФИО1 не проводится не реже чем раз в три месяца проверка клиентов и не представляется информация в Росфинмониторинг в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС).

Помимо этого, ИП ФИО1 не используется личный кабинет для скачивания/просмотра Перечней организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или распространением оружия массового уничтожения. 

Таким образом, по мнению суда, административным органом доказано наличие в действиях (бездействиях) предпринимателя состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

При этом, заявитель не оспаривал факт наличия в его действиях (бездействии) состава вмененного правонарушения, а просит заменить штраф на предупреждение.

На основании части 1 статьи 4.1 КоАП РФ, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом.

При назначении административного наказания судом учитываются характер совершенного административного правонарушения, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (ч. 3  ст. 4.1.КоАп РФ).

Санкцией ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрено наложение административного штрафа на юридическое лицо в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей либо предупреждение.

Согласно части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершённые административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Судом установлено, что ранее ИП ФИО1 к административной ответственности за аналогичное правонарушение не привлекалась.

Наличие вреда или угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также имущественного ущерба административным органом не установлено.

Кроме этого, предпринимателем приняты меры по устранению выявленных правонарушений, что отражено в обжалуемом постановлении о привлечении к административной ответственности.

С учетом изложенного, суд полагает возможным назначить административное наказание в виде предупреждения.

Таким образом, оспариваемое постановление  подлежит признанию незаконным и отмене в части назначенного наказания, с заменой административного штрафа на предупреждение.

 В  силу части 2 статьи 211 АПК РФ  в случае,  если  при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного  органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

 В соответствии с главой 25 АПК РФ заявление об оспаривании  привлечения к административной ответственности государственной пошлиной не оплачивается.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Постановление Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Южному Федеральному округу № 004-23/007 от 24.07.2023 о  привлечении Индивидуального предпринимателя ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.27  КоАП РФ, признать незаконным и отменить в части назначенного административного наказания в виде штрафа в размере 50000,00 руб., заменив административный штраф на предупреждение.

 

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не будет подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия через Арбитражный суд Республики Крым.

 

 Судья                                                                                                           М.И. Куртлушаев