Пятый арбитражный апелляционный суд

ул. Светланская, 115,  Владивосток, 690001

www.5aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело

№ А59-2386/2023

г. Владивосток

26 июня 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 19 июня 2024 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 26 июня 2024 года.

Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Т.В. Рева,

судей А.В. Ветошкевич, К.П. Засорина,

при ведении протокола секретарем судебного заседания В.А. Ячмень,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу финансового управляющего ФИО1,

апелляционное производство № 05АП-2859/2024

на определение от 23.04.2024

судьи В.А. Никифорова

по делу № А59-2386/2023 Арбитражного суда Сахалинской области

по заявлению финансового управляющего ФИО1

об истребовании доказательств,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 (ИНН 

<

***>),

при участии:

в отсутствие участвующих  в деле лиц, 

 

УСТАНОВИЛ:

ФИО3 13.04.2023 обратился в суд с заявлением о признании ФИО2 (далее - должник) несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 30.06.2023 в отношении должника введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО1 (далее – финансовый управляющий, заявитель, апеллянт).

Решением суда от 27.12.2023 должник признан банкротом, в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО1

Определением суда от 24.04.2024 продлен срок реализации должника и полномочия финансового управляющего до 19.07.2024.

В рамках данного дела о банкротстве финансовый управляющий обратился в суд с ходатайством, в котором просил истребовать у должника и обязать передать финансовому управляющему банковские карты, ценные бумаги, товарно-материальные ценности и иные ценности, а также следующие документы и сведения:

1.      Копия паспорта (все страницы);

2.      Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

3.      Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

4.      Копия домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

5.      Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности по форме, утверждённой в приложении № 1 приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

6.      Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе совместно нажитого имущества, имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя по форме, утверждённой в приложении № 2 приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

7.      Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

8.      Копии документов о совершённых за период, начиная с 2015 года по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

9.      Сведения о роде деятельности, источниках средств, месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

10.  Сведения о состоянии индивидуального лицевого счёта застрахованного лица;

11.  Сведения о гражданах, перед которыми должник несёт ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

12.  Сведения о выданных доверенностях;

13.  Сведения об имуществе, находящемся в пользовании, с приложением пояснений или документов об условиях пользования;

14.  Сведения о наличии криптовалюты.

Определением суда от 23.04.2024 ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств по делу удовлетворено частично. На ФИО2 возложена обязанность передать финансовому управляющему банковские карты, ценные бумаги, товарно-материальные ценности и иные ценности, а также следующие документы и сведения:

1.      Копия паспорта (все страницы);

2.      Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

3.      Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

4.      Копия домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

5.      Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности по форме, утверждённой в приложении № 1 приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

6.      Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе совместно нажитого имущества, имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя по форме, утверждённой в приложении № 2 приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

7.      Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

8.      Копии документов о совершённых за период с 13.04.2020 по настоящее время сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

9.      Сведения о роде деятельности, источниках средств, месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

10.  Сведения о состоянии индивидуального лицевого счёта застрахованного лица;

11.  Сведения о гражданах, перед которыми должник несёт ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

12.  Сведения о выданных доверенностях;

13.  Сведения об имуществе, находящемся в пользовании, с приложением пояснений или документов об условиях пользования;

14. Сведения о наличии криптовалюты.

В удовлетворении ходатайства в остальной части отказано.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, финансовый управляющий обратился в арбитражный суд с апелляционной жалобой, в которой просил изменить определение суда первой инстанции в части пункта 8; обязать ФИО2 передать финансовому управляющему банковские карты, ценные бумаги, товарно-материальные ценности и иные ценности, а также следующие документы и сведения: копии документов о совершенных за период, начиная с 2015 года по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии). В обоснование апелляционной жалобы заявитель привел доводы о том, что для анализа изменения финансового состояния должника и выяснения действий, выявления сделок, подлежащих оспариванию, арбитражный управляющий считает целесообразным получить сведения об имуществе и имущественных правах должника с 2015 года по настоящее время. Активные действия по отчуждению своего имущества стали предприниматься должником в 2016 году (на фоне задолженности должник подарил в пользу супруги дом и земельный участок, не являющиеся для него единственным жильем, в настоящее время указанная сделка оспаривается). Финансовый управляющий вправе самостоятельно избрать период, за который осуществляется анализ финансового состояния должника, и запрашивать сведения за соответствующий период. Судебный акт нарушает право финансового управляющего на получение необходимых сведений, препятствует выполнению им своих обязанностей по формированию конкурсной массы и, в свою очередь, нарушает права кредиторов на возможное удовлетворение требований.

Определением апелляционного суда от 21.05.2024 апелляционная жалоба принята к производству, судебное заседание по ее рассмотрению назначено на 19.06.2024.

До судебного заседания от должника поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором он просил оставить определение суда без изменения, жалобу – без удовлетворения. В отзыве изложена позиция, согласно которой запрос сведений за указанный финансовым управляющим период нарушает права и интересы должника, выходит за пределы трехлетнего срока, предшествующего дате возбуждения банкротства.

Лица, участвующие в деле о банкротстве и в арбитражном процессе по делу о банкротстве, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, явку представителей в судебное заседание не обеспечили, что не препятствовало суду в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), пункта 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 № 12 «О некоторых вопросах применения АПК РФ в редакции Федерального закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ «О внесении изменений в АПК РФ» рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие иных лиц, участвующих в деле.

Из содержания апелляционной жалобы следует, что финансовый управляющий обжалует вынесенный судебный акт в части периода совершения  сделок с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделок на сумму свыше трехсот тысяч рублей, за который подлежат передаче копии документов (пункт 8).

В соответствии с частью 5 статьи 268 АПК РФ в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

Согласно пункту 27 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 № 12 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» при применении части 5 статьи 268 АПК РФ необходимо иметь в виду следующее: если заявителем подана жалоба на часть судебного акта, арбитражный суд апелляционной инстанции в судебном заседании выясняет мнение присутствующих в заседании лиц относительно того, имеются ли у них возражения по проверке только части судебного акта, о чем делается отметка в протоколе судебного заседания.

Поскольку возражений относительно проверки только части судебного акта участниками спора не заявлено, апелляционная коллегия проверяет законность и обоснованность определения суда первой инстанции только в обжалуемой части.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, изучив доводы апелляционной жалобы, отзыва, проверив в порядке статей 266-272 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, Пятый арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о наличии оснований для изменения определения в обжалуемой части, исходя из следующего.

Дела о банкротстве граждан рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) (пункт 1 статьи 6, пункт 1 статьи 32 Закона и часть 1 статьи 223 АПК РФ), который в системе правового регулирования несостоятельности (банкротства) участников гражданского (имущественного) оборота является специальным.

Особенности банкротства гражданина установлены параграфом 1.1 главы X Закона о банкротстве.

Согласно пункту 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I-III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.

Арбитражный управляющий в целях осуществления возложенных на него обязанностей осуществляет поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц (статья 129 Закона о банкротстве). Для этого финансовый управляющий вправе запрашивать во внесудебном порядке у третьих лиц, а также у государственных органов и органов местного самоуправления сведения, необходимые для проведения процедур банкротства (абзацы седьмой и десятый пункта 1 статьи 20.3, пункты 7, 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлена обязанность гражданина по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, при неисполнении которой финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц.

Целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами, а также недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела (пункт 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее – Постановление № 45)).

Отказывая в удовлетворении ходатайства об истребовании сведений о сделках, совершённых более чем за три года до обращения кредитора в суд с заявлением о признании должника банкротом, суд первой инстанции исходил из того, что финансовый управляющий не мотивировал требование в указанной части, а срок для оспаривания сделок составляет три года до принятия заявления о признании должника банкротом.

Однако судом первой инстанции не учтено следующее.

Абзац третий пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве возлагает обязанность на финансового управляющего проводить анализ финансового состояния гражданина.

В пункте 2 статьи 67 Закона о банкротстве предусмотрено, что к отчету временного управляющего прилагаются: заключение о финансовом состоянии должника; заключение о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника; обоснование возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника, целесообразности введения последующих применяемых в деле о банкротстве процедур.

Следовательно, нормы Закона о банкротстве предусматривают обязанность арбитражного управляющего подготовить заключение о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника.

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 и пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве арбитражный управляющий обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 855 утверждены Временные правила проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства (далее - Временные правила).

Положения пунктов 2 - 4 Временных правил определяют, что при проведении арбитражным управляющим проверки за период не менее двух лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве, а также за период проведения процедур банкротства исследуется ряд документов, касающихся деятельности должника. Необходимые для проведения проверки документы запрашиваются арбитражным управляющим у кредиторов, руководителя должника, иных лиц. В случае отсутствия у должника необходимых для проведения проверки документов арбитражный управляющий обязан запросить надлежащим образом заверенные копии таких документов у государственных органов, обладающих соответствующей информацией.

Согласно пункту 5 Временных правил признаки преднамеренного банкротства выявляются как в течение периода, предшествующего возбуждению дела о банкротстве, так и в ходе процедур банкротства.

В ходе анализа сделок должника устанавливается соответствие сделок и действий (бездействия) органов управления должника законодательству Российской Федерации, а также выявляются сделки, заключенные или исполненные на условиях, не соответствующих рыночным условиям, послужившие причиной возникновения или увеличения неплатежеспособности и причинившие реальный ущерб должнику в денежной форме (пункт 8 Временных правил).

Пунктом 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий наделен правом подавать в арбитражный суд от имени гражданина заявления о признании недействительными сделок по основаниям, предусмотренным статьями 61.2 и 61.3 настоящего Федерального закона, а также сделок, совершенных с нарушением настоящего Федерального закона.

Пунктом 1 статьи 61.1 Закона о банкротстве предусмотрено, что сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации (далее - ГК РФ), а также по основаниям и в порядке, которые указаны в настоящем Федеральном законе.

В целях ведения дела о банкротстве финансовому управляющему необходимо обеспечить наличие у него испрашиваемых сведений и документов для надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей, в том числе выявления фактов фиктивного вывода активов, а также для принятия решения об оспаривании сделок должника (определение Верховного Суда Российской Федерации от 19.12.2022 № 305-ЭС22-9834).

Учитывая приведенные нормативные положения и разъяснения, коллегия усматривает, что обращение финансового управляющего к суду за содействием в получении от должника копий документов о совершённых за период, начиная с 2015 года по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии) обусловлено предъявляемыми к финансовому управляющему требованиями Закона о банкротстве надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей, в частности, для подготовки заключений о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника, признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, для оспаривания сделок в целях формирования конкурсной массы, том числе по общим основаниям, предусмотренным ГК РФ, в течение десятилетнего срока, исчисляемого исходя из введения процедуры реализации имущества гражданина и появления у финансового управляющего возможности по оспариванию сделок.

При этом, по смыслу положений, изложенных в абзацах 3, 4 пункта 12 Постановления № 45, при возбуждении производства по делу о банкротстве на основании заявления конкурсного кредитора или уполномоченного органа должник обязан представить предусмотренные пунктом 6 статьи 213.5 Закона о банкротстве документы вместе с отзывом на заявление (статья 47 Закона о банкротстве). Абзац 4 пункта 12 Постановления № 45 не ограничивает финансового управляющего в анализе финансовых операций должника тремя годами до возбуждения дела о банкротстве. Указанный пункт устанавливает минимальный период, за какой должны быть представлены сведения по счетам должника самим должником.

Таким образом, коллегия считает требования заявителя о предоставлении копий документов о совершённых за период, начиная с 2015 года по настоящее время, сделках подлежащими удовлетворению, поскольку совершение сделок вне периода трехлетнего периода подозрительности также подлежит анализу финансовым управляющим (в пределах объективного срока исковой давности), так как в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и сложившейся правоприменительной практикой они могут быть оспорены в течение десяти лет с момента их совершения (пункт 1 статьи 181, статья 196 ГК РФ).

При изложенных обстоятельствах апелляционная жалоба подлежит удовлетворению, определение суда в обжалуемой части - изменению с принятием судебного акта о возложении на ФИО2 обязанности передать финансовому управляющему копии документов о совершённых за период с 2015 года по настоящее время сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии).

Нарушений норм процессуального права, которые в соответствии с частью 4 статьи 270 АПК РФ являются безусловным основанием к отмене судебных актов, судом апелляционной инстанции не установлено.

В соответствии с пунктом 34 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11.07.2014 № 46 «О применении законодательства о государственной пошлине при рассмотрении дел в арбитражных судах» при подаче апелляционных жалоб на определения, не перечисленные в подпункте 12 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации, государственная пошлина не уплачивается.

Руководствуясь статьями 258, 266-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Пятый арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Сахалинской области от 23.04.2024 по делу № А59-2386/2023 в обжалуемой части изменить.

Обязать ФИО2 передать финансовому управляющему имуществом должника ФИО2 ФИО1 копии документов о совершённых за период с 2015 года по настоящее время сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии).

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Сахалинской области в течение одного месяца.

 

Председательствующий

Т.В. Рева

 

Судьи

 

А.В. Ветошкевич

 

К.П. Засорин