ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34, 

<

...>, тел.: 

<

***>, факс: 

<

***> 

E-mail: info@15aas.arbitr.ru, Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

дело № А53-26126/2024

город Ростов-на-Дону

04 августа 2025 года

15АП-7815/2025

Резолютивная часть постановления объявлена 29 июля 2025 года.

Полный текст постановления изготовлен 04 августа 2025 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Чотчаева Б.Т.,

судей Ковалевой Н.В., Украинцевой Ю.В., 

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Петренко Е.В.,  

при участии: 

от истца: представитель ФИО1 по доверенности от 18.06.2024,

от ФИО2 посредством использования системы «Картотека арбитражных дел (онлайн-заседание)»: представитель ФИО3 по доверенности от 13.06.2024;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 

на решение Арбитражного суда Ростовской области от 21.05.2025 по делу                  №А53-26126/2024  

по иску общества с ограниченной ответственностью «Алекс Трейд» (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>)

к ФИО2, Гудковой Марине Евгеньевне

об обязании передать имущество,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Алекс Трейд» в лице генерального директора ФИО5 (далее – истец, общество, ООО «Алекс Трейд») обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с исковым заявлением к первому заместителю общества ФИО2 (далее – ответчик, ФИО2) об обязании ФИО2 в десятидневный срок с даты вступления решения в законную силу передать генеральному директору общества ФИО5 правоустанавливающие документы, включая ПТС и ключи, на следующее имущество общества:

1.1. легковой автомобиль ВАЗ 21070, 2001 года выпуска, гос. номер 

<

***>, VIN 

<

***>, а также документы о регистрации данного автомобиля и его ПТС, ключи от автомобиля;

1.2. автобус ГАЗ GAZELLE NEXT, 2022 года выпуска, гос. номер 

<

***>, VIN 96A21R33N 2863315, а также документы о регистрации данного автомобиля и его ПТС, ключи от автобуса;

1.3. автопогрузчик Komatsu FD15T-21, государственный регистрационный знак 

<

***>;

1.4. автопогрузчик Komatsu FD15T-21, государственный регистрационный знак 

<

***>;

1.5. автопогрузчик Komatsu FD15T-21 государственный регистрационный знак 

<

***>;

1.6. машина подметально-уборочная NAKO-CITYMASTER 1200 государственный регистрационный знак 

<

***>.

2. Обязать ФИО2 в десятидневный срок с даты вступления решения в законную силу передать генеральному директору ООО «Алекс Трейд» ФИО5 товарно-материальные ценности:

2.1. автобус ПАЗ 320530-04, 2018 года выпуска, гос. номер 

<

***>, VIN 

<

***>, а также ключи от указанного автобуса.

3. Обязать ФИО2 в десятидневный срок с даты вступления решения в законную силу передать Генеральному директору ООО «Алекс Трейд» ФИО5 документы ООО «Алекс Трейд», в том числе:

3.1. оригиналы правоустанавливающих документов в отношении недвижимого имущества - базы отдыха на реке Дон, расположенной на земельном участке Ростовская область, Багаевский район, станица Багаевская, правый берег реки Дон (кадастровые номера: №61:03:0000000:3366; 61:03:0000000:3363; 61:03:0000000:3367; 61:03:0000000:3362; 61:03:0000000:3361; 61:03:0000000:3376; 61:03:0000000:3370; 61:03:0000000:3409; 61:03:0000000:3357; 61:03:0000000:3375; 61:03:0000000:3364; 61:03:0000000:3353; 61:03:0000000:3373; 61:03:0000000:3369; 61:03:0000000:3356; 61:03:0000000:3358; 61:03:0000000:3359; 61:03:0000000:3368; 61:03:0000000:3355; 61:03:0000000:3372; 61:03:0000000:3354; 61:03:0000000:2833; 61:03:0000000:3371; 61:03:0000000:3360), ключи от помещений базы;

3.2. оригиналы правоустанавливающих документов в отношении доли земельного участка с кадастровым номером 61:01:06000006:2541, расположенного по адресу Ростовская область, Азовский район, ЗАО «Обильное», ключи от помещений, расположенных на этом участке;

3.3. оригиналы правоустанавливающих документов, подтверждающих участие ООО «Алекс Трейд» в иных юридических лицах (ООО «Дон-Моторс»; ООО «Дон-Моторс Плюс»; ООО «Дон-Моторс Восток»; ООО «ПТФ «Капитал-Групп»; ЗАО «Ростовская станция технического обслуживания автомобилей №3 Донавтосервис»), в том числе протоколы общих собраний указанных обществ с момента вхождения ООО «Алекс Трейд» в состав участников, уведомления о созыве собраний, протоколы заседаний Совета Директоров обществ и их Уставы;

3.4. оригиналы правоустанавливающих документов в отношении недвижимого имущества (кадастровые номера 77:02:0021006:6768; 77:02:0021006:3989, 77:02:0021006:3990, 77:02:0021006:399, 77:02:0021006:3992, 77:02:0021006:3993, 77:02:0021006:3994, 77:02:0021006:7113, 77:02:0021006:7114) и движимого имущества (оборудование) фитнес-клуба по адресу 

<

...>, корпуса 6 и 7, общей площадью 2 155, 5 квадратных метров и оригинал договора аренды на это имущество, акты к договору аренды;

3.5. оригиналы документов (договоров, актов передачи, счетов) о продаже автомобилей:

- VOLKSWAGEN MULTIVAN 2020 года выпуска, серого цвета, гос. регистрационный знак 

<

***>, VIN - 

<

***>;

- HAVAL F7Х 2021 года выпуска, цвет синий, гос. регистрационный знак 

<

***>, VIN -

<

***>;

- TOYOTA CAMRY 2019 года выпуска, цвет черный металлик, гос. регистрационный знак 

<

***>, VIN -

<

***>;

- TOYOTA CAMRY 2018 года выпуска, цвет белый перламутр, гос. регистрационный знак 

<

***>, VIN -

<

***> (оригинал договора от 25.05.2023 г.);

- TOYOTA CAMRY 2019 года выпуска, цвет белый перламутр, гос. регистрационный знак 

<

***>, VIN -

<

***>;

- PORSCHE PANAMERA 4S 2018 года выпуска, цвет красный, гос. регистрационный знак 

<

***>, VIN -

<

***>;

- PORSCHE PANAMERA GTS 2019 года выпуска, цвет серый, гос. регистрационный знак 

<

***>, VIN -

<

***>;

- LADA Largus 2021 года выпуска, цвет белый, гос. регистрационный знак 

<

***>, VIN -

<

***> 1420901;

- LADA Largus 2021 года выпуска, цвет белый, гос. регистрационный знак 

<

***>, VIN -

<

***> 1420911;

- ГАЗ GAZELLE NEXT 2012 года выпуска, цвет белый, гос. регистрационный знак 

<

***>, VIN -

<

***>;

- LADA GRANTA 2021 года выпуска, цвет белый, гос. регистрационный знак 

<

***>, VIN -

<

***>;

- РЕНО ДАСТЕР 2016 года выпуска, цвет белый, гос. регистрационный знак 

<

***>, VIN -

<

***> 5600982;

3.6. оригиналы документов о приобретении и о продаже автомобиля MERCEDES-BENZ AMG GLE 63S 2016 года выпуска, цвет хаки, гос. регистрационный знак М1611НВ161, VIN - 

<

***>;

3.7. оригинал договора аренды от 26.04.2021 года между ООО «Алекс Трейд» и ООО «Рокаут Джим», а также все первичные документы;

3.8. оригиналы документов (договор, счета, акты) по контрагенту ООО «Дон-Моторс Восток» в том числе счета за ТОО и ремонт автомобиля от 28.08.2023 №000000613; от 14.07.2023 №000000454, от 10.05.2023 №000000289;

3.9. оригинал договора аренды между ООО «Алекс Трейд» и АО «Империал» от 01.07.2023 №1/07, а также все документы к нему включая акты, счета;

3.10. оригинал договора аренды между ООО «Алекс Трейд» и АО «Ростовский порт» от 15.05.2020, а также все документы к нему включая соглашения, акты, счета;

3.11. оригинал договора №20/06/23 купли-продажи ТС от 20.06.2023 между ООО «Алекс Трейд» и ООО «ИМПЭКС-ДОН», а также все первичные документы;

3.12. оригинал договора от 26.02.2021 №05/02-21 между ООО «Алекс Трейд» и ООО ЧОП «СВЯТОГОР», а также все первичные документы, в том числе счета, акты;

3.13. оригинал договора аренды ТС с правом выкупа от 26.04.2023 между ООО «Алекс Трейд» и ООО «ЧОП «ПЕРЕСВЕТ-ЮГ», а также все первичные документы;

3.14. оригинал договора купли-продажи ТС между ООО «Алекс Трейд» и ООО «ЧОП «ПЕРЕСВЕТ-ЮГ» от 30.06.2022 №4356-2022, а также все первичные документы, включая счета;

3.15. оригинал договора от 01.06.2020 №01/06/хоз между ООО «Алекс Трейд» и ООО «РОСТ-ИМПЭКС», а также все первичные документы;

3.16. оригинал договора от 01.06.2020 №01/06/оф между ООО «РОСТ-ИМПЭКС» и ООО «Алекс Трейд», а также все первичные документы;

3.17. оригинал договора купли-продажи от 21.08.2023 №В21/08/2 между ООО «Алекс Трейд» и ООО «Дон - Моторс», а также все первичные документы;

3.18. оригинал договора купли-продажи от 21.08.2023 №В21/08между ООО «Алекс Трейд» и ООО «Дон - Моторс», а также все первичные документы;

3.19. оригинал договора процентного займа от 27.06.2023 №27-06/23 между ООО «Алекс Трейд» и ООО «ТОРГОВЫЙ ДОМ ДОНЦЕМЕНТ», а также все первичные документы включая кассовые ордера и платежные поручения;

3.20. оригинал договора купли-продажи имущества от 30.01.2023 года между ООО «Алекс Трейд» и АО «РОСТОВСКИЙ ПОРТ», а также все первичные документы;

3.21. оригинал договора поставки между ООО «РОСТ-ИМПЭКС» и ООО «Алекс Трейд» от 16.01.2024 №16-01-24, а также все первичные документы к нему;

3.22. оригинал договора купли-продажи транспортного средства от 15.12.2022 года между ООО «Алекс Трейд» и ИП ФИО6, а также все первичные документы;

3.23. оригинал договора лизинга от 25.01.2022 №1832/2022, дополнительное соглашение от 21.08.2023, а также все документы к нему включая акты, счета (ООО «Каркаде»);

3.24. оригинал договора от 30.01.2018 №02-Ю между ООО «Алекс Трейд» и ИП ФИО7, а также все первичные документы к нему в том числе акты;

3.25. оригинал договора аренды от 01.12.2023 №2 между ООО «Алекс Трейд» и ИП ФИО8, а также все первичные документы;

3.26. оригинал договора от 25.01.2024 №3 (на уборку территории) и акты к нему;

3.27. оригинал договора аренды от 17.12.2021 (ИП ФИО9) и акты к нему;

3.28. оригиналы документов по контрагенту ИП ФИО10 включая счет от 08.09.2023 №20;

3.29. оригиналы документов (договор, счета, акты) по контрагенту ООО КВЭСТ-ТРЕВЕЛ» включая счета №3194 от 07.09.2023, №3191 от 30.08.2023, №3185 от 24.08.2023, №3182 от 30.07.2023; №3176 от 01.080.2023;

3.30. оригиналы документов (договор, счета, акты) по контрагенту ИП ФИО11 включая счет №ка-39 от 04.07.2023;

3.31. оригиналы документов (договор, счета, акты) по контрагенту ФИО12 включая счет №1 от 15.08.2023;

3.32. оригиналы документов (договор, счета, акты, накладные, путевые листы) по контрагенту ИП ФИО13 включая счета №1 от 28.03.2023, №2 от 13.04.2023;

3.33. оригиналы документов (договор, счета, акты) по контрагенту ИП ФИО14 в том числе счет №73 от 02.06.2023;

3.34. оригиналы документов (договор, счета, акты, экспертное заключение) по контрагенту ООО «МЦЭ» в том числе счета №30 от 05.04.2023, №32 от 05.04.2023, №53 от 07.06.2023;

3.35. оригиналы документов (договор, счета, акты, накладные) по контрагенту ООО «ДНС РИТЕЙЛ» в том числе счет №Е-00138493 от 18.05.2023, от 07.06.2023;

3.36. оригиналы документов по контрагенту ООО «Тракресурс-регион» в том числе письмо о возврате денежных средств №289 от 10.05.2023;

3.37. оригиналы документов по контрагенту ИП ФИО15 в том числе счет №ТЕ00108577 от 17.03.2023;

3.38. оригиналы документов по контрагенту ООО «ТЛО» в том числе счет №04/221221/65/4 от 21.12.2022;

3.39. оригиналы документов (договор, счета, акты) по контрагенту ИП ФИО16, включая счет №13 от 06.06.2022;

3.40. оригинал договора на уборку помещения №15 от 01.08.2023, а также все документы к нему, включая акты, счета;

3.41. оригинал договора между ООО «Алекс Трейд» и ООО «Брайф» №667 от 27.12.2021, а также все документы к нему, включая акты, счета;

3.42. оригинал договора между ООО «Алекс Трейд» и ООО «Брайф» №11-22/АТ от 21.03.2022, от 27.12.2021, а также все документы к нему, включая акты, счета, УПД, накладные;

3.43. оригинал договора между ООО «Алекс Трейд» и ООО «Стеклокульт» от N 1-23/АТ от 20.04.2023, а также все документы к нему, включая акты, счета, накладные, УПД;

3.44. оригинал договора аренды транспортного средства между ООО «Алекс Трейд» и ИП ФИО17 №01/07-23ТС от 01.07.2023, включая счет №15 от 31.07.2023;

3.45. оригинал договора по организации перевозки грузов между ООО «Алекс Трейд» и ООО «О.Л.К.» от 21.07.2022 №22/07-21-1, а также все документы к нему, включая акты, путевые листы, накладные, счет №5108 от 10.07.2023;

3.46. оригинал договор на курьерские услуги между ООО «Алекс Трейд» и ИП ФИО18 №01/08/23 от 01.08.2023, а также все документы к нему включая акты, счета;

3.47. оригиналы договора между ООО «Алекс Трейд» и ИП ФИО19 №1396/05 от 13.05.2022, письма №285 от 20.02.2023, акт сверки;

3.48. оригинал договора №2888344/NIC/D от 30.05.2017, а также документы по его исполнению включая счет №4223389-2888344/NIC/D от 28.03.2023;

3.49. оригиналы документов по рассмотрению Кировским районным судом г. Ростова-на-Дону иска к ФИО20;

3.50. оригиналы реестров на выплату заработной платы за период с 01.07.2022 по 31.05.2024, в том числе реестры №20 от 08.06.2023, №11 от 24.03.2023;

3.51. оригинал реестра на выплату средств под отчет №33 от 22.12.2023;

3.52. оригинал договора аренды автомобиля от 01.10.2023 между ООО «РОСТ-ИМПЭКС» и ООО «Алекс Трейд», а также все первичные документы;

3.53. оригинал договора процентного займа (21%) №25/02/22-1 от 25.02.2022 года, а также все первичные документы;

3.54. оригинал договора процентного (7,25%) займа №4 от 06.10.2021, а также все первичные документы;

3.55. оригинал договора процентного (15%) займа №04/05/22-1 от 04.05.2022 года, а также все первичные документы;

3.56. оригиналы бухгалтерской отчетности по всем формам с пояснительными записками за 2022 и 2023 годы.

4. Обязать ФИО2 и ФИО4 в десятидневный срок с даты вступления решения в законную силу передать генеральному директору ООО «Алекс Трейд» ФИО5:

логин и пароль от бухгалтерской базы 1С Комплексная ООО «Алекс Трейд» (доступ руководителя и главного бухгалтера).

5. Обязать ФИО2 и ФИО4 в десятидневный срок с даты вступления решения в законную силу передать генеральному директору ООО «Алекс Трейд» ФИО5 документы по следующим строкам баланса:

5.1. По строке баланса общества за 2023 год №1150 «Основные средства».

Обязать передать расшифровку перечня основных средств с указанием состава и места нахождения основных средств ООО «Алекс Трейд» на сумму                   373 070 000 рублей;

Обязать передать документы, на основании которых произошло уменьшение/ выбытие активов общества на 19 118 тысяч рублей (392 188 000рублей активов по балансу за 2022 год - 373 070 000 рублей активов по балансу за 2023 год );

5.2. По строке баланса общества за 2023 год №1210 «Запасы».

Обязать передать расшифровку перечня запасов с указанием состава и места их нахождения на сумму 159 105 000 рублей;

Обязать передать документы, на основании которых произошло приобретение активов на сумму 57 794 000 рублей (159 105 000 рублей запасов по балансу за 2022 год - 101 311 тысяч рублей запасов по балансу за 2023 год);

5.3. По строке баланса общества за 2023 год №1230 «Дебиторская задолженность».

Обязать передать расшифровку перечня дебиторов на сумму 241 405 тысяч рублей и документы о возникновении дебиторской задолженности на сумму 241 405 тысяч рублей;

Обязать передать документы, на основании которых произошло уменьшение размера дебиторской задолженности на 118 493 000 рублей (359 898 000 дебиторской задолженности по балансу за 2022 год - 241 405 000 рублей дебиторской задолженности по балансу за 2023 год);

5.4. По строке баланса общества за 2023 год №1240 «Финансовые вложения».

Обязать передать расшифровку перечня финансовых вложений на сумму                  63 300 000 рублей и документы, подтверждающие наличие/возникновение финансовых вложений в указанном размере.

Обязать передать документы, на основании которых произошло уменьшение размера финансовых вложений на 5 500 000 рублей (68 800 000 рублей финансовых вложений по балансу за 2022 г. - 63 300 000 рублей финансовых вложений по балансу за 2023 год);

5.5. По строке баланса общества за 2023 год №1260 «Прочие финансовые активы».

Обязать передать расшифровку перечня прочих финансовых активов на сумму 1 872 000 рублей и документы, подтверждающие наличие/возникновение прочих финансовых активов в указанном размере;

Обязать передать документы, на основании которых произошло уменьшение размера прочих финансовых активов на 596 000 рублей (2 468 000 рублей прочих финансовых активов по балансу за 2022 год - 1 872 000 прочих финансовых активов по балансу за 2023 год);

5.6. По строке баланса общества за 2023 год №1520 «Кредиторская задолженность».

Обязать передать расшифровку кредиторов общества на сумму 351 994 000 и документы о возникновении кредиторской задолженности;

Обязать передать документы, на основании которых произошло уменьшение размера кредиторской задолженности на 218 544 000 рублей (570 538 000 рублей кредиторской задолженности по балансу за 2022 год - 351 994 000 рублей кредиторской задолженности по балансу за 2023 год). Обязать передать пояснения относительно выбора кредитора, чье требование погашалось/исполнялось преимущественно перед другими кредиторами (чем вызвана примененная очередность погашения требований кредиторов).

6. Обязать ФИО2 в десятидневный срок с даты вступления решения в законную силу передать генеральному директору ООО «Алекс Трейд» ФИО5 документы и пояснения по взаимоотношениям со следующими кредиторами:

6.1. Обязать дать пояснения относительно необходимости и целесообразности заключения с АО «Ростовский порт» дополнительного соглашения №3 от 27.02.2023 к договору аренды от 15.05.2020, которым срок действия договора продлен с 01.03.2023 по 28.02.2024; соглашения от 01.09.2023 о расторжении договора аренды; пояснения относительно использования арендованного имущества.

Обязать предоставить документы, подтверждающие использование арендованного имущества в том числе договоры о приобретении ООО «Алекс Трейд» ТМЦ, хранившихся/хранящихся на арендуемом складе АО «Ростовский порт» (договор аренды от 15.05.2020) и акты приема-передачи ТМЦ к ним, путевые листы и транспортные накладные, иные документы подтверждающие доставку ТМЦ в арендованные помещения, а также путевые листы и транспортные накладные, иные документы, подтверждающие вывоз ТМЦ их арендованного помещения;

6.2. Обязать дать пояснения относительно необходимости и целесообразности заключения с АО «Империал» договора аренды от 01.07.2023 №1/07 ; пояснения относительно использования арендованного имущества

Обязать предоставить документы, подтверждающие использование арендованного имущества в том числе договоры о приобретении ООО «Алекс Трейд» ТМЦ, хранившихся/хранящихся на арендуемом складе АО «Империал» (договор аренды от 01.07.2023) и акты приема-передачи ТМЦ к ним, путевые листы и транспортные накладные, иные документы подтверждающие доставку ТМЦ в арендованные помещения, а также путевые листы и транспортные накладные, иные документы, подтверждающие вывоз ТМЦ их арендованного помещения;

7. Взыскать с ФИО2 в пользу ООО «Алекс Трейд» судебную неустойку в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда в случае неисполнения решения суда в течение 10 дней со дня вступления решения в законную силу (с учетом уточнений первоначально заявленных требований, произведенных в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

К участию в деле в качестве соответчика привлечена ФИО4 (далее – ФИО4)

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 21.05.2025 исковые требования к ФИО2 удовлетворены частично. В удовлетворении требований, заявленных к ФИО4, отказано.

Не согласившись с указанным судебным актом, ФИО2 обжаловал его в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

В апелляционной жалобе ФИО2 просит решение арбитражного суда первой инстанции отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении иска.

По мнению апеллянта, суд ошибочно установил нахождение истребуемых документов у ответчика ФИО2 Судом первой инстанции не дана оценка представленному акту инвентаризации. Судом ошибочно отнесены полномочия ФИО2 как единоличного исполнительного органа, при этом ФИО2 не избирался общим собранием участников общества. Выводы суда об обязании передать ключи, документы на транспортные средства противоречат вынесенному решению.

В представленном в материалы дела отзыве истец просит отказать в удовлетворении апелляционной жалобы.

Представитель ФИО2, участвовавший в онлайн-заседании, поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель истца в судебном заседании возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве.

ФИО4, извещенная надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства путем публикации определения суда на сайте суда согласно пункту 16 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 26.12.2017 №57 «О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов», явку представителя в судебное заседание не обеспечила.

Апелляционная жалоба рассмотрена в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие ФИО4.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного акта в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения принятого судом первой инстанции решения и удовлетворения апелляционной жалобы.

Как следует из материалов дела, согласно решению внеочередного общего собрания участников ООО «Алекс Трейд», состоявшемуся 16.05.2024 в связи со смертью бывшего генерального директора ФИО21, ФИО5 избрана генеральным директором ООО «Алекс Трейд». На момент избрания исполняющим обязанности генерального директора был первый заместитель генерального директора ФИО2

19.06.2024 в адрес ФИО2 вновь избранный генеральный директор направил запрос о передаче учредительных и финансово-хозяйственных документов ООО «Алекс Трейд», печатей, штампов, электронных подписей, ключей доступа к используемым программным продуктам, ключей от сейфов, а также имеющихся активов общества в срок до 30.06.2024.

Поскольку ответ на запрос не получен, документы, информация и имущество не переданы, истец обратился в суд с рассматриваемыми требованиями в редакции принятых судом уточнений.

В пункте 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон №14-ФЗ) перечислены документы, которые обязано хранить общество.

Также обязанность директора предприятия по хранению документации, относящейся к хозяйственной деятельности общества, устанавливает Федеральный закон от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон №402-ФЗ).

Согласно пункту 4 статьи 29 Закона №402-ФЗ при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

В определении Верховного Суда Российской Федерации от 12.10.2020              №302-ЭС20-10575 отмечено, что в рамках обычных корпоративных отношений на единоличном исполнительном органе при освобождении его от должности также лежит завершающая обязанность по обеспечению передачи документации, основанная на положениях пункта 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации. Новый исполнительный орган вправе требовать от своего правопредшественника (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (определение Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 №306-ЭС19-2986).

По смыслу положений пунктов 22 - 36 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление №7) и правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определениях от 30.01.2017 №305-ЭС16-14210, от 24.10.2017 №308-ЭС17-8172, возлагаемая по суду обязанность по исполнению обязательства в натуре для ответчика должна быть объективно и субъективно исполнимой.

Тем самым, для возложения обязанности по передаче документов предприятия новому исполнительному органу бывший руководитель должен ими обладать.

Апелляционная  коллегия отмечает, что исходя из изложенного, для правильного рассмотрения заявления об обязании бывшего руководителя передать документы предприятия вновь утвержденному исполнительному органу суду следует установить наличие истребуемых документов у бывшего руководителя, его  уклонение от исполнения обязанности по передаче, определить конкретный перечень документов, подлежащих передачи новому исполнительному органу.

В силу пункте 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В то же время, учитывая принцип состязательности и обязанность передать дела, именно на бывшем руководителе хозяйствующего субъекта лежит обязанность дать пояснения по предъявленным претензиям, в частности, о факте отсутствия у него истребуемых сведений и документации, а также о причинах их отсутствия (определение Верховного Суда Российской Федерации от 09.08.2022 №307-ЭС22-5640).

Из обжалуемого судебного акта следует, что ответчики требование не признали.

Возражая против удовлетворения исковых требований, ФИО2 указывает, что в распоряжении истца имеются все необходимые документы, позволяющие осуществлять деятельность и руководство обществом. Доказательств того, что отсутствие какого-либо документа блокирует деятельность общества, создает затруднения в осуществлении деятельности, в материалы дела не представлены. ФИО2 не избирался общим собранием участников общества. ФИО2 действовал от имени ООО «Алекс Трейд» на основании выданной нотариальной доверенности, то есть выступал как представитель общества, наделенный конкретной доверенностью, указанными в ней полномочиями. Таким образом, нельзя подменять понятия единоличного органа, каким ФИО2 не являлся и действие от имени общества на основании доверенности. 24.07.2024 на имя генерального директора ООО «Алекс Трейд» - ФИО5 ответчиком ФИО2 было направлено заявление о расторжении трудового договора, в настоящее время трудовой договор расторгнут, с вынесением соответствующего приказа. При этом, расторгая трудовой договор, истец, принявший от ответчика имеющиеся у него документы, печати общества, что подтверждается соответствующим актом передачи документов, удостоверился в том, что ответчик передал всю документацию, которая имелась у ответчика. В данном случае действует презумпция нахождения спорных документов по месту нахождения общества. С учетом указанных обстоятельств, истцом не доказан факт отсутствия документов у общества, которое в свою очередь не подтвердило факт наличия истребуемых документов у ответчика и их удержания последним. Комиссия по расследованию причин пропажи документации обществом не создавалась. Доказательств проведения мероприятий по восстановлению документации обществом не представлено.

Вышеуказанные доводы ФИО2 правомерно отклонены судом апелляционной инстанции. Как установил суд, согласно решению внеочередного общего собрания участников ООО «Алекс Трейд», оформленному протоколом от 16.05.2024, в связи со смертью бывшего генерального директора ФИО21, ФИО5 избрана генеральным директором ООО «Алекс Трейд».

На момент избрания исполняющим обязанности генерального директора был первый заместитель генерального директора ФИО2 Именно им осуществлялось руководство обществом с 16.06.2022 (смерть ФИО21) по 16.05.2024 (избрание генерального директора общества ФИО5).

Согласно пункту 9.9 Устава ООО «Алекс Трейд» при отсутствии генерального директора, а также в случае, когда он не может исполнять свои обязанности, его функции исполняет его заместитель.

В период с 16.06.2022 по 15.05.2024 собрания участников в обществе не проводились, генеральный директор не избирался, руководство обществом осуществлялось ФИО2

Таким образом, в рассматриваемом случае, установлено отсутствие в обществе единоличного исполнительного органа по причине смерти ранее назначенного в установленном порядке директора ФИО21, вместе с тем ФИО2 является заместителем генерального директора общества, также на его имя обществом выдана доверенность, предоставляющая обширные полномочия, сходные с полномочиями исполнительного органа, что ФИО2 не оспаривается. 

Более того, во владении ФИО2 находилась печать общества. ФИО2 в указанный период увольнял работников, подписывал бухгалтерскую отчетность, подписывал накладные, акты, счета-фактуры от имени ООО «Алекс Трейд», платежные поручения, по которым банк производил оплаты, получал корреспонденцию общества, выдавал доверенности от имени общества, созывал собрания участников и т.д. Таким образом, ответчик исполнял все функции генерального директора общества. При этом отсутствие каких-либо документов общества при исполнении обязанностей у ФИО2 не выявлено: он не занимался восстановлением документов, не запрашивал их у контрагентов и т.д., что свидетельствует об отсутствии каких-либо препятствий при руководстве деятельностью общества.

Доводы ФИО2 о прекращении трудового договора правомерно отклонены судом, поскольку не могут служить основанием для освобождения от обязанности передать обществу документы и имущество за период исполнения обязанностей генерального директора ООО «Алекс Трейд».

Отклоняя доводы ФИО2 о том, что обществом не представлено доказательств нахождения истребуемой документации у ответчика, могут быть восстановлены самим обществом, суд первой инстанции правомерно указал, что согласно сложившейся судебной практики, отсутствие или утрата документации, которая должна находиться у лица, исполняющего обязанности исполнительного органа юридического лица, не может являться основанием для прекращения обязанности передать документацию. В данном случае документация подлежит восстановлению за счет обязанного лица.

Ссылка ФИО2 на то, что судом первой инстанции не дана оценка представленному акту инвентаризации, не принимается. Как следует из материалов дела, генеральный директор ФИО5 19.06.2024 направила ФИО2 запрос о передаче учредительных и финансово-хозяйственных документов ООО «Алекс Трейд», печатей, штампов, электронных подписей, ключей доступа к используемым программным продуктам, ключей от сейфов, а также имеющихся активов общества в срок до 30.06.2024. На основании приказа от 26.06.2024 №2 создана рабочая инвентаризационная комиссия для проведения инвентаризации основных средств, нематериальных активов общества в связи со сменой руководителя общества. В состав комиссии, с целью передачи и принятия активов и пассивов общества включен в том числе и ФИО2 Учитывая, что с момента избрания нового генерального директора ответчик ФИО2 на рабочем месте не появлялся по причине болезни и отпуска, в его адрес было направлено уведомление об отзыве из отпуска и копия приказа от 26.06.2024 №2 о проведении инвентаризации с 04.07.2024. В указанную дату ответчик ФИО2 не явился, о чем составлен акт от 04.07.2024. Поскольку ФИО2 на проведение инвентаризации не явился, постольку инвентаризация в июле 2024 года не проводилась.

Вопреки доводам ФИО2 акт инвентаризации от 17.04.2025  подтвердил отсутствие истребуемых документов.

Доводы ФИО2 о неправомерном возложении на него обязанности по предоставлению документов несостоятельны, поскольку заместитель директора в отсутствие единоличного исполнительного органа самостоятельно осуществляет финансово-хозяйственную деятельность в обществе, обладая доступом ко всей его документации, и обязан предоставить ее по запросу участника, непредставление документов нарушает право участника на получение информации об обществе.

Аналогичная правовая аппозиция изложена в постановлении Арбитражного суда Уральского округа от 29.11.2019 по делу №А50-1195/2019.

Поскольку, как указывалось выше, ФИО2 исполнял обязанности генерального директора ООО «Алекс Трейд», в его обязанности входило обеспечение сохранности документов общества, постольку он обязан передать вновь избранному директору (ФИО5) документацию, необходимую для осуществления руководства текущей деятельности общества.

В части требований об обязании ФИО2 дать пояснения по взаимоотношениям с кредиторами, о передаче имущества общества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий, отказано судом первой инстанции в связи с необоснованностью. Суд также не установил факт нахождения автобуса ПАЗ 320530-04, 2018 года выпуска, государственный номер 

<

***>, VIN 

<

***>, принадлежащего ООО «Алекс Трейд», в фактическом владении ФИО2 

В указанной части решение суда истцом не обжалуется.

В остальной части требования истца удовлетворены.

Отказывая в удовлетворении требований, заявленных к ФИО4, суд первой инстанции установил, что ФИО4 руководителем должника не являлась, обязанности по хранению и распоряжению документацией и имуществом должника на нее никогда не возлагалось. ФИО4 с 01.06.2017 по настоящее время является главным бухгалтером ООО «Алекс Трейд», что сторонами не оспаривается.

Доводы ФИО2 со ссылкой на получение ФИО4 на протяжении всей своей трудовой деятельности всех оригиналов документов общества, в том числе доступ к системе 1С, правомерно отклонены ввиду отсутствия оснований полагать, что на ФИО4 была возложена обязанность по хранению документов общества и таковые у нее находились. В материалах дела отсутствуют доказательства фактического нахождения подобных документов у ФИО4 и в настоящее время.

В части отказа в удовлетворении требований к ФИО4 решение суда первой инстанции истцом не обжалуется.

Удовлетворяя требование о взыскании с ФИО2 судебной неустойки, суд исходил из следующего.

На основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка), уплата которых не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации) (пункт 28 Постановления №7).

В соответствии с пунктом 31 Постановления №7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления №7).

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота и иные заслуживающие внимания обстоятельства. Денежные средства, присуждаемые истцу на случай неисполнения судебного акта, определяются в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной сумме, начисляемой периодически; возможно также установление прогрессивной шкалы (например, за первую неделю неисполнения одна сумма, за вторую - сумма в большем размере и т.д.).

Руководствуясь вышеназванными нормами права и соответствующими разъяснениями, по результатам исследования и оценки всех имеющихся доказательств, с учетом конкретных обстоятельств дела, признав требования истца к ФИО2 подлежащими удовлетворению, суд, руководствуясь статьей 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, с учетом принципов разумности и соразмерности, присудил к взысканию с ФИО2 в пользу общества судебную неустойку в размере 500 рублей за каждый день просрочки, отказав в удовлетворении остальной части требований о взыскании судебной неустойки.

В указанной части решение суда первой инстанции так же не обжалуется.

Самостоятельных возражений относительно правомерности взыскания с ответчика в пользу истца судебной неустойки ответчиком в апелляционной жалобе не приведено, в связи с чем обозначенные выводы не являются предметом апелляционного обжалования, а, следовательно, не подлежат переоценке судом апелляционной инстанции, который не вправе выходить за пределы апелляционного обжалования по собственной инициативе (часть 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пункт 27 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 №12 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции»).

Судом правильно установлены фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, им дана надлежащая правовая оценка, верно применены нормы материального права, регулирующие спорные отношения.

Нарушений или неправильного применения норм материального или процессуального права, являющихся в силу статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием к отмене или изменению решения, апелляционной инстанцией не установлено.

Расходы по оплате государственной пошлины при подаче апелляционной жалобы в соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся на заявителя апелляционной жалобы.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 – 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Ростовской области от 21.05.2025 по делу                  №А53-26126/2024 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано через арбитражный суд первой инстанции в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемого постановления, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий                                                           Б.Т. Чотчаев

Судьи                                                                                             Н.В. Ковалева

Ю.В. Украинцева