ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 09АП-42925/2017

Дело № А40-99015/17

г. Москва

22 сентября 2017 года

Резолютивная часть постановления объявлена 19 сентября 2017 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 22 сентября 2017 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи               Лепихина Д.Е.,

судей:

Марковой Т.Т., ФИО1,

при ведении протокола              

секретарем судебного заседания ФИО2,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО МКК «Деньги» на решение Арбитражного суда г. Москвы от 27.07.2017

по делу № А40-99015/17, принятое судьей Кузиным М.М. (149-969) 

по заявлению ООО МКК «Деньги» 

к Службе по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Центрального Банка Российской Федерации

об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении,

при участии:

от заявителя:

ген. директор ФИО3;

от ответчика:

ФИО4 по дов. от 31.03.2016;

У С Т А Н О В И Л:

ООО МКК «Деньги» (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Банку России (далее – административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 20.12.2016 № 16-10033/3110-1.

Решением от 27.07.2017 суд отказал обществу в удовлетворении заявленных требований.

Не согласившись с принятым решением, общество обратилось с жалобой в Девятый арбитражный апелляционный суд.

В судебном заседании апелляционного суда представитель общества поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, представитель административного органа поддержал решение суда первой инстанции.

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены апелляционной инстанцией в порядке ст. ст. 266, 268 АПК РФ.

Изучив материалы дела, выслушав представителей общества и административного органа, апелляционный суд приходит к следующим выводам.

Оспариваемым постановлением административного органа от 20.12.2016 общество привлечено к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ.

Диспозицией ст. 19.7.3 КоАП РФ является непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Применительно к обстоятельствам рассматриваемого дела обществу вменяется неисполнение в установленный срок запроса административного органа о предоставлении документов и сведений информации от 30.09.2016.

Документы и сведения, указанные в запросе, подлежали представлению в адрес административного органа в срок до 12.10.2016.

Запрос исполнен обществом 25.10.2016.

Следовательно, общество не исполнило требования запроса в установленный срок.

Вина общества в совершении правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ с учетом положения ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ заключается в том, что у него имелась возможность для соблюдения требования, за нарушение которого ст. 19.7.3 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по его соблюдению.

В соответствии с ч. 1 ст. 64 АПК РФ доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

В соответствии с ч. 4 ст. 210 АПК РФ по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

С учетом изложенных нормоположений применительно к конкретным фактическим обстоятельствам рассматриваемого спора суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о совершении обществом административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ.

Порядок привлечения общества к административной ответственности административным органом не нарушен.

Между тем, в части назначения наказания обществу судом первой инстанции не учтено следующее.

В соответствии с ч.3.2. ст.4.1. КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

При назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса (ч.3.3. ст.4.1. КоАП РФ).

Минимальный размер административного штрафа по ст.19.7.3. КоАП РФ составляет 500 000 руб. 

Как следует из материалов дела, запрос исполнен обществом самостоятельно с нарушением срока на девять дней.

Фактическим исполнением запроса, хотя и с нарушением срока, общество само устранило негативные последствия допущенного правонарушения.

Срок девять дней апелляционный суд признает незначительным.

Апелляционный суд полагает, что в целях применения ч.3.2. ст.4.1. КоАП РФ перечисленные обстоятельства являются исключительными.

Учитывая характер совершенного административного правонарушения и его последствия, апелляционный суд приходит к выводу о снижении административного штрафа для общества до 250 000 руб.

С учетом изложенного оспариваемое решение суда первой инстанции подлежит изменению.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 27.07.2017 по делу № А40-99015/17 изменить.

Признать незаконным и отменить постановление Центрального Банка Российской Федерации о назначении административного наказания от 20.12.2016 № 16-10033/3110-1 в части назначения наказания.

Назначить ООО МКК «Деньги» наказание за административное правонарушение по ст.19.7.3. КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 250 000 (двести пятьдесят тысяч) руб.

В остальной части решение суда оставить без изменения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья:  Д.Е. Лепихин 

Судьи:  Т.Т. Маркова 

 М.В. Кочешкова 

Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.