АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  КОСТРОМСКОЙ  ОБЛАСТИ

156961, г. Кострома, ул. Долматова, д. 2

http://kostroma.arbitr.ru 

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

 

Дело № А31-2650/2020

г. Кострома

5 июня 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 5  июня 2020 года.

Полный текст решения изготовлен 5 июня 2020 года.

Судья Арбитражного суда Костромской области Мосунов Денис Александрович при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1 рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению судебного пристава исполнителя Кировского районного отдела судебных приставов г. Вологда к АО Коммерческий межотраслевой банк стабилизации и развития «Экспресс - Волга», ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***> о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ, 

при участии в судебном заседании:

от ответчика: ФИО2, доверенность №04-18/62Н от 06.05.2020

установил:

Судебный пристав исполнитель Кировского районного отдела судебных приставов г. Вологда ФИО3 обратился в Арбитражный суд Костромской области с заявлением к АО Коммерческий межотраслевой банк стабилизации и развития «Экспресс - Волга», о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Заявитель, извещенный о дате и времени проведения  судебного заседания, в суд не явился. Суд, руководствуясь частью 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  (далее – АПК РФ) рассматривает дело в отсутствие административного органа.

В судебном заседании установлены следующие обстоятельства.

В Кировском районном отделе судебных приставов города Волгограда на исполнении находится исполнительное производство № 101290/19/34038-ИП, возбужденное 25.11.2019 на основании исполнительного документа, выданного мировым судьей судебного участка № 87 Кировского района г. Волгограда Волгоградской области по делу № 2а-87-1331/2019 о взыскании денежных средств в размере 7457 рублей 66 копеек с ФИО4 в пользу МИФНС № 11 по Волгоградской области. 

В ходе совершения исполнительных действий судебным приставом-исполнителем установлено, что на имя должника открыт лицевой счет в АО АКБ «Экспресс-Волга», в связи с чем, на основании статьи 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», 05.12.2019 вынесено постановление об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации (далее – постановление). 

В соответствии с указанным постановлением на счета должника обращено взыскание и указано о необходимости перечисления денежных средств на депозитный счет на общую сумму 7457 рублей 66 копеек (пункт 1). Постановление от 05.12.2019 направлено для исполнения в АО АКБ «Экспресс-Волга».

В пункте 6 постановления об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации указано, что Банк, осуществляющий обслуживание счетов должника, должен незамедлительно исполнить содержащиеся в постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств и в течение трех дней со дня их исполнения обязан направить судебному приставу-исполнителю информацию об исполнении указанного постановления с указанием даты и времени поступления постановления судебного пристава-исполнителя, а также даты и времени его исполнения.

Пунктом 7 постановления руководитель банка или иной кредитной организации предупрежден о том, что неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника влечет административную ответственность в соответствии с частью 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).  

Согласно ответу АО АКБ «Экспресс-Волга» от 23.12.2019, постановление от 05.12.2019 об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации исполнению не подлежит в виду отсутствия печати.

28.01.2020 в адрес АО АКБ «Экспресс-Волга» направлено извещение о времени и месте составления протокола об административном правонарушении на 17.02.2020 по вопросу неисполнения постановления об обращении взыскания на денежные средства должника от 05.12.2019 и составления протокола об административном правонарушении. Информация с официального сайта ФГУП «Почта России» свидетельствует, что данное извещение получено адресатом.

В связи с невыполнением в установленный срок АО АКБ «Экспресс-Волга» постановления судебного пристава-исполнителя от 05.12.2019 об обращении взыскания на денежные средства должника ФИО5, в отношении Банка судебным приставом-исполнителем составлен протокол об административном правонарушении от 17.02.2020 по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

На основании статьи 114 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве", судебный пристав-исполнитель обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении АО АКБ «Экспресс-Волга» к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Банк требования судебного пристава-исполнителя не признает, в представленном в материалы дела отзыве указал, что постановление судебного пристава-исполнителя не соответствует требованиям законодательства об исполнительном производстве. Поскольку на поступившем в Банк постановлении об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации от 05.12.2019 по исполнительному производству, оттиск печати отдела судебных приставов, удостоверяющий подпись должностного лица отсутствовал. Банк полагает, что графическое изображение электронной подписи на бумажном документе не является достаточным подтверждением подлинности документа. Поскольку электронная подпись признается аналогом собственноручной подписи, только в электронном документе, полученном посредством электронного документооборота, при условии, что имеется возможность проверить принадлежность владельцу квалифицированного сертификата квалифицированной электронной подписи, с помощью которой подписан электронный документ. Кроме того, Банк указал, что нарушен порядок электронного документооборота между УФССП по Волгоградской области и Банком. Так, между Банком и УФССП по Волгоградской области 25.04.2014 заключено соглашение № 12/2014 об электронном документообороте при предоставлении судебными приставами-исполнителями и исполнении Банком постановлений судебных приставов-исполнителей в отношении должников – физических и юридических лиц, предметом которого является организация электронного документооборота между Банком и УФССП по Волгоградской области, в том числе при направлении постановлений об обращении взыскания на денежные средства, находящиеся на счетах должников – физических и юридических лиц (п. 2 соглашения). Согласно пункту 2.3 соглашения, электронный документооборот полностью исключает возможность передачи документов на бумажном носителе на время действия данного соглашения за исключением случаев, выхода из строя каналов связи или программных средств АРМ ЭДО или замены ключей ЭП. Взаимодействие между Банком и Кировским РОСП города Волгограда в рамках соглашения об электронном документообороте осуществляется на ежедневной  основе, сведений о наличии технического сбоя и выхода из строя каналов связи или программных средств АРМ ЭДО не поступало. Банк указал, что в рамках электронного документооборота постановление об обращении взыскания на денежные средства должника от Кировского РОСП города Волгограда не поступало. 

Таким образом, по мнению Банка, в рассматриваемом случае отсутствует состав административного правонарушения. Кроме того, Банк считает, что при возбуждении административного производства судебным приставом-исполнителем не были соблюдены требования закона о всестороннем, полном и объективном выяснении обстоятельств дела. Принимая во внимание изложенные обстоятельства, Банк полагает, что у судебного пристава-исполнителя отсутствовали основания для составления протокола об административном правонарушении. На основании изложенного, просил суд в удовлетворении требований судебного пристава-исполнителя отказать.

В материалы дела от судебного пристава-исполнителя поступили возражения на отзыв АО АКБ «Экспресс-Волга», в которых судебный пристав указал, что соглашение об электронном документообороте было заключено между УФССП по Волгоградской области и ЗАО АКБ «Экспресс-Волга» в г. Волгоград. Соглашения об электронном документообороте с АО АКБ «Экспресс Волга» не имеется, что приводит к необходимости направления постановления об обращении взыскания на денежные средства должника находящиеся в банке или иной кредитной организации, по месту открытия счета должником (АО АКБ «Экспресс-Волга», г. Кострома), посредством бумажного документооборота. По мнению судебного пристава-исполнителя, на постановлении об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации, оттиск печати не обязателен. 

Изучив представленные доказательства, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица, предусмотренного Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

Часть 2 статьи 17.14 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника.

Условия и порядок принудительного исполнения судебных актов, актов других органов и должностных лиц, которым при осуществлении установленных федеральным законом полномочий, предоставлено право возлагать на физических лиц, юридических лиц, Российскую Федерацию, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования обязанности по передаче другим гражданам, организациям или в соответствующие бюджеты денежных средств и иного имущества либо совершению в их пользу определенных действий или воздержанию от совершения определенных действий, предусмотрены Федеральным законом от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (далее – Закон об исполнительном производстве).

В соответствии с частью 2 статьи 70 Закона об исполнительном производстве банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя.

Таким образом, на банки, иные кредитные организации, не являющиеся органами принудительного исполнения, возлагаются публичные функции по исполнению судебных актов о взыскании денежных средств.

Статьей 114 Закона об исполнительном производстве установлен порядок привлечения банка или иной кредитной организации к ответственности за неисполнение исполнительного документа. Данной нормой предусмотрено, что в случае неисполнения в установленный указанным Федеральным законом срок исполнительного документа, содержащего требования о взыскании денежных средств с должника, банком или иной кредитной организацией, осуществляющими обслуживание счетов должника, при наличии денежных средств на указанных счетах судебный пристав-исполнитель составляет протокол об административном правонарушении в порядке, установленном статьей 28.2 КоАП РФ (часть 1).

Административная ответственность за неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника предусмотрена частью 2 статьи 17.14 Кодекса и установлена в виде наложения административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

Объективной стороной данного административного правонарушения является неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника.

Несовершение банком или иной кредитной организацией указанных действий влечет неисполнение содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании с должника денежных средств, то есть неисполнение такого постановления судебного пристава-исполнителя образует событие и объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Учитывая положения части 1 статьи 1.5 КоАП РФ, согласно которой лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина, принимая во внимание изложенные выше нормы законодательства об исполнительном производстве, деяние банка или иной кредитной организации является административным правонарушением только в том случае, когда на счетах должника имеются денежные средства.

Из материалов дела следует и установлено судом, что согласно выписке АО АКБ «Экспресс-Волга» по счету 42301810500101006554, открытому на имя должника, остаток денежных средств равен нулю. Движение денежных средств по счету не осуществлялось с ноября 2009 года.

Поскольку выявление и оценка обстоятельств наличия денежных должника на расчетном счете в Банке и установления факта движения денежных средств на нем имеет существенное значение для установления признаков объективной стороны вмененного Банку правонарушения - неисполнение содержащегося в постановлении об обращении взыскания на денежные средства должника от 05.12.2019 требования о взыскании денежных средств, суд приходит к выводу о недоказанности судебным приставом-исполнителем состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ. 

Довод судебного пристава-исполнителя об отсутствии между АО АКБ «Экспресс-Волга» и Кировским РОСП города Волгограда соглашения об электронном документообороте не соответствует действительности, поскольку из имеющегося в материалах дела скриншота окна ПО VipNeT «Деловая почта» входящие постановления от территориальных отделов УФССП по Волгоградской области с выгрузкой файлов за период с 03.12.2019 по 10.12.2019, усматривается, что 05.12.2019 от Кировского РОСП города Волгограда в адрес Банка поступил файл с постановлениями об обращении взыскания на денежные средства должников, что подтверждает взаимодействие между Банком и Кировским РОСП города Волгограда в рамках соглашения об электронном документообороте и свидетельствует о том, что указанное соглашение сторонами исполняется в ежедневном режиме. 

В силу пункта 2.3 Соглашения от 25.04.2014 № 12/2014 электронный документооборот полностью исключает возможность передачи документов на бумажном носителе на время действия соглашения за исключением случаев, выхода из строя каналов связи или программных средств АРМ ЭДО или замены ключей ЭП.

Доказательств о наличии технического сбоя и выхода из строя каналов связи или программных средств АРМ ЭДО судебным приставом-исполнителем в материалы дела не представлено.

В соответствии с частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В соответствии со статьей 1.5 Кодекса лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, считается невиновным, пока его вина не будет доказана в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом, и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, рассмотревших дело.

Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

В силу статьи 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

Из имеющихся в материалах дела доказательств, в том числе протокола об административном правонарушении от 17.02.2020, событие и объективную сторону вмененного Банку правонарушения нельзя признать установленными и доказанными судебным приставом-исполнителем.

В силу пунктов 1, 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ отсутствие события (недоказанность) и состава административного правонарушения являются обстоятельствами, исключающими производство по делу об административном правонарушении.

В рассматриваемом случае суд приходит к выводу о том, что оснований для привлечения АО АКБ «Экспресс-Волга» к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ, не имеется.  

При таких установленных в настоящем деле обстоятельствах требования судебного пристава-исполнителя удовлетворению не подлежат.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления судебного пристава-исполнителя Кировского районного отдела судебных приставов г. Волгограда о привлечении к административной ответственности Акционерного общества коммерческий межотраслевой банк стабилизации и развития «ЭкспрессВолга» по части 2 статьи 17.14  Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, – отказать.

Решение по делу о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции через Арбитражный суд Костромской области. 

Решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу, может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции через Арбитражный суд Костромской области.

Судья                                             Д.А. Мосунов