Д Е В Я Т Ы Й    А Р Б И Т Р А Ж Н Ы Й    А П Е Л Л Я Ц И О Н Н Ы Й    С У Д

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: info@mail.9aac.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 09АП-23308/2017                

г. Москва                                     Дело № А40-182974/2015 13.06.2017                                                           

Резолютивная часть постановления объявлена 06.06.2017             

Постановление изготовлено в полном объеме  13.06.2017 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи  М.С. Сафроновой,  

судей А.С. Маслова, Т.Б. Красновой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.М. Чадамба,

рассмотрев в открытом судебном  заседании апелляционную жалобу ФИО1 на определение Арбитражного суда г. Москвы от 10.04.2017 по делу № А40-182974/15, вынесенное судьей Е.С. Игнатовой,

об обязании ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО2 бухгалтерскую и иную документацию 

в деле о банкротстве АО «СК ДАР»

при участии в судебном заседании:

от ФИО1 – ФИО3 дов. от 23.03.2017 №77АВ 3422820,

от конкурсного управляющего АО «СК ДАР» - ФИО4, дов. от 29.11.2016,

У С Т А Н О В И Л:

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 10.04.2017 удовлетворено заявление конкурсного управляющего АО «СК ДАР» об истребовании документов у бывшего генерального директора должника ФИО1

ФИО1 не согласился с определением суда, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение отменить, отказать конкурсному управляющему в удовлетворении заявления.

В судебном заседании представитель ФИО1 доводы апелляционной жалобы поддержал, просил суд ее удовлетворить.

Представитель конкурсного управляющего АО «СК ДАР» уточнил, что в основном ходатайство конкурсного управляющего было направлено на получение от бывшего руководителя должника документов по дебиторской задолженности. В прениях конкурсный управляющий оставил вопрос на усмотрение суда.

Законность и обоснованность определения суда Девятым арбитражным апелляционным судом проверены в соответствии со ст. ст. 266, 268 АПК РФ.

Выслушав представителей лиц, явившихся в судебное заседание, оценив доводы апелляционной жалобы и возражения по ней, исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что определение суда незаконно и подлежит отмене, а апелляционная жалоба – удовлетворению.

ФИО1 утверждает, что у него отсутствуют какие-либо документы финансово-хозяйственной деятельности АО «СК «Дар», в том числе документы бухгалтерского и налогового учета, первичные документы, поскольку они были переданы после прекращения его полномочий в распоряжение нового генерального директора ФИО5, а последним указанная документация передана временной администрации АО «СК «ДАР».

Факт передачи документации должника ФИО5 временной администрации ФИО1 подтверждает приложенными к апелляционной жалобе (в электронном виде) актами приема-передачи документов и имущества, а также письменными обращениями к руководителю временной администрации ФИО6 с отметками последнего о получении таких обращений.

Ходатайство конкурсного управляющего об истребовании документов у бывшего генерального директора АО «СК «Дар» ФИО5 ранее было предметом рассмотрения суда. В определении суда от 09.09.2016, вынесенном по результатам рассмотрения ходатайства, отражен факт представления ФИО5 актов приема-передачи в подтверждение передачи документации временной администрации.

Указанные акты приема-передачи документов и имущества копии которых находятся в деле №А40-182974/2015, содержат подписи генерального директора ФИО5 и руководителя временной администрации ФИО6

ФИО1 с апелляционной жалобой представлены также копии обращений ФИО5 к руководителю временной администрации АО «СК «Дар» ФИО6 о необходимости вывоза документации АО «СК «Дар», находящейся по адресам их хранения (Москва, Протопоповский пер., 19, стр. 13 и Москва, ул. Вешних Вод, д. 4, стр. 2), которые также были предметом рассмотрения судом в рамках дела № 40-182974/2015 ходатайства Заявителя об  истребовании документов АО «СК «Дар» у ФИО5

Суд апелляционной инстанции считает обоснованными доводы заявителя апелляционной жалобы о необоснованном истребовании у него документации должника, соглашаясь с тем, что  конкурсным управляющим не доказан факт ее нахождения у ФИО1.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно нормам части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, обращающееся в Арбитражный суд с ходатайством об истребовании документов должно доказать, что лишено возможности самостоятельно получить необходимые доказательства оттого лица, у которого оно находится, а также должно указать место нахождение таких доказательств и причины, препятствующие их получению.

Применительно к данной ситуации это означает, что заявитель, обращаясь в суд с ходатайством об истребовании у ФИО1 документов должника, обязан доказать факты наличия у него таких истребуемых документов и его уклонение от их передачи, указать в своём ходатайстве место нахождения испрашиваемых документов и причины невозможности их получения.

Заявитель в своем ходатайстве об истребовании документов, направленном в суд, не представил доказательств их нахождения у кургина, не указал место нахождения документов, не отразил причины, препятствующие их получению, а также не представил доказательств того, что он не имеет возможности самостоятельно получить необходимое документы от того лица, у которого они находится, что приводит к нарушению положений части I статьи 65 и части 4 статьи 66 АПК РФ.

ФИО1 отрицает получение от заявителя запроса о представлении бухгалтерской и иной документации, материальных и иных ценностей должника от 15.09.2016, поскольку такой запрос был направлен заявителем по ненадлежащему адресу, который уже длительное время не являлся адресом места жительства ФИО1.

Полномочия ФИО1  как генерального директора АО «СК «Дар» были прекращены 02.09.2015 в связи с назначением на должность генерального директора ФИО5 по решению совета директоров АО СК «Дар» (протокол № 35 заседания совета директоров АО «СК «ДАР» от 02.09.2015). Прекращение полномочий ФИО1 и увольнение его из АО «СК «Дар» подтверждается также приказом от 02.09.2015  за № П-122/2015-к об увольнении, подписанным и.о. генерального директора ФИО7 и приказом от 02.09.2015 за № П-84/2015-ОД о вступлении в должность генерального директора АО «СК «Дар» от с 03.09.2015, пописанного новым генеральным директором АО «СК «Дар» ФИО5 

Оригинал протокола заседания совета директоров АО «СК «Дар» № 35 от 02.09.2015 передан ФИО1 новому генеральному директору ФИО5 (п. 9 приложения № 1 акта приема-передачи дел от 10.09.2015) и в свою очередь передан ФИО5 вместе с другой документацией АО «СК «Дар» руководителю временной администрации АО «СК «Дар» ФИО6 по акту приема-передачи документации АО «СК «Дар» от 16.11.2015, о чём указано в п. 23 акта. 

10.09.2015 актом приема-передачи дел со ссылкой на протокол № 35 заседания совета директоров АО «СК «Дар» о назначении ФИО5 генеральным директором указанной организации ФИО1 передал новому генеральному директору ФИО5 учредительные документы, лицензии, печать организации, документы отдела кадров и иные документы. 

На момент прекращения ФИО1 полномочий генерального директора АО «СК «ДАР» и передачи дел новому генеральному директору ФИО5 число работающих в АО «СК «ДАР» только в Москве составляло более 120 человек с учетом сотрудников центрального аппарата и работников филиала «Дар-Москва», что подтверждается штатными расписаниями на 01.09.2015. 

Все кадровые дела, находящиеся в распоряжении ФИО1 на момент сдачи им дел были переданы новому генеральному директору ФИО5, что подтверждается актом приема-передачи дел от 10.09.2015. 

АО «СК «Дар» занимало два больших офиса: в БЦ «Туполев плаза II» (Набережная Академика Туполева, д. 15 корп.22) и в здании по адресу Протопоповский пер., д. 19, стр. 13. В указанных офисах находилась вся бухгалтерская и иная хозяйственная документация, которая фактически была передана новому генеральному директору ФИО5 Контроль за финансово-хозяйственными документами и организацию бухгалтерского учёта и электронных баз данных бухгалтерского и управленческого учета организации осуществляли финансовый директор ФИО8 и главный бухгалтер ФИО9

Таким образом, на момент прекращения полномочий ФИО1  как генерального директора АО «СК «Дар» указанная организация осуществляла свою деятельность в полном объеме. Приостановление лицензии АО «СК «Дар» на осуществление деятельности по страхованию и перестрахованию произошло спустя месяц после прекращения полномочий ФИО1  (приказ Банка России от 30.09.2015 № ОД-2613), а отзыв лицензии - спустя 2,5 месяца (приказ Банка России от 16.11.2015 г. № ОД-3190).

В момент передачи дел со стороны ФИО1 новому генеральному директору ФИО1 фактически были переданы, а новым генеральным директором ФИО5 получены в распоряжение всё имущество, материальные ценности и всю финансово-хозяйственная документация АО «СК «ДАР», включая электронные базы данных и электронные программы бухгалтерского и управленческого учёта «1С» и «Страховое дело» в работающем состоянии. Непосредственное ознакомление с документами, их передачу при необходимости и информирование нового генерального директора должны были обеспечить руководители соответствующих подразделений, департаментов и филиалов организации, отвечающих за документооборот своих подразделений, каждый по своему подразделению, в том числе финансовый директор и главный бухгалтер, вследствие наличия очень большого объема финансово-хозяйственной документации АО «СК «Дар», находящейся в его московских офисах, а также в офисах его региональных филиалов в разных субъектах Российской Федерации.

ФИО1 указывает, что составлять акт приема-передачи всей документации АО «СК «ДАР» новому генеральному директору было физически невозможно вследствие огромного массива такой документации, хранящейся в разных офисах организации, что потребовало бы отвлечения значительного количества работников организации от выполнения своих функциональных обязанностей и фактически бы парализовало текущую финансово-хозяйственную деятельность АО «СК «Дар». Поэтому, исполняя решение совета директоров от 02.092015, стороны ограничились формальной передачей документов АО «СК «Дар», а именно: учредительных документов организации, оформленных на организацию и действующих лицензии на осуществление ею отдельных видов деятельности, печать организации, кадровые документы, а также регистрационные документы на недвижимое имущество, принадлежащее организации.

Таким образом, на момент прекращения ФИО1 полномочий генерального директора вся финансово-хозяйственная документация АО «СК «ДАР», а также все принадлежащее ему имущество, в полном объеме находилась в офисах организации и были предоставлены в распоряжение нового генерального директора.

Фактическая передача всей финансово-хозяйственной документации, имущества и материальных ценностей АО «СК «ДАР» новому генеральному директору ФИО5 подтверждается также последующими актами передачи документов и имущества АО «СК «Дар» со стороны Макарова руководителю временной администрации АО «СК ДАР», назначенной приказом Банка России от 12.11.2015 № ОД-3153, ФИО6

Согласно указанному приказу Банка России от 12.11.2015 № ОД-3153 временная администрация в АО «СК «Дар» была назначена с 12.11.2015, т.е. спустя почти два с половиной месяца после прекращения полномочий ФИО1 как генерального директора организации. 

Факт передачи финансово-хозяйственной документации АО «СК «ДАР» его последним генеральным директором ФИО5 временной администрации установлена в определении Суда от 09.09.2016 .

В соответствии с ч. 2 статьи 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Вместе с тем, согласно указанным актам приема-передачи документации АО «СК «Дар» и его имущества ФИО5 руководителю временной администрации ФИО6 были переданы: 

По двум пктам приема-передачи документации АО «СК «Дар», оба от 16.11.2015 -документы АО «СК «Дар», включая учредительные документы и печать организации, протоколы Совета директоров, в т.ч. Протокол СД АО «СК «Дар» от 02.09.2015 г. № 35, приказы Генерального директора АО «СК «Дар», в том числе Приказ от 02.09.2015 г. о вступлении ФИО5 в должность Генерального директора, документы налогового учета АО «СК «ДАР» и иные документы (Всего 79 позиций по двум актам);

Актом приема-передачи транспортного средства от 16.11.2015 - автомобиль марки Мерседес-Бенц Е250, per. номер 

<

***>;

Актом приема-передачи от 18.11.2015 - судебные документы и документы исполнительных производств (24 позиции);

Актом приема-передачи документации от 19.11.2015 - документы в 16 картонных коробках (8 простых картонных коробках и 8 картонных коробках Почты России), в 7 джутовых мешках, в 3 полиэтиленовых сумках с папками;

Актом приема-передачи документов от 19.11.2015 - документы о праве собственности на объекты недвижимого имущества (4 позиции);

Актом приема-передачи компьютерного оборудования от 19.11.2015 – компьютерное оборудование;

Актом приема-передачи транспортного средства от 19.11.2015 - автомобиль марки Шевроле Ланос, per. номер A684CTI97;

Актом приема-передачи транспортного средства от 19.11.2015 - автомобиль марки Хундай Соларис, per. номер 

<

***>;

По двум актам приема передачи документов транспортного средства, оба от 19.11.2015 г.-документы транспортных средств (4 позиции); 

Актом приема-передачи от 20.11.2015 - серверы АО «СК «Дар» в сборе с электронными базами данных и программами управленческого и бухгалтерского учёта «1С» и «Страховое дело» с кодами доступа.

Из указанных документов видно, что фактически вся финансово-хозяйственная документация АО «СК Дар» находилась в распоряжении нового генерального директора организации ФИО5 после прекращения полномочий ФИО1 как генерального директора, и ФИО5 были предприняты все необходимые меры для её сохранения и передаче временной администрации. 

В своём ходатайстве об истребовании документов заявитель просит суд истребовать у ФИО1 фактически данные бухгалтерского, управленческого и кадрового учёта АО «СК «Дар» (данные об учете и движении основных средств и иного материального имущества и ценных бумаг (позиции I, 5, 8, 17, 18, 19 ходатайства от 03.10.2016 исх.№ С-1), данные о кредиторской и дебиторской задолженностях организации (позиции 2, 3,4, 12, 13 ходатайства от 03.10.2016 исх.№ С-1), сведения о фактической численности работников, штатное расписание и систему бухгалтерского и кадрового учета организации (позиции 20 и 23 ходатайства от 03.10.2016 г. исх. № С-1). 

Заявитель апелляционной жалобы указывает, что такие данные содержались в электронной форме и составляли базы данных «1С» и «Страховое дело», размещенные на серверах АО «СК «ДАР» и рабочих станциях бухгалтерии. Согласно актам приема-передачи компьютерного оборудования от 19.11.2015 и акту приема-передачи сервера в сборе от 20.11.2015 указанное оборудование вместе с соответствующими электронными базами данных и электронными программами «1С» и «Страховое дело», содержащими истребуемые заявителем данные и документы в электронном виде, а также вместе с соответствующими кодами доступа были переданы генеральным директором АО «СК «Дар» ФИО5 руководителю временной администрации ФИО6

Также в своём ходатайстве об истребовании документов заявитель просит суд истребовать у ФИО1 справки о задолженностях перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (позиция 3 ходатайства от 03.10.2016 исх.№ С-1). 

Между тем такие справки были переданы руководителю временной администрации ФИО6 последним генеральным директором АО «СК «Дар» ФИО5 по акту приема-передачи документации АО «СК «Дар» от 16.11.2015  (пункты 5, 6, 31, 32, 33, 34 акта приема-передачи документации АО «СК «Дар» от 16.11.2015).

Истребуемые документы, подтверждающие права АО «СК «Дар» на недвижимое имушество, земельные участки, отчеты об оценке имущества и договоры на основании, которых приобреталось имущество (позиции 6, 9 и 10 ходатайства) также переданы руководителю временной администрации АО «СК «Дар» ФИО5. что подтверждается актом приема-передачи документов от 19.11.2015, констатирующим передачу временной администрации свидетельства о государственной регистрации права собственности на земельный участок, договора купли-продажи земельного участка, отчетов о его оценке.

Информация об АО «СК «Дар», истребуемая заявителем в своём ходатайстве, включая сведения об аффилированных лицах АО «СК «Дар», сведения о реестродержателе организации, сведения о направлениях деятельности и об объемах такой деятельности, финансовая отчетность организации и аудиторские отчеты, иные сведения, подлежащие раскрытию в соответствии с законодательством (позиции 3, 6, 14, 15,16,22 ходатайства от 03.10.2016г. исх.№ С-1) являлась и является общедоступной и на момент прекращения полномочий ФИО1  как генерального директора организации, была опубликована на официальном сайте АО «СК «Дар» в сети «Интернет» (http://www.dar-moscow.ru/), а также представлялась и находится в Департаменте страхового надзора Банка России, в налоговых органах (ИФНС № 2 по г. Москве) и у реестродержателя организации, АО «ВТБ Регистратор».

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 266-271 АПК РФ, суд апелляционной инстанции

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 10.04.2017 по делу № А40-182974/15 отменить.

Конкурсному управляющему АО «СК ДАР» отказать в удовлетворении заявления.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия, является окончательным и обжалованию не подлежит.

Председательствующий судья:М.С. Сафронова

Судьи:А.С. Маслов

Т.Б. Краснова