ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ                                                                                             

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-134169/22-34-731

г. Москва

23 ноября 2022 года.

Резолютивная часть решения объявлена 18 ноября 2022 года. 

Решение изготовлено в полном объеме 23 ноября 2022 года. 

Арбитражный суд в составе: 

Судьи Кравчик О.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску 

ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС"

119049, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЯКИМАНКА, КРЫМСКИЙ ВАЛ УЛ., Д. 3, СТР. 2, АНТРЕСОЛЬ 3, ПОМЕЩЕНИЕ I, ЧАСТЬ КОМНАТЫ 54, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 02.09.2011, ИНН: 

<

***>

к ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР"

115114, 

<

...>, ЭТ 2 ПОМ 1 КОМ 70, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 17.02.2003, ИНН: 

<

***>

о взыскании 

в заседании приняли участие:

от истца: ФИО2 по доверенности № 13 от 10.12.2021, после перерыва ФИО3 по доверенности от 01.07.2022 № 4;

от ответчика: ФИО4 по доверенности от 23.08.2022;

УСТАНОВИЛ:

ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" о взыскании 500 000 000 руб. номинальной стоимости биржевых облигаций, 14 175 000 руб. купонного дохода за 20, 21, 22 купонные периоды, купонного дохода по дату фактического исполнения обязательства, процентов за пользование чужими денежными средствами, начиная с 26.05.2022 по дату фактического исполнения обязательства.

В судебном заседании в порядке ст. 163 АПК РФ судом объявлялся перерыв с 11.11.2022 до 11 час. 00 мин. 18.11.2022.

Истец в судебном заседании поддержал заявленные исковые требования.

Ответчик отзыв на исковое заявление не представил.

Рассмотрев материалы дела, основания и предмет заявленных требований, оценив представленные доказательства, суд приходит к выводу об обоснованности требований, которые подлежат удовлетворению, установив следующее.

Решение о выпуске ценных бумаг Общества с ограниченной ответственностью "Обувь России" - биржевые облигации бездокументарные процентные неконвертируемые с централизованным учетом прав серии 001P-03, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, со сроком погашения в 1440-й день с даты начала размещения биржевых облигаций, размещаемые путем открытой подписки в рамках Программы биржевых облигаций серии 001Р, имеющей идентификационный номер 4-00412-R-001P-02E от 24.12.2018, зарегистрировано ММВБ 12.08.2020, рег. номер 4B02-03-00412-R-001P. Объем эмиссии 500 000 шт., ISIN код RU000A1021B4, период размещения 18.08.2020.

11.04.2022 ответчик допустил технический дефолт при выплате 20 купона облигаций на сумму 4 725 000 руб. (дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за 20 купонный период по биржевым облигациям - 11.04.2022, дата истечения срока технического дефолта - 25.04.2022). 26.04.2022 ответчик допустил технический дефолт при выплате 20 купона облигаций на указанную выше сумму. 

26.04.2022 владельцы облигаций получили право требовать их досрочного погашения в связи с дефолтом по выплате 20 купона облигаций на срок более 10 рабочих дней. 

В соответствии с пунктом 9.5.1 Программы биржевых облигаций Общества с ограниченной ответственностью "Обувь России" владельцы биржевых облигаций вправе предъявить их к досрочному погашению в случае делистинга биржевых облигаций на всех биржах, осуществивших их допуск к организованным торгам; в условиях отдельного выпуска также могут быть установлены дополнительные случаи досрочного погашения биржевых облигаций по требованию их владельцев, к тем случаям, которые указаны в настоящем подпункте Программы; досрочное погашение биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от непогашенной части номинальной стоимости биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения биржевых облигаций в соответствии с п. 18 Программы и п. 8.19 Проспекта; владельцами биржевых облигаций могут быть предъявлены заявления, содержащие требование о досрочном погашении биржевых облигаций, с момента их делистинга на последней из бирж, допустившей биржевые облигации к организованным торгам, и до истечения 30 дней с даты раскрытия информации о возникновении у владельцев биржевых облигаций права требовать досрочного погашения таких биржевых облигаций, порядке и условиях их досрочного погашения, а в случае, если биржевые облигации после их делистинга не допускаются биржей к организованным торгам в 30-дневный срок, - до даты раскрытия информации о допуске биржей таких биржевых облигаций к организованным торгам либо до даты погашения биржевых облигаций; эмитент обязан погасить биржевые облигации, предъявленные к досрочному погашению, не позднее 7 рабочих дней с даты получения соответствующего требования (заявления) о досрочном погашении биржевых облигаций.

Представителем владельцев облигаций является истец (п. 9 Решения о выпуске ценных бумаг).

В соответствии с п. 4 ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в решении о выпуске облигаций:

1) в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям;

2) в случае делистинга облигаций в связи с нарушением их эмитентом требований по раскрытию информации, установленных настоящим Федеральным законом и (или) правилами организатора торговли, в том числе в случае делистинга облигаций, которые были допущены к организованным торгам без регистрации их проспекта;

3) в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

Согласно п. 4.1 ст. 17.1 Закона о рынке ценных бумаг, если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми связано возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, и до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в соответствии с настоящим пунктом, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Данное требование от 13.05.2022 вручено истцом ответчику 16.05.2022. 

11.05.2022 ответчик допустил технический дефолт при выплате 21 купона облигаций на сумму 4 725 000 руб. (дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за 21 купонный период по биржевым облигациям - 11.05.2022, дата истечения срока технического дефолта - 25.05.2022). 26.05.2022 ответчик допустил технический дефолт при выплате 21 купона облигаций на указанную выше сумму.

09.06.2022 ответчик допустил технический дефолт при выплате 22 купона облигаций на сумму 4 725 000 руб. (дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за 22 купонный период по биржевым облигациям - 09.06.2022, дата истечения срока технического дефолта - 24.06.2022).

24.06.2022 представитель владельцев облигаций обратился с настоящим иском в суд.

Доходом по биржевым облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых за каждый купонный период в виде процентов от непогашенной части номинальной стоимости биржевых облигаций и выплачиваемых в дату окончания соответствующего купонного периода; количество купонных периодов - 48, длительность каждого из купонных периодов - 30 дней; размер процентной ставки по купонам, начиная с 1 по 48 купонный период, равен 11,50% годовых; иные сведения, подлежащие указанию в настоящем пункте, приведены в пункте 9.3 Программы (п. 5.4 Решения о выпуске ценных бумаг).

Порядок определения дохода, выплачиваемого по облигациям, определен и п. 9.3 Программы биржевых облигаций.

В соответствии с пп. 1 п. 5 ст. 17.1 Закона о рынке ценных бумаг существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признается просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен решением о выпуске облигаций.

Согласно п. 4 ст. 807 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) договор займа может быть заключен путем размещения облигаций. Если договор займа заключен путем размещения облигаций, в облигации или в закрепляющем права по облигации документе указывается право ее держателя на получение в предусмотренный ею срок от лица, выпустившего облигацию, номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Если иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов за пользование займом в размерах и в порядке, определенных договором (п. 1 ст. 809 ГК РФ). Заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа (п. 1 ст. 810 ГК РФ).

В силу статьи 811 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 настоящего Кодекса, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата займодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 настоящего Кодекса. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, займодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с процентами за пользование займом, причитающимися на момент его возврата.

В соответствии со статьями 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

Согласно пункту 1 статьи 395 ГК РФ в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. 

Проценты за пользование чужими средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок (пункт 3 статьи 395 ГК РФ).

В соответствии с п. 48 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" проценты за пользование чужими денежными средствами по требованию истца взимаются по день уплаты этих средств кредитору. Одновременно с установлением суммы процентов, подлежащих взысканию, суд при наличии требования истца в резолютивной части решения указывает на взыскание процентов до момента фактического исполнения обязательства (пункт 3 статьи 395 ГК РФ). 

Постановлением Правительства Российской Федерации от 28.03.2022 № 497 "О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами" с 01.04.2022 на территории Российской Федерации сроком на 6 месяцев введен мораторий на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами, в отношении юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей. С учетом положений, предусмотренных п. 3 ст. 9.1, абз. 10 п. 1 ст. 63 Федерального закона № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", на срок действия моратория в отношении должников, на которых он распространяется, не начисляются неустойки (штрафы, пени) и иные финансовые санкции за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежных обязательств и обязательных платежей, за исключением текущих платежей.

В пункте 2 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.12.2020 № 44 "О некоторых вопросах применения положений статьи 9.1 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" разъяснено, что на лицо, которое отвечает требованиям, установленным актом Правительства Российской Федерации о введении в действие моратория, распространяются правила о моратории независимо от того, обладает оно признаками неплатежеспособности и (или) недостаточности имущества либо нет.

На основании пункта 7 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 № 44 "О некоторых вопросах применения положений статьи 9.1 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в период действия моратория проценты за пользование чужими денежными средствами (статья 395 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), неустойка (статья 330 ГК РФ), пени за просрочку уплаты налога или сбора (статья 75 Налогового кодекса Российской Федерации), а также иные финансовые санкции не начисляются на требования, возникшие до введения моратория, к лицу, подпадающему под его действие (подпункт 2 пункта 3 статьи 9.1, абзац десятый пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве). В частности, это означает, что не подлежит удовлетворению предъявленное в общеисковом порядке заявление кредитора о взыскании с такого лица финансовых санкций, начисленных за период действия моратория. Лицо, на которое распространяется действие моратория, вправе заявить возражения об освобождении от уплаты неустойки (подпункт 2 пункта 3 статьи 9.1, абзац десятый пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве) и в том случае, если в суд не подавалось заявление о его банкротстве.

Из представленных в дело доказательств следует, что владельцы облигаций получили право требовать их досрочного погашения после введения моратория; эмитент 16.05.2022 получил требование представителя владельцев облигаций (исх. № РФ.03.130522/5 от 13.05.2022) о досрочном погашении биржевых облигаций серии 001Р-03, в связи с чем подлежат взысканию проценты за пользование чужими денежными средствами, исходя из ключевой ставки Банка России, действовавшей в соответствующие периоды, начиная с 26.05.2022 по дату фактического исполнения обязательства по оплате номинальной стоимости биржевых облигаций.

В силу п. 9 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

Представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия (подпункт 6 пункта 12 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг).

При таких обстоятельствах суд считает требования истца правомерными, документально подтвержденными и подлежащими удовлетворению.  

Расходы по оплате госпошлины взыскиваются с ответчика на основании статьей 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 4, 65, 71, 110, 112, 167-170, 171, 176-177, 180, 181, 276 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (ОГРН 1035403195761, ИНН 5407249872) в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" (ОГРН 1117746697090, ИНН 7706761345) 500 000 000 руб. номинальной стоимости биржевых облигаций, 14 175 000 руб. купонного дохода за 20, 21, 22 купонные периоды, всего 514 175 000 (пятьсот четырнадцать миллионов сто семьдесят пять тысяч) руб., а также купонный доход за последующие накопленные купонные периоды в порядке, предусмотренном п. 5.4 Решения о выпуске и п. 9.3 Программы, рассчитанный в соответствии с п. 18 Программы и п. 8.19 Проспекта, по дату фактического исполнения обязательства по досрочному погашению номинальной стоимости биржевых облигаций, проценты за пользование чужими денежными средствами, исходя из ключевой ставки Банка России, действовавшей в соответствующие периоды, начиная с 26.05.2022 по дату фактического исполнения обязательства по оплате номинальной стоимости биржевых облигаций, 200 000 (двести тысяч) руб. расходов по уплате госпошлины. 

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

 

Судья                                                                                                         Кравчик О.А.