ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А40-18146/18-7-86

г. Москва

08 июня 2018 года

Резолютивная часть объявлена 18.04.2018г.

Полный текст решения изготовлен 08.06.2018г.

Арбитражный суд в составе: судьи  М.С. Огородниковой 

При ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению ООО КБ «ЦЕНТРАЛЬНО-ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

к ответчику ООО «РБТ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

об обязании предоставить документы, о взыскании штрафа в сумме 190 089 руб. 59 коп.  

при участии:

от истца – не явился, извещен,

от ответчика -  не явился, извещен  

УСТАНОВИЛ:

Коммерческий банк «ЦЕНТРАЛЬНО-ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК» (Общество с ограниченной ответственностью) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью «РБТ» об обязании предоставить документы и взыскании штрафа по договору о предоставлении банковской гарантии № 16/БГ-2812 от 21.07.2016г. в размере 190 089руб. 59коп.

Истец и ответчик в судебное заседание не явились, извещены о дате, месте и времени предварительного судебного заседания в порядке ст.121-123 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации. 

Учитывая отсутствие возражений сторон против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции, суд в соответствии с п.4 ст.137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, п.27 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ №65 от 20.12.2006., завершил предварительное заседание и рассмотрел дело в судебном заседании в первой инстанции.

Дело рассмотрено по имеющимся в материалах дела документам, без участия представителей истца и ответчика в порядке ст.156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Суд, исследовав материалы дела, изучив доказательства в их совокупности и взаимосвязи, считает требования истца подлежащими удовлетворению в связи с нижеследующим. 

Как усматривается из материалов дела, между ООО КБ «ЦЕНТРАЛЬНО-ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК» и ООО «РБТ» заключен договор о предоставлении банковской гарантии №16/БГ-2812 от 21.07.2016г.

По условиям Договора Принципал обязан предоставлять Банку документы в соответствии перечнем и сроками их предоставления, указанными в пунктах 5.4.8 и 5.4.9 Договора. Указанные документы необходимы Банку для оценки риска в соответствии с Положением Банка России от 20 марта 2006г. №283-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери».

Согласно п. 5.4.8.  Принципал обязуется предоставлять Гаранту не позднее 10 календарных дней с даты окончания периода, установленного законодательством  для предоставления отчетности, следующие документы с отметкой  налогового органа о принятии (если указанные документы отправляются почтой, то предоставляется копия почтовой квитанции, если в электронном виде – то квитанции с ЭЦП налогового органа):

- бухгалтерский баланс  (форма № 1), отчет о финансовых результатах (форма № 2), декларации по налогу на прибыль и НДС;

- формы статистической отчетности № П-3 «сведения о финансовом состоянии организации», либо № П-5(м) «основные сведения о деятельности организации» в случае, если Принципал представляет данные сведения в Росстат;

- налоговую декларацию по единому налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения, а также Книгу учета доходов и расходов, либо налоговую декларацию по единому налогу на временный доход (для организации и индивидуальных предпринимателей, уплачивающих ЕНВД) в случае, если не применим п. 5.4.8.1. Договора;

Исходя из п. 5.4.9. Договора в течение срока действия Гарантии Гарант обязуется предоставлять Гаранту каждые три месяца, не позднее 10 календарных дней с момента окончания  установленного законодательством  налогового (отчетного) периода, следующие документы, необходимые для  проверки финансово-экономического положения  Принципала:

- справку о финансово-хозяйственной деятельности по форме Банка, подписанную единоличным исполнительным органом  организации;

- расшифровки основных статей бухгалтерского баланса по состоянию на последнюю отчетную дату (за исключением дебиторской  и кредиторской  задолженности, долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений, долгосрочных и краткосрочных заемных средств), доля которых превышает 5% от валюты баланса;

- анализ счета, либо оборотно-сальдовую ведомость  по счету 51 «расчетные счета» за последний  квартальный  отчетный период;

- справки на текущую дату об открытых счетах расчетных (текущих) счетах в кредитных организациях, выданные или подтвержденные налоговым органом;

- справки на текущую дату из налоговых органов о наличии/отсутствии  неисполненных обязанностей  по уплате налогов, сборов, страховых взносов, пеней и налоговых санкций или справка о состоянии расчетов по налогам, сборам, пеням и штрафам;

- справки на текущую дату о наличии/отсутствии  у Принципала картотеки неоплаченных расчетных документов по всем открытым расчетным /текущим счетам, выданные обслуживающими эти счета кредитными организациями; 

- справки на текущую дату, выданные обслуживающими  принципала кредитными организациями, о наличии/отсутствии действующих кредитных продуктов;

- справки на текущую дату, выданные обслуживающими  принципала кредитными организациями о движении денежных средств по расчетным счетам Принципала за последний  квартальный отчетный период; 

- выписки по банковским счетам Принципала, открытым в других кредитных организациях, за последний квартал.

Кроме того, Принципал обязан по требованию Гаранта предоставлять  другие документы в зависимости от специфики бизнеса, в течение 10 рабочих дней с даты получения  указанного требования. 

Указанные документы необходимы Банку для оценки риска в соответствии с Положением Банка России от 20 марта 2006 г. №283-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери».

Факт выдачи банковской гарантии подтверждается представленным в материалы  дела актом приема –передачи банковской гарантии от 22.07.2016г.

В нарушение условий пунктов 5.4.8 и 5.4.9 Договора Принципалом не выполняются обязательства по своевременному предоставлению документов, в связи с чем, истцом в адрес ответчика направлена претензия от 17.11.2017 № 09.1.1/65 с требованием о добровольном исполнении обязательств.

Указанная претензия оставлена ответчиком без ответа и удовлетворения. 

В силу ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона и односторонней отказ от их исполнения не допускается за исключением случаев, предусмотренных законом.

В соответствии со статьей 368 Гражданского кодекса Российской Федерации по независимой гарантии гарант принимает на себя по просьбе другого лица (принципала) обязательство уплатить указанному им третьему лицу (бенефициару) определенную денежную сумму в соответствии с условиями данного гарантом обязательства независимо от действительности обеспечиваемого такой гарантией обязательства. Требование об определенной денежной сумме считается соблюденным, если условия независимой гарантии позволяют установить подлежащую выплате денежную сумму на момент исполнения обязательства гарантом. 

Судом установлено, что п. 5.4.8 и 5.4.9 договора стороны согласовали перечень документов, которые принципал обязуется предоставлять гаранту в течение всего срока действия гарантии. 

Поскольку факт неисполнения ответчиком обязанностей по предоставлению истцу документов подтверждается материалами дела и установлен судом, а ответчиком не представлено доказательств обратного, суд считает заявленное требование об обязании ответчика предоставить истцу документы, установленные п. 5.4.8 и 5.4.9 договора, обоснованными и подлежащими удовлетворению. 

Согласно ст. 330 ГК РФ неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства.

Пунктом 6.3 договора установлено, что в случае невыполнения обязательств, предусмотренных п. 5.4.8 и 5.4.9 настоящего договора, принципал уплачивает гаранту штраф в размере 0,3% от суммы банковской гарантии.

В связи с тем, что ответчик не исполнил обязательства в соответствии с условиями договора, за ним образовалась сумма штрафа в размере 190 089 руб. 59 коп. 

Суд находит расчет истца суммы штрафа правильным и подлежащим удовлетворению в полном объеме. 

Оснований для применения ст. 333 ГК РФ не имеется, поскольку ответчиком не заявлено соответствующего ходатайства. 

В силу п. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Госпошлина подлежит взысканию с ответчика, по вине которого дело доведено до суда.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 4, 9, 19, 64-66, 71, 75,  167-171 АПК РФ, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «РБТ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) предоставить Коммерческому банку «ЦЕНТРАЛЬНО-ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК» (Общество с ограниченной ответственностью) (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) следующие документы: 

Мониторинг 2 квартал 2017 года

1) Пояснения на какие цели была выведена чистая прибыль т.к. во 2 кв. 2017 г. собственный капитал прирос в меньшей степени, чем заработанная за этот же период чистая прибыль.

2) Документы, подтверждающие исполнение контрактов, в обеспечение которых выдана банковская гарантия (банковские гарантии) (самые последние, подписанные заказчиком формы КС-2, КС-3, акты сверки и т.п.).

3) Пояснение о КЗ по МБУ Анивский «ОКС» является просроченной?

4) Пояснение о существенном сокращении объемов выручки во 2 квартале 2017 г., относительно аналогичного периода прошлого года

5)Пояснение о внутриквартальном убытке во 2 квартале 2017 г. (по сравнению с 1 кв. 2017 г.). С чем это связано?

Мониторинг 3 кв. 2017г.

1) Файл электронной отчетности: НПО за 3 квартал 2017г.

2)Пояснение о причинах снижения объемов выручки в 3 квартал 2017г., относительно аналогичного периода прошлого года.

3)Действующий договор аренды и акт приема-передачи по адресу: 141313, Московская обл, Сергиево-Посадскийрайон, 

<

...>.

4)Пояснения ситуации (причины и перспективы) относительно иска Компании к СМУ ИНВЕСТЖИЛСТРОЙ, ООО (дело №А41-84361/2017 на сумму 44 360 ООО руб.).

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «РБТ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)) в пользу Коммерческого банка «ЦЕНТРАЛЬНО-ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК» (Общество с ограниченной ответственностью) (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) штраф по договору о предоставлении банковской гарантии № 16/БГ-2812 от 21.07.2016г. в размере 190 089 руб. 59 коп., расходы по оплате государственной пошлины в размере 12 703 руб.  00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья М.С. Огородникова