Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-83860/2022-138-621

г. Москва

09 декабря 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 08 ноября 2022 г.                                       

Решение в полном объеме изготовлено 09 декабря 2022 г.                                                     

Арбитражный суд города Москвы в составе: 

Председательствующего судьи Бушмариной Н.В. (единолично), 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Фроловой Л.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело 

по иску Куфмана Ильи Владимировича 

к Обществу с ограниченной ответственностью «Современные Станочные Технологии» (125413, Россия, г. Москва, муниципальный округ Головинский вн.тер.г., Солнечногорский пр-д, д. 4а, стр. 1, офис 208А, ОГРН: 1027715000312, ИНН: 7715346176) 

третьи лица: 

1.Общество с ограниченной ответственностью «Станкохолдинг-Инвест» (125413, город Москва, Солнечногорский проезд, дом 4а, строение 1, офис 212А, ОГРН: 1027703013832, ИНН: 7703358201);

2.Акционерное общество «ЕЗСК» (140301, Московская область, Егорьевск город, Профсоюзная улица, 34, ОГРН: 1045002350502, ИНН: 5011023136);

3.Общество с ограниченной ответственностью «Промактив» (390042, Рязанская область, Рязань город, Станкозаводская улица, 7, ОГРН: 1106229002164, ИНН: 6229039104);

4.Общество с ограниченной ответственностью «Станкопром» (603032, Россия, Нижегородская обл., город Нижний Новгород г.о., Нижний Новгород г., Нижний Новгород г., Баумана ул., д. 76, помещ. п7 подпомещение 11, ОГРН: 1135260003691, ИНН: 5260352959).

об обязании предоставить документы

при участии: 

от истца – Андреев П.А.  по дов. от 21.04.2022 г., документ об образовании 

от ответчика – Степанов  В.Н. по дов. от 27.06.2022, документ об образовании 

от третьих лиц –  не явились, извещены, 

установил:

Куфман Илья Владимирович (далее – истец) обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью  «Современные Станочные Технологии» (далее – ответчик, Общество) с учетом принятых судом в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнений, об обязании ответчика предоставить истцу заверенные копии следующих документов:

Протоколы всех общих собраний участников Общества с ограниченной ответственностью «Современные Станочные Технологии» (годовых и внеочередных) за период с 2017 по 2021 гг. с документами, подтверждающими полномочия лиц, участвующих в собраниях;

Протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа (правления) Общества с ограниченной ответственностью «Современные Станочные Технологии» за периоды с 2017 по 2022 гг.;

Решения генерального директора Общества с ограниченной ответственностью «Современные Станочные Технологии» за период с 2017 по 2022 гг.;

Договоры о совершении Обществом с ограниченной ответственностью «Современные Станочные Технологии» крупных сделок и сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, за период с 2017 по 2022 гг.;

Результаты оценок, проводимых при совершении крупных сделок и сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, за период с 2017 по 2022 гг.;

Реестр договоров, заключенных Обществом с ограниченной ответственностью «Современные Станочные Технологии» за период с 2017 по 2022 гг.;

Договоры (со всеми приложениями и актами об их окончании), заключенные Обществом с ограниченной ответственностью «Современные Станочные Технологии» за период с 2017 по 2022 гг.;

Протоколы всех общих собраний участников ООО «СТАНКОХОЛДИНГ-ИНВЕСТ» (ИНН 7703358201), участником которого является ООО «ССТ» (годовых и внеочередных) за период с 2017 по 2022 гг. с документами, подтверждающими полномочия лиц, участвующих в собраниях;

Реестр договоров, заключенных ООО «СТАНКОХОЛДИНГ-ИНВЕСТ» (ИНН 7703358201) за период с 2017 по 2022 гг.;

Договоры (со всеми приложениями и актами об их окончании), заключенные ООО «СТАНКОХОЛДИНГ-ИНВЕСТ» (ИНН 7703358201) за период с 2017 по 2022 гг.;

Решения генерального директора ООО «СТАНКОХОЛДИНГ-ИНВЕСТ» (ИНН 7703358201) за период с 2017 по 2022 гг.;

Протоколы всех общих собраний участников АО «ЕЗСК» (ИНН 5011023136), участником которого является ООО «СТАНКОХОЛДИНГ-ИНВЕСТ» (ИНН 7703358201) (годовых и внеочередных) за период с 2017 по 2022 гг. с документами, подтверждающими полномочия лиц, участвующих в собраниях;

Реестр договоров, заключенных АО «ЕЗСК» (ИНН 5011023136) за период с 2017 по 2022 гг.; 

Договоры (со всеми приложениями и актами об их окончании), заключенные АО «ЕЗСК» (ИНН 5011023136) за период с 2017 по 2022 гг.;

Решения генерального директора и протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа АО «ЕЗСК» (ИНН 5011023136) за период с 2017 по 2022 гг.; 

Протоколы всех общих собраний участников ООО «Промактив» (ИНН 6229039104), участником которого является ООО «СТАНКОХОЛДИНГ-ИНВЕСТ» (ИНН 7703358201) (годовых и внеочередных) за период с 2017 по 2022 гг. с документами, подтверждающими полномочия лиц, участвующих в собраниях;

Реестр договоров, заключенных ООО «Промактив» (ИНН 6229039104) за период с 2017 по 2022 гг.; 

Договоры (со всеми приложениями и актами об их окончании), заключенные ООО «Промактив» (ИНН 6229039104) за период с 2017 по 2022 гг.;

Решения генерального директора и протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа  ООО «Промактив» (ИНН 6229039104) за период с 2017 по 2022 гг.; 

Протоколы всех общих собраний участников ООО «СТАНКОПРОМ» (ИНН 5260352959), участником которого является ООО «СТАНКОХОЛДИНГ-ИНВЕСТ» (ИНН 7703358201) (годовых и внеочередных) за период с 2017 по 2022 гг. с документами, подтверждающими полномочия лиц, участвующих в собраниях;

Реестр договоров, заключенных ООО «СТАНКОПРОМ» (ИНН 5260352959) за период с 2017 по 2022 гг.; 

Договоры (со всеми приложениями и актами об их окончании), заключенные ООО «СТАНКОПРОМ» (ИНН 5260352959)  за период с 2017 по 2022 гг.;

Решения генерального директора и протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа  ООО «СТАНКОПРОМ» (ИНН 5260352959) за период с 2017 по 2022 гг.; 

Уставы Общества с ограниченной ответственностью «Современные Станочные Технологии», АО «ЕЗСК» (ИНН 5011023136), ООО «Промактив» (ИНН 6229039104), ООО «СТАНКОПРОМ» (ИНН 5260352959) со всеми изменениями и дополнениями за период с 2017 по 2022 гг.;

Списки аффилированных лиц Общества с ограниченной ответственностью «Современные Станочные Технологии»,  АО «ЕЗСК» (ИНН 5011023136), ООО «Промактив» (ИНН 6229039104), ООО «СТАНКОПРОМ» (ИНН 5260352959) за период с 2017 по 2022 гг.;

Заключения ревизионной комиссии и аудиторские заключения Общества с ограниченной ответственностью «Современные Станочные Технологии», АО «ЕЗСК» (ИНН 5011023136), ООО «Промактив» (ИНН 6229039104), ООО «СТАНКОПРОМ» (ИНН 5260352959) за период с 2017 по 2022 гг.;

Бухгалтерскую отчетность Общества с ограниченной ответственностью «Современные Станочные Технологии», АО «ЕЗСК» (ИНН 5011023136), ООО «Промактив» (ИНН 6229039104), ООО «СТАНКОПРОМ» (ИНН 5260352959) за период с 2017 по 2022 гг.;

- Дебиторскую и кредиторскую задолженность с расшифровкой;

-  Бухгалтерские балансы;

- Отчеты о финансовых результатах общества (форма №2), 

а также в случае непредоставления ООО «ССТ» документов в течение месяца со дня вступления в законную силу решения суда обязать ООО «Современные Станочные Технологии» (ИНН 7703358201), АО «ЕЗСК» (ИНН 5011023136), ООО «Промактив» (ИНН 6229039104), ООО «СТАНКОПРОМ» (ИНН 5260352959) представить истцу заверенные копии документов в части их касающейся.

Третьи лица в заседание суда не явились, надлежащим образом извещены о дате, времени и месте рассмотрения дела. Дело рассматривается в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ, в отсутствие не явившихся представителей третьих лиц.

Определением суда от 14.07.2022 к участию в деле в порядке ст. 51 АПК РФ в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены – ООО «Станкохолдинг-Инвест», АО «ЕЗСК», ООО «Промактив», ООО «СТАНКОПРОМ».

Определением суда от 30.08.2022 по делу № А40-83860/22-138-621 произведена замена судьи Ивановой Е.В. на судью Бушмарину Н.В.

Ответчик исковые требования не признает по мотивам, изложенным в отзыве, указывает, что доверенности на представителей Худошина А.П. и Андреева П.А., выданные на основании военного билета вызывают сомнения в полномочиях лица, указанного в доверенности, а также в идентификации Куфмана И.В. как участника общества. Считает, что у истца отсутствует право истребовать документы АО «ЕЗСК» (ИНН 5011023136), ООО «Промактив» (ИНН 6229039104), ООО «СТАНКОПРОМ» (ИНН 5260352959), поскольку истец не является участником данных обществ. Истец не обосновал цели запроса документов. Пояснил, что часть истребованных истцом документов в обществе отсутствует, часть запрашиваемых документов носит конфиденциальный характер.

Третье лицо (АО «ЕЗСК») исковые требования не признает по мотивам, изложенным в отзыве, указывает, что истец не является акционером общества.

На вопрос суда относительно статуса третьих лиц с учетом предъявления к ним требований в п. 2 просительной части уточненного иска представитель истца пояснил, что изменять процессуальный статус третьих лиц не будет.

В связи с чем, требования истца рассмотрены в заявленном истцом виде.

Ответчик заявил ходатайство об оставлении искового заявления без рассмотрения, в связи с подписанием искового заявления неуполномоченным лицом. 

Ответчик после ознакомления с копией паспорта истца в судебном заседании пояснил, что ходатайство об оставлении искового заявления без рассмотрения не поддерживает.

Изучив все материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, исследовав и оценив все представленные по делу доказательства по правилам ст. 71 АПК РФ, суд считает, что исковые требования подлежат частичному удовлетворению в связи со следующим. 

Из материалов дела следует, что 15.07.2002 в качестве юридического лица зарегистрировано ООО «Современные Станочные Технологии» (ОГРН 102771500312). Согласно выписке из ЕГРЮЛ по состоянию на 07.11.2022, участниками общества являются: Трикоз С.В. с долей в уставном капитале 52,85% и Куфман И.В. с долей в уставном капитале 47,15%.          

Истец неоднократно 24.08.2021, 28.03.2022, 12.04.2022 обращался в общество с требованием о предоставлении копий документов общества согласно представленного списка.

Ответчиком требования истца о предоставлении документом не исполнены, что послужило основанием для обращения с данным иском в суд.

В соответствии с п. 1 ст. 65.2 ГК РФ участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией (п. 1 ст. 65.1, п. 4 ст. 66 ГК РФ).

Согласно п. 1 ст. 67 ГК РФ порядок предоставления участникам общества информации может устанавливаться уставом, при этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью». Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами (п. 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – Информационное письмо №144).

В соответствии с п. 3 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон №14-ФЗ) в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в п. 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В силу п. 4 вышеназванной статьи общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п. п. 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Согласно п.1 ст. 50 Закона № 14-ФЗ от 08.02.1998 общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы)  собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;  документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета)  общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы,  предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

При этом, в силу п. 2 ст. 50 названного Федерального закона общество хранит документы, предусмотренные п. 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В п. 3 Информационного письма № 144 указано, что судам необходимо иметь в виду, что Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца третьего п. 1 ст. 8 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Абзацами 2-4 п. 2 Информационного письма № 144  предусмотрено, что в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

По этой причине, если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске.

В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование.

В соответствии с п. п. 4, 5, 6 указанного Информационного письма №144 судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Однако степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав.

Судам следует исходить из того, что Закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» не содержит положений, ограничивающих право участника требовать предоставления информации и документов за период деятельности хозяйственного общества, в течение которого данное лицо не являлось участником этого общества.

Президиум ВАС РФ в Информационном письме № 144 отмечает, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (абз. 2 п. 1 Информационного письма № 144). 

Таким образом, доводы ответчика о необоснованности цели запроса документов и отсутствия у общества части документов, являются необоснованными.

В п. 14 Информационного письма № 144 указал, что ведение обществом бухгалтерского учета с использованием специализированных компьютерных программ не освобождает его от обязанности обеспечить доступ участников к информации, содержащейся в компьютерных файлах, а также скопировать по требованию участника эту информацию на электронный носитель информации (в общераспространенном формате текстового компьютерного файла) и (или) перенести эту информацию на бумажный носитель с целью предоставления участнику.

Согласно п. 3 ст. 12 Закона № 14-ФЗ по требованию участника общества, аудитора или любого заинтересованного лица общество обязано в разумные сроки предоставить им возможность ознакомиться с учредительными документами общества, в том числе с изменениями, плата, взимаемая обществом за предоставление копий, не может превышать затраты на их изготовление.

При этом, суд исходит из того, что предоставляемая для ознакомления информация должна быть предоставлена за подписью руководителя, а документация должна быть предоставлена в виде оригиналов имеющихся у общества документов либо в виде надлежащим образом заверенных их копий. 

Истец в настоящем случае требует предоставления копий, под заверенной копией документа следует понимать то, что эта копия должна быть заверена печатью юридического лица и подписью исполнительного органа общества.     

Согласно п. 2 ст. 1 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) бухгалтерский учет – это формирование документированной систематизированной информации об объектах,  предусмотренных Законом о бухгалтерском учете, в соответствии с требованиями,  установленными названным Законом, и составление на ее основе бухгалтерской  (финансовой) отчетности.

В силу ст. 5 Закона о бухгалтерском учете объектами бухгалтерского учета экономического субъекта являются: факты хозяйственной жизни; активы;  обязательства; источники финансирования его деятельности; доходы; расходы; иные объекты в случае, если это установлено федеральными стандартами.

Положениями статьи 3 Закона о бухгалтерском учете, определяющей основные понятия, используемые в данном законе, установлено, что факт хозяйственной жизни - это сделка, событие, операция, которые оказывают или способны оказать влияние на финансовое положение экономического субъекта, финансовый результат его деятельности и (или) движение денежных средств (п. 8). В силу положений ст. 9 Закона о бухгалтерском учете каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом, содержащим перечень предусмотренных названной нормой реквизитов и составленным по форме, определенной руководителем экономического субъекта.

Из Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 3 (2017), утвержденного Президиумом Верховного Суда РФ 12.07.2017, следует, что гражданско-правовые договоры относятся к документам бухгалтерского учета.

Согласно ст. 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Относительно периода запрашиваемых документов, судом исследованы причины и установлено, что он обусловлен длительным непроведением собраний в обществе, лишениям истца информации о деятельности общества, невозможностью истца осуществить контроль за финансовым состоянием общества и перспективах его функционирования, учитывая, что целью деятельности ООО, являющегося коммерческим лицом, является извлечение прибыли, а не сам факт существования.

Пунктом 4 ст. 50 Закона № 14-ФЗ установлены случаи отказа в предоставлении документов.

Так, одно из оснований отказа - отнесение документа к прошлым периодам деятельности общества (более 3 лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1-9 пункта 2 настоящей статьи (подпункт 3 п. 4 ст. 50 Закона № 14-ФЗ).

При этом первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее 5 лет после отчетного года (ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

Юридическое лицо в лице его единоличного исполнительного органа должно обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (п. п. 3, 4 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

При этом договоры, соглашения, контракты, не указанные в отдельных статьях Перечня, а также документы к ним (акты, протоколы разногласий) хранятся 5 лет после истечения срока действия договора, после прекращения обязательств по договору (ст. 11 Перечня, утвержденного Приказом Росархива от 20.12.2019 № 236).

С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов, а в целях предоставления участнику хозяйственного общества реализации права на получение информации об обществе, общество обязано хранить документы, связанные с его деятельностью, за весь период осуществления такой деятельности, и принимать меры к возврату или восстановлению (при наличии такой возможности) отсутствующих документов.

Предусмотренное законом ограничение на предоставление документов, относящихся к прошлым периодам деятельности общества (более 3 лет до момента обращения с требованием), следует применять с учетом того, что право на информацию обеспечивает участнику общества возможность осуществления иных его прав, в том числе права на судебную защиту. Поэтому для отказа в предоставлении информации необходимо, чтобы документ не только относился к периодам деятельности общества более 3 лет до момента обращения с требованием, но и не имел ценности с точки зрения его анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Аналогичная правовая позиция изложена в определении судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 03.09.2020 по делу № 305-ЭС20-4519, №А40-144859/2019.

В соответствии с п. 11.8 Устава генеральный директор Ответчика созывает очередное собрание и представляет на утверждение общего собрания участников годовой отчет и баланс.

Как указывает истец, с 2017 года генеральный директор перед участниками не отчитывался, годовой отчет и баланс не предоставлял.

С учетом изложенного, в связи с необходимостью анализа хозяйственной деятельности Ответчика, рассмотрения вопроса об оспаривании сделок и обязании единоличного исполнительного органа совершить определенные действия, Истец вправе требовать предоставления документов Ответчика за период с 2017 года

Однако, истец кроме этого, запрашивает документы относительно третьих лиц, участником которых истец не является.

Согласно выписок из ЕГРЮЛ, истец не является акционером АО «ЕЗСК» и участником ООО «Промактив», ООО «СТАНКОПРОМ».

В силу п. 1 ст. 65.2, ст. 67 ГК РФ, п. 3 ст. 12 Закона № 14-ФЗ только участник общества имеет право запрашивать у общества документы.

В п. 13 Информационного письма № 144 также указано на то, что поскольку право требовать предоставления информации принадлежит только участникам хозяйственного общества, то до исполнения обязанности по предоставлению информации общество вправе запросить у лица, требующего предоставления информации, доказательства, подтверждающие наличие у него статуса участника этого общества.

Анализ приведенных правовых норм свидетельствует о том, что право на проведение в обществе аудита и на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими и иными документами неразрывно связано с наличием у лица статуса участника общества, который реализует его в защиту своих корпоративных прав на получение достоверной и объективной информации о финансово-экономическом состоянии общества для участия в управлении делами.

Полномочиями по обращению с требованием о предоставлении информации иных лиц – участников иного уровня корпоративной структуры, закон не наделяет, в связи с чем, они не праве требовать предоставления информации о деятельности общества, участниками которого они не являются.

Данный правой подход изложен в определении Верховного Суда Российской Федерации от 06.09.2019 № 302-ЭС19-14580.

Как следует из содержания ч. 1 ст. 4 АПК РФ обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Таким образом, истец имеет право запрашивать документы относительно только ООО «Современные Станочные Технологии», участником которого он является.

Следовательно, исковые требования подлежат удовлетворению в части предоставления документов ООО «Современные Станочные Технологии».

Возражения ответчика относительно того, что запрашиваемые истцом документы не были предоставлены истцу, поскольку содержат конфиденциальную информацию, суд считает необоснованными.

В п. 15 Информационного письма № 144 указано, что согласно абзацу третьему п.  2 ст. 67 ГК РФ участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. В связи с этим в случае, если документы,  которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. Если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат иную охраняемую законом тайну (государственную, банковскую и т.п.), общество предоставляет ему выписки из таких документов, исключив из них соответствующую информацию. Одновременно общество обязано сообщить участнику об основаниях отнесения информации, содержащейся в этих документах, к охраняемой законом тайне.

Согласно п. 1, 2 ст. 3 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» коммерческая тайна - режим конфиденциальности информации, позволяющий ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду; информация, составляющая коммерческую тайну, - сведения любого характера (производственные, технические, экономические, организационные и другие), в том числе о результатах интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере, а также сведения о способах осуществления профессиональной деятельности, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности их третьим лицам, к которым у третьих лиц нет свободного доступа на законном основании и в отношении которых обладателем таких сведений введен режим коммерческой тайны. 

Ответчик не представил доказательств, подтверждающих какая именно информация в обществе и документы составляют коммерческую тайну. И на основании какого документа этот режим установлен.

Положение о коммерческой тайне или Соглашение о конфиденциальности является внутренним документом общества.

Ответчик не представил доказательств утверждения участниками общества Положения о коммерческой тайне.

В Уставе общества также не прописан порядок ознакомления с документами,  содержащими конфиденциальный характер.

Также суд отклоняет доводы ответчика о том, что ответчик предлагал истцу ознакомиться с документами, а истец уклоняется от этого.

Как уже указано выше, истец желает не просто ознакомиться с документами, а получить копии казанных документов в установленном Законом №14-ФЗ порядке.

В то время как следует из письма ответчика от 12.10.2022, адресованного истцу, ответчик не направил истцу копии самих документов, а направил истцу только письмо о возможности получения документов с предварительной оплатой расходов на их изготовление. 

С 30.07.2017 Федеральным законом от 29.07.2017 N 233-ФЗ ст. 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ и ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ изложены в новой редакции, в которой порядок предоставления документов общества для ознакомления установлен п. 11 ст. 91 Закона об АО и п. 3 ст. 50 Закона об ООО. Предусмотрено, что уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты акционером или участников общества расходов на изготовление и пересылку документов.

Таких документов суду также не представлено.

В связи с чем в силу разъяснений п. 10 Информационного письма при рассмотрении споров, связанных с отказом хозяйственного общества в предоставлении информации, судам надлежит учитывать, что из содержания положений п. 4 ст. 11, п. 3 ст. 52 и п. п. 2 и 3 ст. 91 Закона об акционерных обществах, а также п. 3 ст. 12, п. 3 ст. 12, п. 3 ст. 36 и п. 4 ст. 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что общество не вправе отказывать участнику в предоставлении копий документов на том основании, что он не произвел предварительную оплату расходов на их изготовление, если иное не предусмотрено уставом общества.

Кроме того, суд обращает внимание, что указанное письмо от 12.10.2022 направлено ответчиком истцу спустя более чем 5,5 месяцев с даты принятия настоящего иска к производству суда – 26.04.2022, что не согласуется с принципом добросовестного процессуального поведения, а также сроком рассмотрения дела в арбитражном суде, поскольку согласно ч. 1 ст. 152 АПК РФ дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции в срок, не превышающий шести месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие решения по делу, если настоящим Кодексом не установлено иное.

Согласно п. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.  

Оценивая все представленные в материалы дела доказательства во взаимной связи и совокупности, суд считает, что исковые требования об обязании предоставить копии запрашиваемых документов являются правомерными и подлежащими удовлетворению в отношении только ООО «Современные Станочные Технологии», в удовлетворении остальной части исковых требований следует отказать.

Расходы по оплате государственной пошлины по иску распределяются в порядке ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст. ст. 4, 9, 27, 41, 63-65, 69, 71, 110, 112, 121, 122, 123, 156, 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Обязать Общество с ограниченной ответственностью "Современные Станочные Технологии" предоставить Куфману Илье Владимировичу заверенные копии документов:

Протоколы всех общих собраний участников Общества с ограниченной ответственностью "Современные Станочные Технологии" (годовых и внеочередных) за период с 2017 по 2021 гг. с документами, подтверждающими полномочия лиц, участвующих в собраниях;

Протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа (правления) Общества с ограниченной ответственностью "Современные Станочные Технологии" за периоды с 2017 по 2022 гг.;

Решения генерального директора Общества с ограниченной ответственностью "Современные Станочные Технологии" за период с 2017 по 2022 гг.;

Договоры о совершении Обществом с ограниченной ответственностью "Современные Станочные Технологии" крупных сделок и сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, за период с 2017 по 2022 гг.;

Результаты оценок, проводимых при совершении крупных сделок и сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, за период с 2017 по 2022 гг.;

Реестр договоров, заключенных Обществом с ограниченной ответственностью "Современные Станочные Технологии" за период с 2017 по 2022 гг.;

Договоры (со всеми приложениями и актами об их окончании), заключенные Обществом с ограниченной ответственностью "Современные Станочные Технологии" за период с 2017 по 2022 гг.;

Уставы Общества с ограниченной ответственностью "Современные Станочные Технологии" со всеми изменениями и дополнениями за период с 2017 по 2022 гг.;

Списки аффилированных лиц Общества с ограниченной ответственностью "Современные Станочные Технологии" за период с 2017 по 2022 гг.;

Заключения ревизионной комиссии и аудиторские заключения Общества с ограниченной ответственностью "Современные Станочные Технологии" за период с 2017 по 2022 гг.;

Бухгалтерскую отчетность Общества с ограниченной ответственностью "Современные Станочные Технологии" за период с 2017 по 2022 гг.;

- Дебиторскую и кредиторскую задолженность с расшифровкой;

- Бухгалтерские балансы;

- Отчеты о финансовых результатах общества (форма №2);

В удовлетворении остальной части заявленных требований отказать.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "Современные Станочные Технологии" в пользу Куфман Ильи Владимировича расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 (шесть тысяч) руб.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

 

СУДЬЯ:     Н.В. Бушмарина