﻿

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА

ул. Якубовича, д.4, Санкт-Петербург, 190000

http://fasszo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

25 июня 2021 года

Дело №

А42-10735/2019

 

Резолютивная часть постановления объявлена 17 июня 2021 года.

Полный текст постановления изготовлен 25 июня 2021 года.

 

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кадулина А.В., судей Рудницкого Г.М., Чуватиной Е.В.,  

при участии прокурора Котовой Е.А. (служебное удостоверение), от Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации – Мильчаковой О.В. (доверенность от 16.06.2021), Головановой Т.А. (доверенность от 11.11.2020), от Пестрикова И.Л. – адвоката Жарова Р.Е. (доверенность от 06.08.2020), от компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед» – адвоката Файрахманова К.Р. (доверенность от 10.11.2020), от Кондрашева П.И. – Гомонова А.А. (доверенность от 09.07.2019), от общества с ограниченной ответственностью «Ловозерский ГОК» - Иртегова Н.Н. (доверенность от 20.01.2021),

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационные жалобы Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации, Пестрикова Игоря Леонидовича, Прокуратуры Мурманской области на решение Арбитражного суда Мурманской области от 19.10.2020 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.02.2021 по делу № А42-10735/2019, 

у с т а н о в и л:

Федеральная антимонопольная служба (далее - ФАС России), являясь в соответствии с пунктами 1 и 5.3.1.14 Положения о Федеральной антимонопольной службе, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 331, уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, обратилась в Арбитражный суд Мурманской области с иском:

- о лишении права голоса на общем собрании участников общества с ограниченной ответственностью «Фин-Проект» (далее - ООО «Фин-Проект»):

- компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед» - в отношении доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект» в размере 24,99%;

- компании «Войеско Холдингс Лимитед» - в отношении доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект» в размере 24,99%;

- компании «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» - в отношении доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект» в размере 24,99%;

- о признании недействительными сделок по передаче в залог компании «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» долей участия в уставном капитале ООО «Фин-Проект», в совокупности составляющих 74,97% долей в уставном капитале ООО «Фин-Проект», совершенные на основании договоров от 15.10.2014, заключенных между компаниями «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед», «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» с одной стороны, и компанией «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед», а именно:

- договора залога части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект» от 15.10.2014 между компаниями «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» и «Слонтекко Инвестментс Лимитед»;

- договора залога части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект» от 15.10.2014 между компаниями «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» и «Войеско Холдингс Лимитед»;

- договора залога части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект» от 15.10.2014 между компаниями «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» и «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД».

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ООО «Фин-проект», общества с ограниченной ответственностью «Ловозерский ГОК» (далее - ООО «Ловозерский ГОК»), Управление Федеральной службы безопасности Российской Федерации по Мурманской области, Прокуратура Мурманской области, Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 5 по Мурманской, компания «ВСД Ворлд Корпорэт Директорс ЛТД», Компания «ВСС-Ворлдвайд Секретэриел Лимитед», компания «ВСН-Ворлдвайд Корпорэт Номиниз Лимитед», Кондрашев Петр Иванович, Кирпичев Сергей Юрьевич, Пестриков Игорь Леонидович.

Решением суда первой инстанции от 19.10.2021 в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением апелляционного суда от 17.02.2021 решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

В кассационных жалобах ФАС России, Пестриков И.Л., прокуратура Мурманской области считая, что выводы судов не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в материалах дела доказательствам, судебные акты приняты с нарушением норм материального и процессуального права, просит решение и постановление отменить, направить дело на новое рассмотрение.

В судебном заседании представители  ФАС России, Пестрикова И.Л., прокуратуры Мурманской области поддержали доводы, изложенные в своих кассационных жалобах, а представители компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед» и Кондрашева П.И., ссылаясь на их необоснованность, просили оставить жалобы без удовлетворения. 

Другие лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания, в суд кассационной инстанции своих представителей не направили, что в силу положений статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие. 

 Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, основным видом деятельности ООО «Ловозерский ГОК» является добыча и обогащение руд редких металлов (циркония, тантала, ниобия и т.п.) (код ОКВЭД 07.29.42), одним из дополнительных видов деятельности указанного общества являются работы геолого-разведочные, геофизические и геохимические в области изучения недр и воспроизводства минерально-сырьевой базы (код ОКВЭД 71.12.3), при этом ООО «Ловозерский ГОК» владеет следующими лицензиями: 

- на разведку и добычу полезных ископаемых, в том числе использование отходов горнодобывающего и связанных с ним перерабатывающих производств (лицензия от 12.02.2007 № МУР 13940 ТЭ, срок действия до 10.02.2027); 

- на геологическое изучение недр, включающее поиски и оценку месторождений полезных ископаемых, а также геологическое изучение и оценку пригодности участков недр для строительства и эксплуатации подземных сооружений, не связанных с добычей полезных ископаемых (лицензия от 10.10.2018 № МУР 00925 ТП, срок действия до 10.10.2023). 

- на добычу лопаритовых руд на участках Карнасурт и Кедыкварпахк Ловозерского редкометального месторождения на территории муниципального образования Ловозерский район Мурманской области (лицензия от 12.02.2007 № МУР 13940 ТЭ). 

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 3 Федерального закона от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» (далее - Закон № 57-ФЗ) стратегическим обществом признается хозяйственное общество, созданное на территории Российской Федерации и осуществляющее хотя бы один из видов деятельности, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, и указанных в статье 6 Закона № 57-ФЗ. 

На основании пункта 39 статьи 6 Закона № 57-ФЗ деятельность по геологическому изучению недр и (или) разведке и добыче полезных ископаемых на участках недр федерального значения относится к видам деятельности, имеющим стратегическое значение. 

Таким образом, в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 3, пунктом 39 статьи 6 Закона № 57-ФЗ ООО «Ловозерский ГОК» является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства. 

Согласно сведениям Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) единственным участником ООО «Ловозерский ГОК» с 15.01.2010 по настоящее время является ООО «Фин-Проект».

29.01.2014 между компанией «Слонтекко Инвестментс Лимитед» в лице директора компании «ВСД Ворлд Корпорейт Директорс ЛТД» (заемщик) и Кондрашовым П.И. (Займодавец) заключен договор займа на сумму 59 978 499 руб., которые Займодавец перечисляет на счет компании ООО «ФинПромКомплект» в счет исполнения обязательств Заемщика по договору купли-продажи 24,99% доли ООО «Фин-Проект», заключенного между ООО «ФинПромКомплект» и компанией «Слонтекко Инвестментс Лимитед».

29.01.2014 между компанией «Войеско Холдингс Лимитед» в лице директора компании «ВСД Ворлд Корпорейт Директорс ЛТД» (Заемщик) и Кондрашовым П.И. (Займодавец) заключен договор займа на сумму 59 978 499 руб., которые займодавец перечисляет на счет компании ООО «ФинПромКомплект» в счет исполнения обязательств Заемщика по договору купли-продажи 24,99% доли ООО «Фин-Проект», заключенного между ООО «ФинПромКомплект» и компанией «Войеско Холдингс Лимитед».

29.01.2014 между компанией «Фуллсеркл Фасилитиз Менеджмент (Кипр) ЛТД» в лице директора компании «ВСД Ворлд Корпорейт Директорс ЛТД» (Заемщик) и Кондрашовым Петром Ивановичем (Займодавец) заключен договор займа на сумму 59 978 499 руб., которые Займодавец перечисляет на счет компании ООО «ФинПромКомплект» в счет исполнения обязательств Заемщика по договору купли-продажи 24,99% доли ООО «Фин-Проект», заключенного между ООО «ФинПромКомплект» и компанией «Войеско Холдингс Лимитед».

11.02.2014 между ООО «ФинПромКомплект» (Продавец) и Шатровым Иваном Игоревичем (Покупатель 1), 

- Шатровым Иваном Игоревичем, действующим от имени компании Камаре энтерпрайзес лимитед (Республика Кипр) (Покупатель 2), 

- Шатровым Иваном Игоревичем, действующим от имени компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед» (Республика Кипр) (Покупатель 3), 

- Шатровым Иваном Игоревичем, действующим от имени компании«Войеско Холдингс Лимитед» (Республика Кипр) (Покупатель 4), 

- Шатровым Иваном Игоревичем, действующим от имени компании «Фуллсеркл Фасилитиз Менеджмент (Кипр) ЛТД (Республика Кипр) (Покупатель 5) заключен договор купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект», согласно которому Покупатель 1 приобрел долю в размере 0,03% уставного капитала по цене 72 003 руб.; Покупатель 2 - долю 24,99% уставного капитала по цене 59 978 499 руб.; Покупатель 3 - долю в размере 24,99% уставного капитала по цене 59 978 499 руб., Покупатель 4 - долю в размере 24,99% уставного капитала по цене 59 978 499 руб., Покупателю 5 - долю в размере 24,99% уставного капитала по цене 59 978 499 руб. 

Сведения о кампаниях «Войеско Холдингс Лимитед», «Слонтекко Инвестментс Лимитед, «Фурсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД», как об участниках ООО «Фин-Проект» с размером доли 24,99% уставного капитала (каждого) внесены в ЕГРЮЛ 25.02.2014.

В дальнейшем компания «Слонтекко Инвестментс Лимитед» (заемщик) заключила договор займа с компанией «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» (кредитор) от 28.05.2014 на сумму 247 500 000 руб.

В соответствии с п. 4.2 Договора в обеспечение исполнения своих обязательств Заемщик соглашается оформить в пользу Кредитора первоочередной залог части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект».

Во исполнение условий указанного выше договора 15.10.2014 сторонами заключен договор залога доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект», о чем внесена соответствующая запись в ЕГРЮЛ от 25.11.2014, № ГРН 6145958933059.

28.05.2014 между компанией «Войеско Холдингс Лимитед» (заемщик) и компанией «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» (кредитор) заключен договор займа на сумму 199 000 000 руб. В обеспечение исполнения своих обязательств Заемщик соглашается оформить в пользу Кредитора первоочередной залог части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект» (п. 4.2 Договора).

Во исполнение условий указанного выше договора 15.10.2014 стороны заключили договор залога доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект», о чем внесена соответствующая запись в ЕГРЮЛ от 25.11.2014, № ГРН 6145958933982.

28.05.2014 между компанией «Фурсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» (заемщик) и компанией «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» (Кредитор) заключен договор займа на сумму 183 500 000 руб. В обеспечение исполнения своих обязательств Заемщик соглашается оформить в пользу Кредитора первоочередной залог части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект» (п. 4.2 Договора).

Во исполнение условий указанного выше договора 15.10.2014 стороны заключили договор залога доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект», о чем внесена соответствующая запись в ЕГРЮЛ от 25.11.2014, № ГРН 6145958933070.

В настоящее время участниками ООО «Фин-Проект» являются:

- компания «Войеско Холдингс Лимитед» - 24,99% долей;

- компания «Слонтекко Инвестментс Лимитед» - 24,99% долей;

- компания «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» - 24,99% долей;

- Пестриков И.Л. - 24,99% долей;

- Кирпичев С.Ю. - 0,04% долей.

Исковые требования ФАС России обоснованы нарушением положений Закона № 57-ФЗ при совершении компаниями «Войеско Холдингс Лимитед», «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД», образующими группу лиц в понимании Закона № 57-ФЗ и Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее - Закон № 135-ФЗ), действий, выразившихся в установлении контроля над ООО «Ловозерский ГОК», которое является обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

Отказывая в удовлетворении исковых требований суды первой и апелляционной инстанций сослались на то, что истцом не доказан тот факт, что компании «Войеско Холдингс Лимитед», «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» образуют группу лиц. 

Кассационная инстанция считает, что указанный вывод сделан судами с нарушением части 2 статьи 69 АПК РФ, согласно которой обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Так решением Арбитражного суда Пермского края от 05.10.2020 по делу № А50-32879/2019, вступившим в законную силу 25.09.2021, со дня принятия постановления Семнадцатого арбитражного апелляционного суда, установлено, что компании «Войеско Холдингс Лимитед», «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» входили в одну группу лиц.

Таким образом, указанное обстоятельство в момент рассмотрения настоящего дела в апелляционной инстанции было установлено вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Пермского края от 05.10.2020 по делу № А50-32879/2019, что необоснованно не было учтено Тринадцатым арбитражным апелляционным судом. 

Кроме того отказывая в удовлетворении требований ФАС России суды первой и апелляционной инстанций сослались на истечение срока исковой давности по предъявленным требованиям. Суды признали, что заявленные истцом основания исковых требований были известны ФАС России еще 26.03.2014. 

Кассационная инстанция считает указанный вывод ошибочным. 

Суды первой и апелляционной инстанций признали, что ответчики сами раскрыли информацию, когда направили ФАС России уведомления в 2014 году. 

Между тем судебными актами по делу № А50-32879/2019 установлено, что в 2014 году  от компаний «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед» и «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» в адрес антимонопольного органа поступили уведомления о приобретении 27.01.2014 указанными фирмами акций акционерного общества «Соликамский магниевый завод»  (далее – АО «СМЗ») и сведения о том, что данные компании не входят в одну группу лиц.

Таким образом, в начале 2014 года практически одновременно компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед» и «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» совершают сделки, направленные на установление корпоративного контроля над ООО «Ловозерский ГОК» и АО «СМЗ». При этом как в том, таки в другом случае указанные компании предоставляют антимонопольному органу информацию о том, что они не входят в одну группу лиц. 

Судебными актами по делу № А50-32879/2019 установлено, что предоставленная ответчиками в 2014 году информация не позволяла антимонопольному органу установить, что указанные компании образуют группу лиц. 

В рамках дела  № А50-32879/2019 установлено, что информация, предоставляемая указанными компаниями по запросам антимонопольного органа (аналогичные запросы также направлялись применительно к сделкам, фигурирующим в настоящем деле) не позволили антимонопольному органу вплоть до 2019 года установить факт принадлежности компаний к одной группе лиц.  

Таким образом, судебными актами № А50-32879/2019 установлено, что антимонопольный орган до 2019 года не располагал и не мог располагать достоверной информацией о том, что ответчики образуют группу лиц. Данное обстоятельство имеет преюдициальное значение для настоящего дела. 

Учитывая изложенное, обжалуемые судебные акты подлежат отмене с направлением дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции. 

Руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

п о с т а н о в и л:

решение Арбитражного суда Мурманской области от 19.10.2020 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.02.2021 по делу № А42-10735/2019 отменить.

Дело передать на новое рассмотрение в Арбитражный суд Мурманской области.

 

Председательствующий

А.В. Кадулин

Судьи

Г.М. Рудницкий

 Е.В. Чуватина