АРБИТРАЖНЫЙ СУД Самарской области

443045, г.Самара, ул. Авроры,148, тел. (846) 226-56-17

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

07 октября 2020 года

Дело №

А55-30938/2019

Резолютивная часть решения объявлена 07 октября 2020 года.

Решение в полном объеме изготовлено 07 октября 2020 года 

Арбитражный суд Самарской области

в составе

судьи Матюхиной Т.М.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в судебном заседании  07 октября 2020 года дело по заявлению

ОСП Кировского района,  Россия 443009, г. Самара, Самарская область, Театральный проезд д. 6

к  АО СМП Банк,  Россия 443096, г. Самара, Самарская область, ул. ФИО5 д. 46

с участием в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ООО «МеталлургПроектМонтаж», ПАО Сбербанк

о  привлечении к административной ответственности  по ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ

при участии в заседании

от заявителя - не явился, извещен;

от лица, привлекаемого к ответственности - не явился, извещен;

ООО «МеталлургПроектМонтаж» - ФИО2, доверенность от 18.02.2019

Установил:

ОСП Кировского района  г. Самаре УФССП России по Самарской области  (заявитель) обратилась в Арбитражный суд Самарской области с требованием о привлечении АО СМП Банк  (лицо, привлекаемое к административной ответственности, общество) к административной ответственности, установленной ч. 2 ст. 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Определением Арбитражный суд Самарской области от 06.02.2020 производство по делу № А55-30938/2019 было приостановлено до вступления в законную силу судебного акта, которым закончится рассмотрение спора по делу № А55-31737/2019, с учетом срока на кассационное обжалование.

Определением Арбитражный суд Самарской области от 11.09.2020 производство по делу № А55-30938/2019 возобновлено.

Общество в представленном на заявление отзыве требования не признало, просило отказать в привлечении к административной ответственности.

Заявитель, лицо привлекаемое к ответственности и третье лицо - ПАО Сбербанк явку представителей в судебное заседание не обеспечили, о месте и времени проведения которого извещены надлежащим образом в соответствии со ст. 123 АПК РФ.

Третье лицо ООО «МеталлургПроектМонтаж» отзыв в материалы дела не представило

Дело рассмотрено в соответствии со ст.ст. 156 АПК РФ в отсутствие представителей заявителя, лица привлекаемого к ответственности и третьего лица - ПАО Сбербанк по имеющимся в материалах дела доказательствам.

Исследовав материалы дела, суд считает заявленные требования не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, в отделе судебных приставов Кировского района г. Самары на исполнении находится сводное исполнительное производство № 29477/19/63037-СД, в состав которого входят: исполнительные производства №№ 85694/19/63037-ИП,85680/19/63037-ИП, 68632/19/63037-ИП, 29477/19/63037ИП, возбужденные на основании исполнительных документов Исполнительный лист № ФС № 029787695 от 15.08.2019, выданный органом: Арбитражный суд Самарской области, предмет исполнения: Задолженность, сумма долга 21 625 269.38 руб., Исполнительный  лист №029784485 от 08.05.2019, выданный органом: Арбитражный суд Самарской области, предмет исполнения: Задолженность - сумма долга 76844756.72 руб., Исполнительный лист № А55-26021/2018 от 01.03.2019, выданный органом: Арбитражный суд Самарской области, предмет исполнения: Госпошлина, присужденная судом, сумма долга 1585.00 руб., Исполнительный лист № А55-26021/18 от 01.03.2019, выданный органом: Арбитражный суд Самарской области, предмет исполнения: Иные взыскания имущественного характера в пользу физических и юридических лиц, сумма долга 2650868.21 руб., в отношении должника: ООО "Спецстрой", ИНН: 

<

***>, адрес: ул. Гвардейская, д. 12, 

<

...>, в пользу взыскателей: ООО "МеталлургПроектМонтаж", адрес: уд. 22 Паргсъезда, д. 41, оф. 307, 

<

...>, ООО "Спецстрой", адрес: ул. Гвардейская, 12, 

<

...>, ИФНС по Кировскому району г. Самары, адрес: пр-кт. ФИО3, д. 225, г. Самара, Кировский р-н, Самарская обл., Россия, 443035, Общество с ограниченной ответственностью "Волгопроммонтаж", адрес: ул. Авроры, д. 122, оф. 516, 

<

...> на общую сумму: 101122479.31 руб.

В ходе совершения исполнительных действий в рамках исполнительного производства на основании ответа на запрос из АО «СМП Банка» выявлено наличие у должника непогашенных векселей, т.е. судебным приставом-исполнителем установлена дебиторская задолженность АО Банк «Северный морской путь», адрес ул. ФИО5, д.46, г. Самара перед ООО "Спецстрой", ИНН: 

<

***> на основании имеющихся простых векселей в количестве 23 шт. (номера с 000104 по 000126 от 13.12.2018г.) на сумму 51 037 634,67 руб., учитывая проценты. 16.09.2019 судебным приставом-исполнителем были изъяты векселя в количестве 23шт у ООО "Спецстрой". 

16.09.2019г. судебным приставом-исполнителем вынесено постановление об обращении взыскания на дебиторскую задолженность путем внесения (перечисления') дебитором денежных средств на депозитный счет: получатель: Отдел судебных приставов Кировского района г. Самары Управления Федеральной службы судебных приставов по Самарской области Отделение Самара г.Самара р/с 

<

***>; ИНН 

<

***>; КПП 631932003; БИК 043601001. Оригиналы векселей переданы дебитору с настоящим постановлением. 16.09.2019г. АО «СМП-Банк» получил данное постановление, о чем имеется подпись представителя банка (л.д. 18).

20.09.2019 поступил ответ из банка о невозможности обращения взыскания на дебиторскую задолженность АО «СМП-Банк» в связи произведенным АО «СМП Банк» зачетом встречных требований к ООО «Спец Строй», срок которых наступил, в соответствии со ст.410 ГК РФ.

23.09.2019 АО "СМП-Банку" вручено требование, в котором судебный пристав-исполнитель обязывает банк в срок до 24.09.2019г. до 10.00 перечислить денежные средства в размере 51 037 634,67 руб. (пятьдесят один миллион тридцать семь тысяч шестьсот тридцать четыре руб. шестьдесят семь копеек) на депозитный счет структурного подразделения: получатель: Отдел судебных приставов Кировского района г. Самары Управления Федеральной службы судебных приставов по Самарской области Отделение Самара г.Самара р/с 

<

***>; ИНН 

<

***>; КПП 631932003; БИК 043601001 во исполнения постановления об обращении взыскания на дебиторскую задолженность от 16.09.2019г.

В соответствии со ст. 70 об «исполнительном производстве» банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует судебного пристава-исполнителя.

24.09.2019 получен ответ о невозможности исполнения требований по причине произведенного зачета встречных требований к ООО «Спец Строй», срок которых наступил, в соответствии со ст.410 ГК РФ.

Судом установлено, что  АО «СМП Банк» произвел зачет встречных требований на основании заявления о зачете  встречных  требований  от   17.09.2019  АО  «СМП Банк»   по  векселям (Векселедатель), переданным «13» декабря 2018 г. по Договору № 13.12.18/01-В/12 на приобретение прав по Векселям АО «СМП Банк»   ООО «Спец Строй»   (Векселеприобретатель), в количестве 23 (Двадцать три) шт. и соответствующие следующий  адрес АО «СМП Банк» не поступало.

ООО «Спец Строй» являлось должником АО  «СМП Банк»  по денежным обязательствам на сумму 150 034 507,03 руб.,  что подтверждается решением Арбитражного суда Самарской области по делу №А55-9007/2019.

Вышеуказанная задолженность ООО «Спец Строй» перед АО «СМП Банк» возникла по выплаченной Бенефициару (АО «РКЦ Прогресс») Банковской гарантия № 12-02-2017/БГ-01 от 11.12.2017г., выданной АО «СМП Банк» на основании Генерального договора о выдаче банковских гарантий № 12-02-201'/'/БГ от 09.02.2017г., заключенного между Гарантом (АО «СМП Банк») и Принципалом (ООО «Спец Строй») в целях обеспечения заключенного между АО «РКЦ «Прогресс» и ООО «Спец Строй» Контракта №ИГК 00000000730170300002/8.

18.09.2019г. в целях исполнения Постановления АО «СМП Банк» уведомил ОСП о невозможности исполнения, в связи с отсутствием денежных средств на счетах ООО «Спец-Строй», произведенным 17.09.2019г. зачетом встречных требований  к ООО «Спец Строй» (далее - Должник/ООО «Спец Строй»), срок которых наступил в соответствии со ст.410 ГК РФ (далее - зачет требований).

23.09.2019г. в АО «СМП Банк» от судебного пристава - исполнителя ОСП Кировского района г.Самары  УФССП  по Самарской области  ФИО4  (далее - ОСП) поступило Требование о перечислении денежных средств в размере 51 037 634, 67 руб. на депозитный счет ОСП (далее - Требование) во исполнение Постановления от 16.09.2019г. об обращении взыскания на дебиторскую задолженность должника ООО «Спец Строй», представленное в Банк 16.09.2019г. (далее - Постановление), направленное в рамках сводного исполнительного производства 29477/19/63037-СД.

24.09.2019г. в целях исполнения Требования АО «СМП Банк» сообщил ОСП о невозможности его исполнения Банк не исполнил требование о перечислении денег, поскольку на счете ООО «Спец-Строй» денег не было, ввиду произведенного Банком прекращения обязательств путем зачета по указанным выше основаниям, т.к после произведенного зачета требований обязательства АО «СМП Банк» по указанным в Постановлении векселям прекратились полностью зачетом без исполнения (ст. 410 ГК РФ).

Таким образом, Банк не исполнил требование о перечислении денежных средств, поскольку на счете ООО «Спец Строй» денежные средства отсутствовали (выписка по счету прилагается), ввиду произведенного Банком прекращения обязательств путем зачета требований.

Указанные обстоятельства явились основанием для составления, судебным приставом-исполнителем ОСП Кировского района г. Самары, адрес подразделения: 

<

...> 26.09.2019г. протокола № 29477/19/63037-АП об административном правонарушении в отношении кредитной организации АО «СМП Банк» по ч. 2 ст. 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В частях 5-8 статьи 70 Закона об исполнительном производстве определены действия банка или иной кредитной организации в случае предъявления исполнительного документа и (или) постановления судебного пристава-исполнителя об обращении взыскания на денежные средства.

Согласно данным положениям банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, исполняют содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств в течение трех дней со дня получения исполнительного документа от взыскателя или судебного пристава-исполнителя.

Основания для неисполнения банком указанных исполнительных документов могут быть связаны с отсутствием на счетах должника денежных средств, наложением ареста на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, приостановлением в порядке, установленном законом, операций с денежными средствами.

В соответствии со ст.410 ГК РФ обязательство прекращается полностью или частично зачетом встречного однородного требования, срок которого наступил либо срок которого не указан или определен моментом востребования. В случаях, предусмотренных законом, допускается зачет встречного однородного требования, срок которого не наступил. Для зачета достаточно заявления одной стороны.

КоАП РФ предусматривает, что материалы, сообщения, заявления, являющиеся поводами к возбуждению дела об административном правонарушении, подлежат рассмотрению должностными лицами,  уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, и при наличии достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, должностным лицом возбуждается дело об административном правонарушении (части 2 и 3 статьи 28.1 КоАП РФ).

Связывая возможность возбуждения дела об административном правонарушении с наличием достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, КоАП РФ исключает возможность начала производства по делу об административном правонарушении, в частности, в случае отсутствия события административного правонарушения и отсутствия состава административного правонарушения (часть 1 статьи 24.5 КоАП РФ).

Соответственно, принятие решения по вопросу о возбуждении дела об административном правонарушении должно быть мотивированным и требует, в частности, проверки данных (доказательств), указывающих на наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела (часть 1 статьи 26.2 КоАП). Оценка же доказательств осуществляется по внутреннему убеждению уполномоченного должностного лица, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности (статья 26.11 КоАП).

Таким образом, нормы действующего законодательства не освобождают уполномоченных должностных лиц от необходимости проверки данных, в том числе являющихся поводами к возбуждению дела об Административном правонарушении (часть 1 статьи 28.1 КоАП РФ), указывающих на наличие признаков совершения административного правонарушения, до момента возбуждения производства по соответствующему  делу.  Данное  регулирование  направлено   на  недопущение  необоснованного возбуждения дела об административном правонарушении, обеспечивает дополнительные гарантии соблюдения прав субъектов административной ответственности и не может нарушать права заявителя в указанном им аспекте.

Незаконность произведенного Банком прекращения обязательств путем зачета требований, признана  Решением Арбитражного суда Самарской области по делу № А55-31737/2019 (Оставлено без изменений Постановлением Одиннадцатого Арбитражного Апелляционного суда от 20.05.2020 и Постановлением Арбитражного суда Поволжского округа от 29.07.2020)  и в силу п. 2 ст. 69 АПК РФ не требуют доказывания вновь.

Таким образом, в действиях АО «СМП Банк» содержится состав правонарушения по ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ.

Однако судом установлено, что административным органом нарушена процедура привлечения к административной ответственности.

Материалами дела установлено, что требование от 23.09.2019г. о рассмотрении вопроса о привлечении к административной ответственности по ст. 17.14 КоАП РФ состоится 25.09.2019 в 14 час. 00 мин. по адресу: 

<

...> каб. 4 (л.д. 14), направлено в адрес Филиала банка, по адресу: 443096, г. Самара, ул. ФИО5, д. 46, и, административное дело рассмотрено с участием представителя филиала банка, действовавшего на основании общей доверенности АО «СМП Банк» ФИО6 от 17.07.2019. ФИО6 является управляющим филиалом АО «СМП Банк».

Протокол № 29477/19/63037-АП об административном правонарушении составлен 26.09.2019 также в отношении филиала АО «СМП Банк», о чем свидетельствует указание адреса филиала в протоколе.

Заявителем в материалы дела не представлены доказательства уведомления законного представителя юридического лица - ответчика о вызове на составление протокола об административном нарушении на 26.12.2019.

Законным представителем ответчика, согласно Уставу, является Президент-председатель правления банка ФИО7

Местом нахождения юридического лица АО «СМП Банк» является 115035, 

<

...>.

Представленные заявителем в качестве доказательства уведомления ответчика о месте и времени составления протокола об административным правонарушении требование от 23.09.2019, является ненадлежащими, поскольку оно было получено неуполномоченным лицом.

Из материалов дела следует, что законный представитель банка не извещался о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, не присутствовал при его составлении и не давал объяснения, ему не разъяснялись предусмотренные законом права.

Перечисленные нарушения являются существенными, так как в данном случае лицо, привлекаемое к административной ответственности, лишено представленных ему частью 1 статьи 25.1 КоАП РФ гарантий защиты прав и не могло воспользоваться своими процессуальными правами.

В силу части 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и разъяснений в пункте 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 N 2 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", пункте 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" подобные нарушения порядка привлечения к административной ответственности являются основанием для отказа в привлечении к административной ответственности.

Кроме того, согласно части 1 статьи 4.5. КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 17.14 КоАП РФ составляет один год со дня его совершения.

Событие административного правонарушения имело место - 16.09.2019, а именно в день получения банком постановления об обращении взыскания на дебиторскую задолженность от 16.09.2019.

Следовательно, начало течения срока для привлечения к административной ответственности - 17.09.2019 и заканчивается - 17.09.2020 (день совершения правонарушения банком).

Таким образом, на момент рассмотрения дела в суде первой инстанции (07.10.2020) давностный срок привлечения АО «СМП Банк» к административной ответственности истек.

Исходя из разъяснения пункта 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 N 2 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" суд, в случае пропуска давности привлечения к административной ответственности, принимает решение об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности либо принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения административного органа полностью или в части.

Истечение срока давности является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении заявления судебного пристава - исполнителя ОСП Кировского района г.Самары  УФССП  по Самарской области  ФИО4  о привлечении АО «СМП Банк» к административной ответственности.

Аналогичный вывод содержится в Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 10.10.2016 N Ф06-12283/2016 по делу N А65-29431/2015.

При таких обстоятельствах заявление судебного пристава-исполнителя ОСП Кировского района г. Самары ФИО4 о привлечении к административной ответственности АО «СМП Банк» удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь ст. 110, 167-170, 180-181, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявления отказать. 

Решение  может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г. Самара в течение десяти дней с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

/

Т.М. Матюхина