АРБИТРАЖНЫЙ СУД СТАВРОПОЛЬСКОГО КРАЯ Именем Российской Федерации 

Решение

 

31 июля 2019 года Дело № А63- 13352/2018  

 Резолютивная часть объявлена 26 июля 2019 года.   Полный текст решения изготовлен 31 июля 2019 года.  

Арбитражный суд Ставропольского края в составе судьи Чернобай Т.А., при  ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в судебном  заседании исковое заявление общества с ограниченной ответственностью «Пятигорский  молочный комбинат», ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, г. Пятигорск к  акционерному обществу «Свисс Кэпитэл интернешнл групп АГ» (Swiss Capital  International Group AG), Ин Штирвизен, Цюрих, Швейцария об обязании представить  документально подтвержденную информацию о бенефициарных владельцах (физических  лицах, которые в конечном счёте прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют  обществом (имеют преобладающее участие более 25 % в капитале общества), либо имеют  возможность контролировать действия ООО «Пятигорский молочный комбинат», в  соответствии с требованиями статьи 6.1, статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001  

 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных  преступным путём, и финансированию терроризма» по состоянию на 26.12.2016, по  состоянию на 07.11.2017, по состоянию на 15.03.2018, по состоянию на 21.06.2018,  

при участии представителя истца – ФИО2 (доверенность от 14.01.2019),  в отсутствие ответчика, извещенного надлежащим образом,  

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Пятигорский молочный комбинат»  (далее – ООО «ПМК» или истец) обратилось в Арбитражный суд Ставропольского края с  иском к акционерному обществу «Свисс Кэпитэл интернешнл групп АГ» (Swiss Capital  International Group AG) о понуждении участника общества об обязании представить  документально подтвержденную информацию о бенефициарных владельцах (физических  лицах, которые в конечном счёте прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют  обществом (имеют преобладающее участие более 25 % в капитале общества), либо имеют  возможность контролировать действия ООО «Пятигорский молочный комбинат», в  соответствии с требованиями статьи 6.1, статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001  

 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных  

преступным путём, и финансированию терроризма» (далее - Федерального закона № 155-  ФЗ) по состоянию на 26.12.2016, по состоянию на 07.11.2017, по состоянию на 15.03.2018,  по состоянию на 21.06.2018.  

В судебном заседании 22.07.2019 объявлен перерыв до 26.07.2019 до 10 час. 00  мин.  

Ответчик, извещенный надлежащим образом, в заседание суда не явился. 

В обоснование своих исковых требований истец указал, что акционерное общество  «Свисс Кэпитэл интернешнл групп АГ» (Swiss Capital International Group AG) является  зарегистрированным участником ООО «Пятигорский молочный комбинат» владеющим  50% долей в обществе.  

На основании пункта 4 статьи 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ ООО «ПМК»  неоднократно 26.12.2016, 11.01.2017, 15.03.2018 направляло участнику общества –  акционерному обществу «Свисс Кэпитэл интернешнл групп АГ» (Swiss Capital  International Group AG) требования о предоставлении информации о бенефициарных  владельцах (физических лицах), которые в конечном счете прямо или косвенно (через  третьих лиц) владеют обществом (имеют преобладающее участие более 25% в капитале  общества), либо возможность контролировать действия общества.  

Однако в нарушение действующего законодательства Российской Федерации  (статья 6.1, статья 7 Федерального закона № 115-ФЗ) участник общества - акционерное  общество «Свисс Кэпитэл интернешнл групп АГ» (Swiss Capital International Group AG) до  настоящего времени не представил в ООО «ПМК» запрашиваемую в требованиях  информацию о бенефициарных владельцах.  

Ответчик исковые требования не признал, просил суд в иске отказать по  следующим основаниям.  

Акционерное общество «Свисс Кэпитэл интернешнл групп АГ» (Swiss Capital  International Group AG) указало, что в отзыве на исковое заявление от 26.10.2018  представило суду и истцу сведения, предусмотренные абзацем вторым подпункта 1  пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в точном соответствии с требованиями  данной нормы.  

Кроме того, письмом от 27.03.2019 года за исх. № AAS57 (Приложение № 2)  ответчик в установленном порядке представил истцу информацию о собственном  бенефициарном владельце.  

Названным законом не устанавливаются форма, сроки (даты) и порядок  предоставления информации о бенефициарных владельцах.  

Абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001   № 115-ФЗ определено лишь содержание сведений, подлежащих раскрытию юридическому  лицу его участником - в отношении физических лиц фамилию, имя, а также отчество  (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату  рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной  карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без  гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места  жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер  налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных пунктами 1.11 и 1.12  указанной статьи, фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или  национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также  иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения».  

Ответчик полагает, что истец не доказал свое право требовать сведения у  акционерного общества «Свисс Кэпитэл интернешнл групп АГ» (Swiss Capital International  Group AG) на конкретную дату и в желаемой им форме.  

Кроме того, ответчик отметил, что с момента возникновения инвестиционного  сотрудничества, а именно с апреля 2014 года, акционерное общество «Свисс Кэпитэл  интернешнл групп АГ» (Swiss Capital International Group AG) внесло в капитал ООО  «ПМК» 430 000 000 рублей в виде прямых иностранных инвестиций. За указанный  период швейцарская компания не получала каких-либо выплат от ООО «ПМК», т.е.  российское общество ни разу не инициировала какого-либо платежа в пользу  акционерного общества «Свисс Кэпитэл интернешнл групп АГ» (Swiss Capital International  Group AG.  

Акционерное общество «Свисс Кэпитэл интернешнл групп АГ» (Swiss Capital  International Group AG) считает, что требование истца к ответчику о представлении  документов, подтверждающих информацию о бенефициарном владельце ответчика в  дополнении к представленной не основано на законе.  

Изучив материалы дела и выслушав представителя истца суд пришел к выводу, что  в удовлетворении заявленных требований следует отказать в силу следующего.  

Из материалов дела следует, что акционерное общество «Свисс Кэпитэл  интернешнл групп АГ» (Swiss Capital International Group AG) является  зарегистрированным в установленном порядке участником ООО «Пятигорский молочный  комбинат», владеющим 50% долей в уставном капитале.  

Согласно пункту 1 статьи 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ юридическое лицо  обязано располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать  

обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в  отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем  вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 названного Закона.  

В силу подпункта 3 пункта 3 статьи 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ  юридическое лицо обязано:  

1) регулярно, но не реже одного раза в год обновлять информацию о своих  бенефициарных владельцах и документально фиксировать полученную информацию;  

2) хранить информацию о своих бенефициарных владельцах и о принятых мерах по  установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений,  предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона  

 № 115-ФЗ, не менее пяти лет со дня получения такой информации. 

 Под бенефициарным владельцем понимается физическое лицо, которое в конечном  счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие  более 25% в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его  действия.  

 Пунктами 4 и 5 статьи 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ установлено право  юридических лиц запрашивать у физических и юридических лиц, являющихся  учредителями или участниками данного юридического лица или иным образом  контролирующих его, информацию, необходимую для установления своих  бенефициарных владельцев.  

На основании пункта 5 статьи 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ физические и  юридические лица, являющиеся учредителями или участниками юридического лица или  иным образом контролирующие его, обязаны представлять данному юридическому лицу  имеющуюся у них информацию, необходимую для установления его бенефициарных  владельцев. Передача такой информации в соответствии с положениями настоящей статьи  не является нарушением законодательства Российской Федерации о персональных  данных.  

 Истец указал, что на основании пункта 4 статьи 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ  неоднократно, 26.12.2016, 11.01.2017, 15.03.2018 направлял участнику общества -  акционерному обществу «Свисс Кэпитэл интернешнл групп АГ» (Swiss Capital  International Group AG) владеющему 50 % долей в ставном капитале в ООО  «Пятигорский молочный комбинат» требования о предоставлении информации о  бенефициарных владельцах (физических лицах, которые в конечном счете прямо или  косвенно (через третьих лиц) владеют обществом (имеют преобладающее участие более  25 % в капитале общества), либо имеют возможность контролировать действия общества.  

 В соответствии с абз. 2 пункта 1 части 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ определено  содержание сведений, подлежащих раскрытию юридическому лицу его участником в  отношении физического лица, а именно: фамилия, имя, а также отчество (если иное не  вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дата рождения, реквизиты  документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа,  подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на  пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации)  или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии),  а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения.  

В материалы дела истец представил письменный запрос ИФНС по г. Пятигорску  Ставропольского края от 02.10.2018 № 10-25/017-101@, в соответствии с которым  налоговый орган просить ООО «ПМК» представить информацию о своих  бенефициарных владельцах по состоянию на 01.01.2018 и 01.10.2018.  

Ответчик в отзыве на исковое заявление от 26.10.2018 и письме от 27.03.2019   № AAS57 (было направлено согласно почтовому уведомлению 27.03.2019) предоставил  истцу сведения, содержащие персональные данные физического лица, в точном  соответствии с требованиями, закрепленными в абзаце втором подпункта 1 пункта 1  статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ.  

Истец не обосновал причину, по которой он не сообщил налоговому органы  полученные им сведения о бенефициарном владельце.  

Суд считает, что требования истца о представлении ему информации о  бенефициарном владельце ответчика на конкретные даты, а именно на 26.12.2016,  07.11.2017, 15.03.2018, 21.06.2018 не основаны на законе.  

Согласно пунктам 1 и 5 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации  (далее-ГК РФ) не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с  намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной  целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав  (злоупотребление правом). Добросовестность участников гражданских правоотношений и  разумность их действий предполагаются.  

В силу разъяснений, содержащихся в последнем абзаце пункта 5 Информационного  письма Президиума Высшего Арбитражного суда Российской от 25.11.2008 № 127 «Обзор  практики применения арбитражными судами статьи 10 ГК РФ», как следует из статьи 10  ГК РФ, отказ в защите права лицу, злоупотребившему правом, означает защиту  нарушенных прав лица, в отношении которого допущено злоупотребление.  

Следовательно, для обеспечения баланса прав сторон суд может не принять доводы  лица, злоупотребившего правом, обосновывающего соответствие своих действий по  осуществлению принадлежащего ему права формальным требованиям законодательства.  

Пленум Верховного Суда РФ в пункте 1 Постановления от 23.06.2015 № 25 «О  применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса  Российской Федерации» разъяснил, что согласно пункту 3 статьи 1 ГК РФ при  установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских  обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать  добросовестно. В силу пункта 4 статьи 1 ГК РФ никто не вправе извлекать преимущество  из своего незаконного или недобросовестного поведения.  

Если будет установлено недобросовестное поведение одной из сторон, суд в  зависимости от обстоятельств дела и с учетом характера и последствий такого поведения  отказывает в защите принадлежащего ей права полностью или частично, а также  применяет иные меры, обеспечивающие защиту интересов добросовестной стороны или  третьих лиц от недобросовестного поведения другой стороны (пункт 2 статьи 10 ГК РФ).  

Требование истца о представлении информации о бенефициарном владельце  ответчика на конкретные даты: 26.12.2016, 07.11.2017, 15.03.2018,21.06.2018 и желаемой  им форме суд расценивает как злоупотребление правом.  

Руководствуясь статьями 110, 167- 176, 180-182 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Ставропольского края  

РЕШИЛ:

в удовлетворении исковых требований отказать. 

Решение суда может быть обжаловано через Арбитражный суд Ставропольского  края в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его  принятия (изготовления в полном объеме) и в Арбитражный суд Северо-Кавказского  округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу при условии,  что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или  суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи  апелляционной жалобы.  

 Судья Чернобай Т. А.