ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

г.МоскваДело № А40- 209235/19-58-1820

«25» декабря 2019г.

Резолютивная часть решения объявлена 03.12.2019г.

Решение в полном объеме изготовлено 25.12.2019г.

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Судьи Жура О.Н. 

при секретаре Ивлевой А.Е., 

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску  АО "НАСКО" (ОГРН 1021603139590, 420094, ТАТАРСТАН РЕСПУБЛИКА, ГОРОД КАЗАНЬ, УЛИЦА МАРШАЛА ЧУЙКОВА, ДОМ 2Б) к ответчику – ООО "ЭФИК" (ОГРН: 1157746489911, 111033, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ЗОЛОТОРОЖСКИЙ ВАЛ, ДОМ 11, СТРОЕНИЕ 29, ПОМЕЩЕНИЕ 36, 35, 34, 33), о взыскании задолженности,

с участием: представитель истца в лице конкурсного управляющего АО «НСК ТАТАРСТАН» – Романова Е.А. (паспорт, диплом, доверенность от 02.09.2019г.), представитель ответчика – Крымский Д.Н. (удостоверение адвоката, ордер №31 от 09.10.2019г., доверенность от 19.09.2019г.),

Установил:

определением Арбитражного суда г. Москвы от 15.08.2019г. принято к производству исковое заявление АО "НАСКО" к ответчику – ООО "ЭФИК"   об обязании произвести возврат активов АО "НАСКО" на сумму 6 028 674,33 руб.

Судом принято уточнение исковых требований в порядке ст. 49 АПК РФ, в соответствии с которыми истец просил  обязать ООО "ЭФИК" произвести возврат активов АО "НАСКО" на сумму 5 375 089,19 руб.

Исковое заявление мотивировано аннулированием лицензий ООО "ЭФИК" на основании решения Банка России.

Ответчик возражал против заявленных требований по мотивам, изложенным в отзыве, указав на частичное исполнение обязательств по возврату активов, а также на отказ ПАО «Бест Эффортс Банк» в перечислении денежных средств на реквизиты истца.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что между АО «НАСКО» и ООО «ЭФИК» заключен Договор доверительного управления ценными бумагами №003-2017/ДУ от 29.08.2017.

В соответствии с п. 1.1. Договора Учредитель управления (АО «НАСКО») передает Управляющему (ООО «ЭФИК») в доверительное управление Активы (ценные бумаги и/или денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и иные финансовые инструменты), а Управляющий обязуется осуществлять доверительное управление Активами в интересах Учредителя управления, являющегося выгодоприобретателем, в порядке и на условиях, установленных Договором.

На сайте Банка России 11.06.2019 было опубликовано сообщение о решении Банка России от 11.06.2019 об аннулировании лицензий ООО «ЭФИК».

В соответствии с п.7.1. Договора его действие прекращается, в том числе, в связи с аннулированием лицензии Управляющего, на основании которой им осуществляется доверительное управление.

На основании п.7.4. Договора моментом (датой) прекращения Договора, если иное не предусмотрено Сторонами и/или действующим законодательством, является дата наступления обстоятельства, с которым связано прекращение Договора.

Поскольку лицензия ООО «ЭФИК» была отозвана 11.06.2019, Договор прекратил свое действие 11.06.2019.

В соответствии с п.8.1. Договора в случае его прекращения по любому из оснований, указанных в разделе 7 Договора, управляющий обязан возвратить Активы Учредителю управления.

На основании п.8.3. Договора Управляющий не позднее 7 рабочих дней с момента прекращения договора передает учредителю управления отчет о деятельности управляющего за последний период, составленный на дату прекращения Договора.

06.06.2019 г. АО «НАСКО» в адрес ООО «ЭФИК» направлено требование о предоставлении отчета о деятельности доверительного управляющего.

Согласно предоставленного ООО «ЭФИК» отчета о деятельности доверительного управляющего за период с 01.06.2019 по 11.06.2019, общий размер активов (денежные средства), находящихся в доверительном управлении составляет 6 028 674,33 руб.

05.07.2019 г. АО «НАСКО» в адрес ООО «ЭФИК» направлено требование о возврате активов из доверительного управления.

Согласно п.8.4. Договора передача денежных средств Учредителю управления при прекращении "Договора осуществляется Управляющим в сроки, определяемые Управляющим самостоятельно, но в любом случае не позднее 5 рабочих дней с даты прекращения Договора.

Ответчик частично исполнил обязательства по возврату активов, перечислил денежные средства Истцу в размере 653 585,14 руб., находящиеся на счетах, открытых в АО «Альфа-Банк», Банк ВТБ (ПАО), ПАО РОСБАНК, что подтверждается платежными поручениями № 31 от 18.07.2019 г., № 35 от 29.07.2019 г., № 35 от 02.08.2019 г.

﻿В силу пункта 1 статьи 1012 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) по договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).

Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.

Согласно пункту 3 статьи 1012 ГК РФ по договору доверительного управления имуществом доверительный управляющий совершает сделки от своего имени, указывая при этом, что действует в качестве такого управляющего. В письменных документах после имени или наименования доверительного управляющего ставится пометка "Д.У.".

В соответствии с пунктом 2 статьи 1013 ГК РФ не могут быть самостоятельным объектом доверительного управления деньги, за исключением случаев, предусмотренных законом.

Согласно статье 5 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Пунктом 2 статьи 1012 ГК РФ установлено, что осуществляя доверительное управление имуществом, доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.

﻿Согласно п. 1 ст. 39.2  ﻿Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года.

В настоящем случае 11.06.2019 г. Банк России принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданную ООО «ЭФИК». Действие лицензии, согласно указанному решению, прекращается с 30.11.2019 г.

05.07.2019 г. истцом было направлено в адрес ответчика требование о возврате Активов из доверительного управления.

Ответчик частично исполнил обязательства по возврату Активов, перечислил денежные средства Истцу в размере 653 585,14 руб., находящиеся на счетах, открытых в АО «Альфа-Банк», Банк ВТБ (ПАО), ПАО РОСБАНК, что подтверждается платежными поручениями № 31 от 18.07.2019 г., № 35 от 29.07.2019 г., № 35 от 02.08.2019 г.

Согласно ст.ст. 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

Ссылка ответчика на отказ ПАО «Бест Эффортс Банк» в проведении операций по перечислению денежных средств судом отклоняется, поскольку п. 1 ст. 39.2  Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и  п. 8.4 Договора предусмотрена обязанность доверительного управляющего возвратить активы из доверительного управления.

Суд принимает во внимание, что в платежном поручении ООО "ЭФИК" от 24.07.2019 г. № 28 о возврате денежных средств в размере 50563,68 руб. в качестве назначения платежа указано «Оплата расходов спецдепозитария за апрель, май 2019 года. Договор № 02/17 от 30.11.2017 г. В связи с чем, не является доказательством возврата денежных средств из доверительного управления.

Приказом Банка России от 14.05.2019 № ОД - 1090 у страховой организации Акционерное общество «Национальная страховая компания ТАТАРСТАН» отозваны лицензии на осуществление страхования и перестрахования в связи с неоднократным нарушением Акционерным обществом «Национальная страховая компания ТАТАРСТАН» требований страхового законодательства, за исключением требований в части финансовой устойчивости и платежеспособности, и применением Банком России в течение одного года по указанным основаниям мер, предусмотренных статьей; 32.5-1 Закона Российской Федерации от 27.11.1992 № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации», на основании подпункта 5 пункта 2 статьи 32.8 Закона Российской Федерации от 27.11.1992 № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации».

В соответствии с пунктом 4 статьи 32.8 Федерального закона № 4015-1 приказом Банка России от 14.05.2019 № ОД-1091 назначена временная администрация АО «НАСКО» сроком на 6 месяцев.

Руководителем временной администрации назначен Корякин Денис Александрович.

Приказом Банка России от 20.05.2019 № ОД-1132 полномочия исполнительных органов АО «НАСКО» приостановлены.

В соответствии с пп.1 п.1 ст. 183.11 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в случае приостановления полномочий исполнительных органов финансовой организации временная администрация исполняет полномочия исполнительных органов финансовой организации.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

При таких обстоятельствах, исковые требования АО "НАСКО" к ответчику – ООО "ЭФИК" о взыскании задолженности следует удовлетворить частично, поскольку требования основаны на законе, подтверждены совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, доказательства обратного ответчиками не представлены.

В силу ч. 1 ст. 110 АПК РФ с ответчика в пользу истца подлежат взысканию судебные расходы по оплате государственной пошлины пропорционально удовлетворенным требованиям.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ, 

РЕШИЛ:

Исковое заявление удовлетворить частично.

Обязать ООО "ЭФИК" произвести возврат АО "НАСКО" активов на сумму 5.375.089 (пять миллионов триста семьдесят пять тысяч восемьдесят девять) руб. 19 коп.

Взыскать с ООО "ЭФИК" в пользу АО "НАСКО" расходы по уплате государственной пошлины в размере 47.381 (сорок семь тысяч триста восемьдесят один) руб. 62 коп.

В остальной части в удовлетворении искового заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

СудьяО.Н. Жура